科创板首批退(tuì)市公司，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别发布公告称，其收到证监会(huì)下(xià)发的(de)《行政处罚决(jué)定(dìng)书》，将被实(shí)施重大违法强制(zhì)退市(shì)，

　　与此(cǐ)同时(shí)，上交所也对(duì)两(liǎng)公司(sī)下发拟终止公司股票上市的事先(xiān)告(gào)知书，两家公司的股(gǔ)票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院(yuàn)消息显示，其(qí)收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛(shèng)、林应等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申(shēn)请(qǐng)，保荐券(quàn)商东兴(xīng)证券及两名保代、天健会(huì)计(jì)师(shī)事务(wù)所、康达(dá)律(lǜ)师事(shì)务所均在(zài)被起诉名单中(zhōng)。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　欺诈发行(xíng)+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面(miàn)的问(wèn)题：

　　证监(jiān)会(huì)行政处(chù)罚决定书显示，紫(zǐ)晶存储存在欺(qī)诈发行的问题(tí)。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月获科(kē)创板上(shàng)市(shì)委(wěi)审议同意发行上市，2020年3月在科创板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查(chá)，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》通过(guò)虚构销(xiāo)售合(hé)同、伪造物流单据和验收单据入账(zhàng)、安排资(zī)金(jīn)回款、提前确认收入等方(fāng)式虚(xū)增营业收入、利(lì)润。其中，2017年(nián)-2019年(nián)上半年分别虚(xū)增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招(zhāo)股说明书》未(wèi)按(àn)规定披露的2016年末、2017年末以及2019年(nián)上半年末(mò)对外担保余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元(yuán)、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明书(shū)签署日，未按(àn)规定(dìng)披露对外担保余(yú)额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶存(cún)储继(jì)续(xù)通过前述财务造假(jiǎ)方(fāng)式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当(dāng)期报告记载(zài)的(de)利润总额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润(rùn)16902.36万元，占当期报告记(jì)载(zài)的(de)利润总额绝对值的150.21％。另(lìng)外(wài)，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未按规定披(pī)露(lù)对外担保(bǎo)的问(wèn)题。

　　最终，证监会(huì)对紫晶(jīng)存储责令改正(zhèng)，给予警(jǐng)告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人郑穆(mù)、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万(wàn)元、1803.55万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁(tiě)威(wēi)被处10年(nián)市场(chǎng)禁入措施，其(qí)他(tā)相(xiāng)关(guān)负(fù)责人也(yě)被(bèi)处以(yǐ)罚(fá)款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监终(zhōng)身市场禁入

　　泽达(dá)易盛方(fāng)面，行政处罚(fá)决定书显(xiǎn)示，其于2019年6月披(pī)露招股书申报(bào)稿(gǎo)，2020年6月在科创板上(shàng)市。

　　经查明，泽达(dá)易(yì)盛(shèng)在公(gōng)告的(de)证券发(fā)行(xíng)文(wén)件中隐瞒(mán)重要事(shì)实(shí)、编造重大(dà)虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业收入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如(rú)实披露(lù)关联(lián)交易、股权代持情(qíng)况等。

　　在(zài)上市(shì)后，泽达易(yì)盛及(jí)其全资子公司浙(zhè)江(jiāng)金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占(zhàn)当期报(bào)告(gào)记载的(de)利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当(dāng)期报告记载的(de)利润(rùn)总额的56.23％。此(cǐ)外(wài)，泽达易盛还存在(zài)虚(xū)增在建工程等问题。

　　值(zhí)得关注的是，对于欺诈发行部分，证监会对泽达(dá)易盛处(chù)以(yǐ)非法所募(mù)集资金金(jīn)额20％的处罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿(yì)元(yuán)；紫晶存(cún)储则被罚(fá)款非法(fǎ)募集(jí)资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法事实计算，证监会(huì)最终(zhōng)对泽(zé)达易盛(shèng)处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对(duì)实控人(rén)、时(shí)任董事(shì)长(zhǎng)、总经理林应处以3800万元罚款，时任(rèn)董事、副总经理(lǐ)、财(cái)务总监、董事(shì)会秘书应(yīng)岚被罚1300万元，二(èr)人均(jūn)被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月(yuè)21日市场全面大(dà)跌(diē)的行情下，两家(jiā)公(gōng)司均(jūn)有不同幅(fú)度(dù)的上(shàng)涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股(gǔ)。

