金融界(jiè)4月21日消息 证监(jiān)会有(yǒu)关部门负责人就泽达易盛案、紫晶存储案系(xì)科(kē)创板首批欺诈发行案件(jiàn)答(dá)记者问。证(zhèng)监会有(yǒu)关部门负责人表示，欺诈发行、财(cái)务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大(dà)投资者合法权(quán)益，危及(jí)市场秩序和金融(róng)安全(quán)。

　　中办、国办《关(guān)于依法从严打击证券违法(fǎ)活(huó)动的意见》强(qiáng)调坚持“零容(róng)忍”要求，依(yī)法严厉查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化(huà)打击证券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落(luò)实党中央国务院(yuàn)对(duì)资本(běn)市场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求(qiú)，推动对欺(qī)诈(zhà)发行等违法(fǎ)犯罪行为(wèi)实(shí)行(xíng)行(xíng)政、民事、刑事(shì)立体(tǐ)惩(chéng)处(chù)，形成强力(lì)震慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系(xì)科创板(bǎn)首批(pī)欺(qī)诈发行案件(jiàn)，社会影响广(guǎng)泛。作为监管机构，如(rú)何推动对(duì)上述发行(xíng)人、控股股东、实际控制人、中介机构及其责(zé)任人员(yuán)等相关责任主体进行(xíng)立(lì)体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务(wù)造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者合(hé)法(fǎ)权(quán)益，危及市场秩序和金融安全(quán)。中办、国办《关(guān)于依法从(cóng)严打击证(zhèng)券违(wéi)法活(huó)动的意(yì)见》强调坚持(chí)“零容忍”要(yào)求(qiú)，依法严厉查处(chù)证(zhèng)券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落(luò)实党(dǎng)中央国务院(yuàn)对资本市场违(wéi)法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求(qiú)，推动对(duì)欺诈(zhà)发行(xíng)等违(wéi)法(fǎ)犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处(chù)，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于(yú)证券(quàn)发(fā)行(xíng)人及相关控股(gǔ)股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全(quán)方(fāng)位追责。如在(zài)上述两案的行(xíng)政责任方(fāng)面，我会依(yī)法向(xiàng)泽达易盛（天津）科(kē)技股(gǔ)份有限公司（以下(xià)简称泽(zé)达易盛）和广东紫晶信息存(cún)储技(jì)术股(gǔ)份有(yǒu)限公司(sī)（以下简(jiǎn)称紫晶存储(chǔ)）及相(xiāng)关(guān)责任(rèn)人作出(chū)行政处罚和市场禁入决定，分(fēn)别对泽达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)及相关责任人(rén)员进(jìn)行行政处罚，并对部分责任人员采取证券(quàn)市场禁入(rù)措施。同时，我会加强与公安机关的沟通(tōng)协调，对涉嫌刑事犯罪的(de)当(dāng)事人(rén)依法及时(shí)移送公(gōng)安机关处理，推动案件刑事追责相(xiāng)关工(gōng)作。另外，根据(jù)《上海证券交易所(suǒ)科创(chuàng)板股票上市规(guī)则》的规定，上海证券交易所将依法对泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储启动重大违法(fǎ)强制退市。

　　二是依法(fǎ)支持(chí)适(shì)格(gé)投资者及时有效地追(zhuī)究违规上市公司及其相关中(zhōng)介机构(gòu)等(děng)责任主体的民事(shì)赔偿责任。民事责任是资本市场法律责任(rèn)体系(xì)的重要组成部分，是对违法行(xíng)为进行立体式追责的重要一(yī)环，也是提高资本市场违法违规成本的重要举措。我会将进一(yī)步(bù)畅通(tōng)投(tóu)资者权利救济渠(qú)道(dào)，维护投资者合法权益，督(dū)促市场参(cān)与各方归位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是对(duì)于为上市公(gōng)司提供保荐、承(chéng)销(xiāo)服务(wù)的证券公司、出具审计(jì)报告的或者(zhě)法律意见书的证券(quàn)服(fú)务机(jī)构等违规(guī)主体实施精准打(dǎ)击。如(rú)果相(xiāng)关中介机构(gòu)故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪的(de)，移送司法机关处理；如果相关中介(jiè)机构主(zhǔ)要(yào)涉嫌执业未勤勉尽(jǐn)责的情形，我会将按照(zhào)过责(zé)相(xiāng)当的法治理念，综合考虑违法程度(dù)、案件情况、执法效率(lǜ)、赔偿投资者损失意愿和能力等因素，依法妥善处理，让(ràng)中(zhōng)介机构为其未(wèi)勤勉尽责的执业行为付出代(dài)价。

