金融(róng)界(jiè)4月(yuè)21日(rì)消息(xī) 证监会有关部门负责乌克兰人口多少亿人2022，乌克兰有多少人口2020人就(jiù)泽(zé)达易盛案、紫晶存(cún)储案系科(kē)创板首批(pī)欺诈发行案件答(dá)记者问(wèn)。证监会(huì)有关部门负责人表示，欺诈发(fā)行、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损(sǔn)害广(guǎng)大投资(zī)者合(hé)法权益(yì)，危(wēi)及市(shì)场秩序和金(jīn)融(róng)安全(quán)。

　　中办、国办(bàn)《关于依法(fǎ)从严(yán)打击证(zhèng)券违法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要(yào)求，依法(fǎ)严厉(lì)查(chá)处证券违法犯罪案(àn)件，立体化打(dǎ)击证券违法(fǎ)活(huó)动。我会坚决贯彻落实(shí)党中央国务院对资本市(shì)场违法犯罪(zuì)行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件(jiàn)，社会影响(xiǎng)广泛。作为监管(guǎn)机构，如何推(tuī)动(dòng)对上述发行人、控股股东、实际控制人、中介机构(gòu)及其(qí)责任人(rén)员等(děng)相关责任主(zhǔ)体进行立体化追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大(dà)投资(zī)者合法(fǎ)权益，危(wēi)及(jí)市(shì)场(chǎng)秩(zhì)序和金融安全。中办(bàn)、国办(bàn)《关于(yú)依法从严打击证券违法活(huó)动的意(yì)见》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落(luò)实党中央(yāng)国务院对资本(běn)市场违法(fǎ)犯罪行为(wèi)“零容忍(rěn)”要求，推(tuī)动对(duì)欺诈发(fā)行等违(wéi)法(fǎ)犯(fàn)罪(zuì)行为实行行政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强力(lì)震(zhèn)慑(shè)。具体而言：

　　一是对(duì)于证券发行(xíng)人(rén)及(jí)相关控股股东、实(shí)际控(kòng)制人等“首恶”坚决严惩，全(quán)方位追责。如(rú)在(zài)上(shàng)述两案的行政(zhèng)责任(rèn)方面，我会依(yī)法向泽(zé)达易盛（天津）科技(jì)股(gǔ)份有限公司（以下简称泽达易(yì)盛）和广东(dōng)紫晶(jīng)信(xìn)息(xī)存储技术股份有限(xiàn)公司（以下(xià)简称紫晶(jīng)存储）及(jí)相关责任(rèn)人作出行政处罚和市场禁入决定，分别(bié)对泽达易(yì)盛、紫晶存储及相关责(zé)任人员进行行政处罚，并对部分责任人员采取证券市(shì)场禁入措施(shī)。同时，我会加强与公(gōng)安(ān)机关的沟通协调(diào)，对涉嫌(xián)刑事犯罪的当事人依法及时移送公(gōng)安(ān)机关处理(lǐ)，推动(dòng)案件刑事追责相(xiāng)关(guān)工作。另外，根据《上海证(zhèng)券(quàn)交易所科创板股票上市规则(zé)》的规定，上海证(zhèng)券交易所将依法对(duì)泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储启动重大违法强制(zhì)退市。

　　二是依(yī)法支持适(shì)格投资者及时(shí)有效地追(zhuī)究违规上市公(gōng)司(sī)及其相关中介机构(gòu)等责(zé)任主体(tǐ)的民事(shì)赔偿责任。民事(shì)责任是资本市场法律责任(rèn)体系的重要组(zǔ)成部分(fēn)，是对违法行为进行立体式追(zhuī)责的重要一环，也(yě)是提高资本市场违法违(wéi)规成本的重要举措。我会将进一步畅通(tōng)投资(zī)者权利救济渠道，维护(hù)投资(zī)者合法(fǎ)权益(yì)，督(dū)促市场参与各方归(guī)位尽责，形成资(zī)本市(shì)场(chǎng)良好生态。