　　截(jié)至2022年9月(yuè)30日(rì)，*ST泽达A股股东总户数为(wèi)6538户，户均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数为(wèi)12352户(hù)，户(hù)均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介(jiè)机构一同被诉

　　行政处(chù)罚“靴子落地”，两(liǎng)家公(gōng)司(sī)也进入到停牌及被(bèi)终止上市的(de)阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双(shuāng)双发布公告称，公司触及《上海(hǎi)证券交(jiāo)易所科创(chuàng)板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重(zhòng)大违(wéi)法行为，将被实(shí)施(shī)重大(dà)违法强制(zhì)退(tuì)市。公(gōng)司(sī)股票自(zì)2023年4月(yuè)24日（星期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收到上(shàng)交(jiāo)所下(xià)发的拟终(zhōng)止公司股(gǔ)票(piào)上市的事先告知书。在收到终(zhōng)止上市告知书后，两家公司可以(yǐ)根据规定(dìng)申请听证，提出陈(chén)述(shù)和申辩。交(jiāo)易所由上(shàng)市委员会(huì)就是(shì)否(fǒu)终止公(gōng)司股(gǔ)票上市事宜进行审议，并根据上市委(wěi)员(yuán)会的(de)审核意见作出是否终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市的决定(dìng)。

　　根据相(xiāng)关规定，若股票被终止上市(shì)，自交易所公告对股票(piào)作出终止上(shàng)市(shì)的决定之(zhī)日后5 个交易日届满的下一交易日起(qǐ)，相(xiāng)关(guān)公(gōng)司股票(piào)复牌并(bìng)进入退市整理期，并在股票简称前冠以“退市”标识，退(tuì)市整理期的交易期限为15 个交易日。交易(yì)所(suǒ)将在退市(shì)整理期届满后5个交易(yì)日内对股(gǔ)票予(yǔ)以(yǐ)摘牌，股票最终终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海金融法院官微(wēi)发布消息显示，其已于当日收到12名(míng)投资者(zhě)共同起诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈述(shù)责(zé)任纠纷(fēn)的申请。起诉投资(zī)者同时申(shēn)请适用普通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼程序审理案件。上海金融法院(yuàn)称，其将依(yī)法审查，及物理中n与kg,g怎么换算的，物理的n和kg怎么转化时(shí)公布进展情况。

　　值得关注的是，在投(tóu)资(zī)者提起的诉讼中(zhōng)，被告(gào)除了泽(zé)达易盛(shèng)及(jí)实(shí)控人(rén)、董监高等，中介(jiè)机构东兴证(zhèng)券及两名(míng)保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会计师事务(wù)所、康达律师事务(wù)所(suǒ)也(yě)均在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证(zhèng)券曾(céng)发布公告称(chēng)，因(yīn)在执行(xíng)泽达易盛首次公开发(fā)行股票并在科创(chuàng)板上市(shì)项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导(dǎo)等业务未(wèi)勤勉尽责，证监会决定对(duì)其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资(zī)者服务中心公(gōng)告称，关(guān)注到上海金融法院收到12名投资(zī)者共同(tóng)起诉泽达易盛等(děng)证券虚(xū)假陈述责任(rèn)纠纷的申(shēn)请(qǐng)，起诉投资(zī)者(zhě)同时申请适用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼程序审(shěn)理(lǐ)案件(jiàn)。泽达易盛是(shì)科创板首批被(bèi)中(zhōng)国(guó)证监会立案调查公司，根(gēn)据《行政处罚决定(dìng)书》，公司构成(chéng)欺诈发行。

　　投服中心(xīn)将密切关注诉讼进展，如上(shàng)海金融法院后续受理并裁定适用(yòng)普通代(dài)表人诉讼，发布(bù)普(pǔ)通代表人诉讼权利登记(jì)公告(gào)，拟相(xiāng)关(guān)法律(lǜ)法规公开征集并(bìng)接受50名以上(shàng)（含50名）投资者特别授(shòu)权，申(shēn)请参加普通代表(biǎo)人诉讼并申请转换特(tè)别代表人诉讼。

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