　　四(sì)是关于中介机(jī)构的责任人(rén)员。证券公司、会计师事(shì)务(wù)所、律(lǜ)师事务(wù)所(suǒ)等中(zhōng)介机构从业人员(yuán)的道德水准、专业(yè)能(néng)力、合规风(fēng)险意识和廉洁从业水平等，是(shì)保(bǎo)障证券服务(wù)质(zhì)量的重要(yào)因素(sù)。如果在欺诈发行、财(cái)务造假等(děng)案件中发现相(xiāng)关中介(jiè)机构责(zé)任(rèn)人员存在违法违规行为(wèi)，将依法依(yī)规(guī)予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺(qī)诈发行案严重损害(hài)投资(zī)者合(hé)法权益，目(mù)前在投资者保护方(fāng)面有哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼法》等法律法规规定了包(bāo)括协商和解、纠纷调(diào)解、先行赔付、责令回(huí)购、行政(zhèng)执法当(dāng)事人(rén)承诺、单(dān)独诉(sù)讼、示范判决、代表人(rén)诉讼等一系(xì)列投资者赔偿救(jiù)济制度。这些制度各有(yǒu)优势，对(duì)于个案(àn)中采(cǎi)用何种方(fāng)式，需综合(hé)考虑(lǜ)不同(tóng)投资者赔偿(cháng)救济制度的适用条(tiáo)件、投资者获赔(péi)的(de)充分性和有效性、赔(péi)付责任主(zhǔ)体的意愿和能力等因素，目标都是有效保(bǎo)护投(tóu)资者、惩戒和震慑违法(fǎ)行(xíng)为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院(yuàn)已(yǐ)经收到(dào)泽达易盛普通先公四岁而孤全文翻译及注释，先公四岁而孤全文翻译答案代表人诉讼起(qǐ)诉(sù)材料，中(zhōng)证中(zhōng)小投(tóu)资者服(fú)务中心发布公告，表示密切关注(zhù)泽达易盛(shèng)普通(tōng)代表人诉讼进展，如上海金(jīn)融法院受理并裁定适(shì)用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼，将依(yī)法接(jiē)受投资者(zhě)特别(bié)授权，申请参加该案并转换特别代表人诉(sù)讼。特别代(dài)表人诉讼制度(dù)具有“默示加入、明(míng)示退出(chū)”的特征，能够一揽子(zi)解决泽达易盛案的民事赔偿问题，适(shì)格投资者的合法权益可以(yǐ)在诉讼程序中(zhōng)得到(dào)保护。

　　对于紫晶存储案，中信建(jiàn)投证券(quàn)股份有限公司作为紫晶存(cún)储申请(qǐng)首次公开(kāi)发(fā)行(xíng)股票的(de)保荐机(jī)构和主承销商，与其他(tā)中(zhōng)介机构(gòu)正在主动筹备投资者(zhě)赔偿事宜(yí)，拟共同(tóng)出资10亿(yì)元设(shè)立先行赔付专项基(jī)金（上述金额为公司初步估算结果，基金规模将根(gēn)据(jù)最(zuì)终(zhōng)计算的适格投资者(zhě)损失赔付金额进行(xíng)调整），用于先行赔付适格(gé)投资者(zhě)的投资(zī)损(sǔn)失。先行(xíng)赔付可以先公四岁而孤全文翻译及注释，先公四岁而孤全文翻译答案(yǐ)高效、快捷地解决紫晶(jīng)存(cún)储案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资者可(kě)以积(jī)极(jí)参与先行赔付程序直接获赔，以(yǐ)维护自身(shēn)合法权(quán)益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份有限公司披(pī)露(lù)的公告中提出(chū)向证监(jiān)会提交证券期货行政执法当事人承(chéng)诺申(shēn)请(qǐng)，证监会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法》新(xīn)增了证券领域行政(zhèng)执法当事人承诺制度（以下(xià)简(jiǎn)称当(dāng)事人承(chéng)诺制度）。当事人(rén)承诺制度是指国务(wù)院(yuàn)证券监督管理机构对涉嫌证券期货违(wéi)法的(de)单位或者(zhě)个人进行调(diào)查(chá)期(qī)间，被调查的当(dāng)事(shì)人(rén)承诺纠正涉(shè)嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消除损(sǔn)害(hài)或者不良影响并(bìng)经(jīng)国务院(yuàn)证券监督(dū)管理机构认(rèn)可，当事人履(lǚ)行承诺后(hòu)国务院证券监督管(guǎn)理机构(gòu)终止(zhǐ)案(àn)件调查的(de)行政执(zhí)法方式。相关法律法规明(míng)确规定了当事(shì)人(rén)承诺制度的(de)基本(běn)流程(chéng)、适(shì)用范围、监督制约机制等(děng)。

