零容忍！又有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因(yīn)豫金(jīn)刚石45亿定增旧(jiù)案，证监(jiān)会(huì)拟对东北证券合计被罚(fá)没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已离(lí)职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司(sī)收到中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会《行政处(chù)罚事先(xiān)告(gào)知书》，公司(sī)涉(shè)嫌在(zài)郑州华晶金刚石(shí)股份有限公司(sī)2016年非公(gōng)开(kāi)发(fā)行股票及(jí)持续督导期间未(wèi)勤(qín)勉尽责案(àn)，已由中国证监会调(diào)查(chá)完毕(bì)，中国(guó)证(zhèng)监会(huì)依(yī)法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证(zhèng)券系(xì)豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)项目(mù)保(bǎo)荐人，中国证监会(huì)在豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票的审查(chá)反馈意见中要求保荐机构对本次发行(xíng)对象(xiàng)的认购资金来源(yuán)及合法性、是否具备履(lǚ)行(xíng)认购义务的能力(lì)进行核查，公司未按要求对本(běn)次非公(gōng)开发行对象之一北京天(tiān)证远洋基金管理(lǐ)中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资(zī)金来源(yuán)审(shěn)慎核查。天证远洋实际出(chū)资与其承诺(nuò)不符。公司出 具的《非(fēi)公开发行股(gǔ)票(piào)的(de)上(shàng)市保荐书》《非(fēi)公(gōng)开发行(xíng)股票发(fā)行过程与(yǔ)认购对象合 规性的报告》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证券在(zài)持续督导期间(jiān)未对募集资金置(zhì)换预(yù)投(tóu)资金事项审慎核查，未充分 核(hé)查募集资金投入(rù)项(xiàng)目(mù)的情况，未充分关注募投项目流动(dòng)资金的用途和程序，未(wèi) 对涉诉(sù)事项保持合理(lǐ)的(de)职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监(jiān)会拟决定：对(duì)东北证券责令(lìng)改正，给予警(jǐng)告(gào)，没收保(bǎo)荐业务收(shō胡服骑射的故事及启示感悟，胡服骑射的故事告诉我们什么u)入188.7万(wàn)元，并处以5胡服骑射的故事及启示感悟，胡服骑射的故事告诉我们什么66万元罚款。对定(dìng)增(zēng)项(xiàng)目(mù)的保荐代(dài)表人于国庆、葛(gé)建伟给予(yǔ)警告(gào)，并分别处以20万(wàn)元罚款；对(duì)持(chí)续督导期的保荐代表人(rén)郑克国、张(zhāng)旭东给(gěi)予警告(gào)，并(bìng)分别(bié)处(chù)以(yǐ)10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警(jǐng)告，并处(chù)以5万(wàn)元罚款。

　　据(jù)记者(zhě)查(chá)询，保荐代(dài)表人于国庆、葛(gé)建伟已查无数据，这意味着(zhe)两人(rén)已(yǐ)经离(lí)开了(le)证(zhèng)券行(xíng)业。

　　而郑克国已经离开东(dōng)北证券(quàn)，在2018年入职了中(zhōng)天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入职了中德证券(quàn)。

　　股(gǔ)东减持计划(huà)被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已(yǐ)退市(shì)，且定增(zēng)项目已时隔近七年，但胡服骑射的故事及启示感悟，胡服骑射的故事告诉我们什么(dàn)证监(jiān)会仍(réng)对东(dōng)北(běi)证券立案调(diào)查并处以三(sān)倍的高额罚款，体现监管层在全面(miàn)注册制背(bèi)景下，继续保持强监管、压实(shí)中介机(jī)构责(zé)任的决心。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影响不(bù)仅仅是罚款这(zhè)么简(jiǎn)单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目(mù)，成功发行(xíng)的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金(jīn)额合(hé)计2.26亿(yì)元，同(tóng)比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿元(yuán)，同比(bǐ)减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年12月31日，东(dōng)北证券(quàn)股(gǔ)东吉林信托因自身(shēn)经营发展需(xū)要等自(zì)主决定(dìng)，拟以集(jí)中竞价(jià)交易方(fāng)式，在(zài)2023年2月(yuè)1日(rì)至(zhì)4月30日期间按(àn)市场价格减持(chí)不(bù)超过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉林信托(tuō)没有任(rèn)何一股(gǔ)。

　　同时(shí)去年(nián)7月就已经(jīng)公布的大股东(dōng)亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相关规定，东北证(zhèng)券在被中国证监会立案调查期间，公(gōng)司大股东(dōng)不(bù)得减(jiǎn)持股份。鉴于上(shàng)述转让(ràng)及减持公司股份事项(xiàng)均属于规(guī)定不得减持范畴，上述(shù)规定期间(jiān)，亚泰集团和吉林信托不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不(bù)过随着(zhe)东北证券(quàn)的罚单(dān)尘埃落(luò)地，东北(běi)证券的股权变或将很快(kuài)实(shí)现。

　　根据东北证券最新一(yī)季报(bào)显示，2023年前三个月东(dōng)北证券实现营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的主要原因是公(gōng)司投(tóu)资与销售交易业务、投资银行(xíng)业务收入(rù)增加所致。

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