　　三是对于为上市公司提供(gōng)保荐、承(chéng)销(xiāo)服(fú)务的证券公司、出具(jù)审计报(bào)告(gào)的或者法律意见书的证券服务机构等违规(guī)主体实(shí)施精准打击。如果相关(guān)中介机(jī)构故意(yì)参与(yǔ)造假，情节恶(è)劣(liè)，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机(jī)关处理(lǐ)；如果相关(guān)中介机构主要涉(shè)嫌执(zhí)业未(wèi)勤勉尽责的情形，我会将(jiāng)按照过责相当(dāng)的法治(zhì)理(lǐ)念，综合(hé)考虑违法(fǎ)程(chéng)度(dù)、案件情况、执法效(xiào)率(lǜ)、赔偿投资者损失意(yì)愿(yuàn)和能力等因素，依(yī)法妥(tuǒ)善处(chù)理，让中介机(jī)构(gòu)为其未勤勉尽(jǐn)责(zé)的执业行为付出代价。

　　四是关于中介机构的责任人(rén)员。证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构从业人员(yuán)的(de)道德(dé)水准、专(zhuān)业能力、合规(guī)风(fēng)险意识和廉(lián)洁从(cóng)业水平等，是(shì)保障证券服务质量的重要因素(sù)。如果在(zài)欺诈发行(xíng)、财(cái)务造假等案(àn)件中发现相关中介机(jī)构责任人员(yuán)存在违(wéi)法违规(guī)行为，将依法(fǎ)依规予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈(zhà)发行(xíng)案严重损(sǔn)害投资者合(hé)法权(quán)益，目前在(zài)投资者保护方面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法(fǎ)》等法律法规规定(dìng)了(le)包(bāo)括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺(nuò)、单独(dú)诉(sù)讼、示范(fàn)判决、代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼等一(yī)系列投资者赔偿救济(jì)制度(dù)。这(zhè)些制(zhì)度各有优势(shì)，对于个案中采用(yòng)何种(zhǒng)方式，需综合考虑不(bù)同投资(zī)者赔偿救济制度(dù)的适用(yòng)条(tiáo)件、投资者(zhě)获赔的(de)充分性和有效(xiào)性、赔付责任主(zhǔ)体的意愿和能力(lì)等因素，目(mù)标都(dōu)是有效保护投资者、惩戒和震慑(shè)违法(fǎ)行(xíng)为人(rén)。

　　对(duì)于泽达易盛案，上(shàng)海金融法(fǎ)院已经收到(dào)泽达易(yì)盛普(pǔ)通代表人(rén)诉讼起诉材料(liào)，中证中小投资者服务(wù)中心发(fā)布公告，表示(shì)密切(qiè)关注(zhù)泽达易盛普通(tōng)代表人(rén)诉(sù)讼进展，如(rú)上海金融法院受(shòu)理(lǐ)并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼(sòng)，将依法接受投资者特别授权，申(shēn)请参加该案并转换(huàn)特别代表人诉讼。特别代表人(rén)诉(sù)讼制(zhì)度(dù)具有“默示加(jiā)入(rù)、明示(shì)退出”的特征，能够一揽(lǎn)子解决泽达易盛案的民事(shì)赔偿问题(tí)，适格投资者的合法权益可(kě)以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司作为(wèi)紫晶(jīng)存储申(shēn)请首次公开(kāi)发行股票的保荐(jiàn)机(jī)构和主承销商，与其他中(zhōng)介(jiè)机构正(zhèng)在(zài)主(zhǔ)动筹(chóu)备投资者(zhě)赔偿(cháng)事(shì)宜，拟共同出资(zī)10亿元设立(lì)先行赔付(fù)专项基金（上述(shù)金(jīn)额为公司初步(bù)估算结果，基金规模(mó)将(jiāng)根据最终计算的适格投资(zī)者损失赔(péi)付(fù)金额进行(xíng)调整(zhěng)），用于先(xiān)行(xíng)赔付(fù)适(shì)格投资(zī)者的(de)投资损失。先行赔付可以高效(xiào)、快捷地解决紫晶存储案的民事赔偿问题，适(shì)格投(tóu)资者可以积极参与先行赔付(fù)程序(xù)直(zhí)接获赔，以维护自身(shēn)合(hé)法权益。

　　3.中信建投证券股份有(yǒu)限公(gōng)司披露(lù)的公(gōng)告中提(tí)出向证监会(huì)提(tí)交证券期货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺申请，证监(jiān)会(huì)将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法》新增(zēng)了证券领域行政执法(fǎ)当事人承诺制度(dù)（以下简(jiǎn)称当(dāng)事人承(chéng)诺制度）。当事(shì)人承诺制度是指国务院(yuàn)证(zhèng)券监督管(guǎn)理机构对涉(shè)嫌(xián)证券期货违法(fǎ)的单位(wèi)或者个人进(jìn)行(xíng)调查期间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为(wèi)、赔偿有关投(tóu)资者损失、消(xiāo)除损(sǔn)害或者不良(liáng)影响并(bìng)经国务院证券监督管(guǎn)理机构认可，当事人(rén)履(lǚ)行承诺(nuò)后国(guó)务院证券监督(dū)管理机(jī)构(gòu)终止案(àn)件调查的行政执(zhí)法方式。相关法律法规(guī)明(míng)确规定(dìng)了当事人承诺制度(dù)的基(jī)本流程、适用范围、监督制(zhì)约(yuē)机(jī)制等。