　　根据《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》等规(guī)定(dìng)，承诺金兼具惩戒和(hé)赔偿功(gōng)能，承诺金(jīn)数额的确(què)定(dìng)需要综合考(kǎo)虑当事人(rén)因(yīn)涉(shè)嫌违法行为(wèi)可(kě)能获得的(de)收益或者避免的损失、当事人涉(shè)嫌(xián)违法行为依法可能被处以罚款和没收违法(fǎ)所得的金额，以及投资者因当事人涉嫌(xián)违法行为所遭受的损失(shī)等诸多因素。承诺金数额通常(cháng)高(gāo)于罚没款数(shù)额，且(qiě)可用于赔偿投资者损失，在证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺这一程序中(zhōng)，既可以实现对申请人的(de)精准打击，也可以有(yǒu)效便捷地补(bǔ)偿投资者的损失。因此，当事人(rén)承诺制度可(kě)以一并解决(jué)案(àn)件(jiàn)相关的行政处理与民事(shì)赔(péi)偿问题(tí)，有效提(tí)高执法效能，达(dá)到(dào)行政追(zhuī)责与民事追(zhuī)责相统一的效果。

　　对于中信建(jiàn)投证券(quàn)股(gǔ)份有限公(gōng)司(sī)向我会提交(jiāo)当事人承诺申请，我会将(jiāng)依(yī)据《证(zhèng)券(quàn)法》《证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺先公四岁而孤全文翻译及注释，先公四岁而孤全文翻译答案(nuò)制度实施办法》《证券期(qī)货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)制度实施规定》等规定，依法依规决(jué)定是否受(shòu)理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计师事(shì)务所、律师事(shì)务(wù)所(suǒ)等中介机构(gòu)及(jí)其责任人员，下(xià)一(yī)步将如何(hé)处理(lǐ)？

　　答(dá)：前期，我(wǒ)会贯(guàn)彻“零容忍”要(yào)求，对泽达易盛(shèng)和紫晶存储所涉(shè)中(zhōng)介机(jī)构开展“一案(àn)双(shuāng)查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限(xiàn)公司、天(tiān)健(jiàn)会计(jì)师事务所(suǒ)、北京市康(kāng)达律(lǜ)师(shī)事务(wù)所等中介机构因涉嫌在相(xiāng)关执(zhí)业过程中未勤勉尽责(zé)，近(jìn)日已(yǐ)被我会立案。在(zài)紫晶存储案中，我会对中信建投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司、容诚会(huì)计(jì)师事务所(suǒ)、致同会计师事(shì)务所、广东恒益律师(shī)事务所等中介机构(gòu)启动了相关(guān)调查工作，后续将根据其在相关执业行为中的(de)勤勉尽责情况(kuàng)，结合其主动先行赔付以(yǐ)及申请证券期(qī)货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺(nuò)等(děng)情形，依(yī)法进(jìn)行下一步处(chù)理。需要指出(chū)的是(shì)，我们将关注相关中介(jiè)机构有关责(zé)任人员在上述案件(jiàn)中的执业行(xíng)为，如(rú)果发现有关责(zé)任人(rén)员存在违法违规行(xíng)为，将依法依规予以严处。

　　证(zhèng)券公司、会计(jì)师(shī)事(shì)务所、律师事务所等中(zhōng)介机构(gòu)是(shì)保障资(zī)本市场高质量(liàng)发展的(de)重要(yào)力量(liàng)，中介机构及其从业人员应当(dāng)严格遵(zūn)守法律法规和职业道德要求，勤勉尽(jǐn)责(zé)、诚实(shí)守(shǒu)信(xìn)、廉洁(jié)自律、公平竞争，自觉(jué)营造和维护风清(qīng)气(qì)正的企(qǐ)业文化和行(xíng)业文化，珍视行业声誉。

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