零容忍(rěn)！又有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公告称(chēng)，因豫(yù)金刚(gāng)石45亿定增旧案(àn)，证监会(huì)拟对东北证券合计被罚没逾(yú)750万(wàn)元。

　　合计(jì)罚没(méi)750多万

　　两名(míng)保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中国(guó)证(zhèng)监会《行政处罚事先告(gào)知书(shū)》，公司涉(shè)嫌(xián)在郑州华晶金(jīn)刚石股份有限公司2016年非公开发行股(gǔ)票(piào)及持续(xù)督导期间未勤勉尽责案，已由中国证监会调查(chá)完毕(bì)，中国证(zhèng)监会依(yī)法拟(nǐ)对公司做出(chū)行政处罚(fá)。

　　经(jīng)证监会查明，东北(běi)证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开发(fā)行(xíng)股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票的审查(chá)反馈意(yì)见中要求保荐机构对本次(cì)发行对象的(de)认购资金来源及合法性、是否具备(bèi)履行认购义务的能力进行核查，公司未按要求对本(běn)次非(fēi)公开(kāi)发行(xíng)对(duì)象(xiàng)之一北京天证远(yuǎn)洋基金管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金(jīn)来源审慎(shèn)核查。天(tiān)证远洋实际(jì)出资与(yǔ)其承诺不符。公司出 具的《非公(gōng)开发行(xíng)股票的(de)上市保荐书》《非(fēi)公开(kāi)发行股票(piào)发行过程与(yǔ)认购对象合 规性的(de)报告(gào)》存(cún)在虚(xū)假记载。

　　此外，东(dōng)北证(zhèng)券在(zài)持续督导期间未对募集资(zī)金置换预投资金事项(xiàng)审慎核查，未(wèi)充分 核查募集资金(jīn)投入项目(mù)的情况，未充分关注(zhù)募(mù)投项目流动资金(jīn)的用途和程卡西欧手表是名牌吗，卡西欧手表很掉档次吗序，未 对涉诉(sù)事项保持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证(zhèng)监(jiān)会拟决定：对东北证券责(zé)令改正，给(gěi)予警告(gào)，没收保荐业务收(shōu)入188.7万元，并处(chù)以566万元罚款(kuǎn)。对定增项目的(de)保荐代表(biǎo)人于国庆、葛(gé)建伟给予警告，并分别处以20万(wàn)元罚款；对持续督导(dǎo)期的保荐代表(biǎo)人郑(zhèng)克国(guó)、张旭东给予警告，并(bìng)分别处以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予警告，并(bìng)处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意(yì)味着两人已经离开了(le)证券行(xíng)业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东(dōng)北证券(quàn)，在(zài)2018年入职(zhí)了中天证券。傅(fù)坦则在2016年从东北证券离职，去(qù)年(nián)入职(zhí)了中(zhōng)德证券(quàn)。

　　股东(dōng)减(jiǎn)持(chí)计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退(tuì)市(shì)，且定增项目已时隔近七年，但证监会(huì)仍对东北证券立案调(diào)查并处以三倍的高额罚款，体现监管层在全面注册制背景(jǐng)下(xià)，继(jì)续(xù)保持(chí)强(qiáng)监管、压实中介(jiè)机构责(zé)任的决心(xīn)。

　　对(duì)于东北证券而言，影响不(bù)仅仅是罚款这么简(jiǎn)单。年报显(xiǎn)示，东北(běi)证(zhèng)券在(zài)2022年IPO承(c卡西欧手表是名牌吗，卡西欧手表很掉档次吗héng)销(xiāo)保荐项(xiàng)目，成功(gōng)发行的(de)仅有(yǒu)2家，较(jiào)2021年减少(shǎo)3家；承销(xiāo)金(jīn)额(é)合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿元，同比(bǐ)减少(shǎo)89.88％，承销保荐(jiàn)收入(rù)在65家券商中位列第55名(míng)。

　　此(cǐ)外，2022年(nián)12月31日(rì)，东北证券股东吉林信托因自身经营发展(zhǎn)需要等自主决定，拟(nǐ)以集中竞价交易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间(jiān)按市场价格减持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至(zhì)今年(nián)5月5日，吉林信(xìn)托没有任何一股。

　　同时(shí)去(qù)年7月就已经(jīng)公布的(de)大股东亚(yà)太集团(tuán)“清仓式”股权转让(ràng)一事(shì)，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了(le)解，按相关规定，东北(běi)证券在(zài)被(bèi)中国证(zhèng)监会立案调查期间，公(gōng)司大股东(dōng)不得减(jiǎn)持(chí)股份。鉴于上述(shù)转让及(jí)减持(chí)公司股(gǔ)份事项均属于规定(dìng)不得减(jiǎn)持范畴，上述规(guī)定期间(jiān)，亚(yà)泰集团(tuán)和吉林信托(tuō)不得(dé)减(jiǎn)持公司股份。

　　不(bù)过随着东北证券的罚单(dān)尘埃落地(dì)，东北证券(quàn)的(de)股权变或将很快实(shí)现。

　　根据东(dōng)北证券(quàn)最新一季(jì)报显示，2023年前(qián)三个月东北证(zhèng)券实(shí)现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的主要原因是公司投资(zī)与(yǔ)销售(shòu)交易(yì)业务、投资银行业(yè)务(wù)收入增(zēng)加所(suǒ)致。

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