　　根据(jù)《证券期货行政执法当事人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度实施办(bàn)法》等规定，承诺金兼具惩戒(jiè)和赔偿功能，承诺金数额的确定(dìng)需(xū)要综(zōng)合考虑当事人因涉嫌违法行为可能获得的收(shōu)益或者避免(miǎn)的损(sǔn)失、当事人涉嫌违法行(xíng)为依法可(kě)能被处以罚(fá)款(kuǎn)和没(méi)收(shōu)违法所得的金额，以(yǐ)及投资者因当(dāng)事(shì)人涉嫌(xián)违法(fǎ)行为所遭受的(de)损失等诸多(duō)因素。承诺金数(shù)额通(tōng)常高于罚没款(kuǎn)数额，且可用(yòng)于赔偿投(tóu)资者损失，在证券期货(huò)行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)这一程序中，既可(kě)以实现对(duì)申(shēn)请(qǐng)人的精准打击，也可以(yǐ)有效便捷地补偿投资者的损失(shī)。因此，当(dāng)事(shì)人承诺制(zhì)度(dù)可以一并解决案件相关(guān)的行政(zhèng)处(chù)理与民事赔(péi)偿问题，有效提(tí)高执法效能，达到行政追责与民事追责相统一的效果。

　　对(duì)于中信建(jiàn)投(tóu)证券股份有限公司(sī)向我会提交当(dāng)事人(rén)承诺申请，我会将(jiāng)依据《证券(quàn)法》《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)制度实施办法》《证券(quàn)期货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)制度实(shí)施规定》等规定(dìng)，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储所涉的证券公司、会计(jì)师事务所、律师(shī)事务(wù)所等中介(jiè)机构及(jí)其(qí)责任人员，下一步将如何(hé)处(chù)理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易(yì)盛和(hé)紫晶存(cún)储所涉中介机构开展“一案双查”。在泽(zé)达易(yì)盛案中，东兴(xīng)证(zhèng)券(quàn)股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司、天(tiān)健会计师事务所(suǒ)、北(běi)京市康达律师(shī)事务所等中介机构因(yīn)涉嫌在相关执业过程中未勤(qín)勉尽责，近日已被(bèi)我(wǒ)会立案。在紫晶(jīng)存储案中，我会对(duì)中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司、容诚会计师事务所、致同会计(jì)师事务所(suǒ乌克兰人口多少亿人2022，乌克兰有多少人口2020)、广(guǎng)东恒益律师事务所等中(zhōng)介机构(gòu)启动(dòng)了相(xiāng)关(guān)调查(chá)工作，后续将根据其在相关执业行为(wèi)中(zhōng)的勤(qín)勉尽责情况，结(jié)合其主动先行赔付(fù)以(yǐ)及申(shēn)请(qǐng)证券期货行政执法当(dāng)事人承诺等(děng)情形，依(yī)法进行(xíng)下一步处(chù)理。需要(yào)指(zhǐ)出(chū)的是(shì)，我们将关(guān)注相(xiāng)关(guān)中介机构(gòu)有关(guān)责任人(rén)员在上述案件中的执业行为，如果发(fā)现有(yǒu)关责任人员存(cún)在违(wéi)法违规(guī)行为，将(jiāng)依法依规(guī)予以(yǐ)严处(chù)。

　　证券公司、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师事务所等(děng)中介(jiè)机构是保障资(zī)本市场高质量发(fā)展(zhǎn)的(de)重(zhòng)要力量，中(zhōng)介机构及其从业人员(yuán)应当严格遵(zūn)守(shǒu)法(fǎ)律(lǜ)法规和职业道(dào)德(dé)要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁自(zì)律(lǜ)、公(gōng)平竞争，自觉(jué)营(yíng)造和维护(hù)风清气(qì)正的(de)企业文(wén)化和行业文化，珍视行业声誉。

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