昨日(rì)晚间(jiān)，证监会(huì)就《证券期货市场主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管管(guǎn)理(lǐ)规定（征(zhēng)求(qiú)意(yì元的结构和部首是什么意思，元的结构和部首是什么字)见稿）》向社会公(gōng)开(kāi)征(zhēng)求意(yì)见(jiàn)。

　　进(jìn)一步(bù)规范证券期货市场主机交(jiāo)易托管服务和相关租用(yòng)活动(dòng)

　　为规范证(zhèng)券期货(huò)市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管活(huó)动，保护投资者合法权益，维(wéi)护(hù)证(zhèng)券(quàn)期货(huò)市场安(ān)全平稳运(yùn)行，证监(jiān)会(huì)起(qǐ)草了《证券期货市场主机交易托(tuō)管管理规定（征求意(yì)见稿(gǎo)）》（以(yǐ)下简(jiǎn)称《管理规定》），于昨日向社会公开(kāi)征求意见。

　　据(jù)了解，近年来，证券期(qī)货交易所向市场(chǎng)相关机构提供(gōng)主机(jī)交易托管资源(yuán)，为行业提供(gōng)信息(xī)科技基(jī)础支撑(chēng)服务，对于提升行业(yè)信息基础设施运维水(shuǐ)平，保障行业信息系统安(ān)全稳定运行(xíng)发挥了(le)重(zhòng)要作用。

　　但随着证券期货市(shì)场(chǎng)的不断发展，主机交(jiāo)易托管资(zī)源分(fēn)配不(bù)尽(jǐn)合(hé)理、线路时延不(bù)尽一致、安(ān)全保障能(néng)力有待(dài)提升等(děng)问题逐渐凸显(xiǎn)，为进一步规范证券期货市场主机交易(yì)托管(guǎn)服(fú)务和相(xiāng)关租用活动，促进证券期货市场(chǎng)的平(píng)稳健(jiàn)康(kāng)发展，证监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起(qǐ)草思路有三。一是(shì)全面覆盖各类主体(tǐ)。结合业务活动(dòng)的具体特点，《管理规定》将主机交易(yì)托管相关主体分为证券期货交易所(suǒ)和(hé)证券(quàn)期货(huò)经营机构两(liǎng)部分，分别提(tí)出(chū)完善的监管要求(qiú)，并要求其他类(lèi)型的参与主体参照执行有关规(guī)定。

　　二是(shì)切(qiè)实守住安全底线。安全运(yùn)行是从事主机交易托管服务和相关租用活(huó)动的基础和(hé)前提，《管理规定》规(guī)定(dìng)了(le)主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)资(zī)源的安全管理要求，明确了(le)证券期(qī)货经(jīng)营机(jī)构的尽职调查和(hé)业(yè)务审批机(jī)制，从安全的角度(dù)作出全面(miàn)规定。

　　三是促进服务公平合理。《管理规定》将(jiāng)公平合理原则，体现在证券(quàn)期货(huò)交易所(suǒ)和证(zhèng)券(quàn)期货经营机构从事主机交易托管服(fú)务和相关租用活动的各个环节，同时也(yě)充分(fēn)注(zhù)重有关规定落地(dì)过程中的(de)可操作性，切(qiè)实(shí)提升市(shì)场主体的获得感。

　　从主要内(nèi)容(róng)来看，《管理规定》共五章28条，对证券期货行(xíng)业主机交易托管服(fú)务和(hé)相关租用活动提出了要求。

　　具体来看，首先是总则明确(què)立法宗旨、适用范围，从(cóng)事主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管服务和相关租用活动的基(jī)本原则以及监督管理(lǐ)。

　　根据《管理规定》，所谓主机交易托管资源，是指证券期货交(jiāo)易所提供(gōng)的机房机柜、通信网络、软(ruǎn)件或硬件设施等资(zī)源，部署(shǔ)在(zài)相(xiāng)关(guān)资(zī)源的(de)信息系统可以连接证券期货交易所(suǒ)交(jiāo)易(yì)系统。

　　其(qí)次是证(zhèng)券期(qī)货交易(yì)所要(yào)求。明(míng)确了证券期货交易所提供主机(jī)交易(yì)托(tuō)管服务有关要求。主要(yào)包(bāo)括：要(yào)求证券(quàn)期货(huò)交易所实(shí)施专区管理，统一专区交易时延(yán)，建设(shè)运维(wéi)要求不得低于《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货业信息(xī)系统托管基本要求》中三级(jí)系统的(de)受托(tuō)方(fāng)要求；从资源(yuán)保障、资源分配、服(fú)务申请、服务协议、收(shōu)费(fèi)要求、服务退(tuì)出与资源(yuán)再分配等方面保障证(zhèng)券期货(huò)交易所(suǒ)提供有关服务的(de)公平(píng)合理；加强(qiáng)风(fēng)险防控，证券(quàn)期(qī)货(huò)交易所需建立健(jiàn)全监控指标及(jí)应(yīng)急处置机(jī)制。

　　《管理规(guī)定(dìng)》要求，证(zhèng)券期货交易所(suǒ)提供主机交易(yì)托管服务的，应当将主(zhǔ)机交易托管资(zī)源和其(qí)他主机托管资源(yuán)进行区分，对(duì)主(zhǔ)机交易(yì)托管资源(yuán)实施专区管理，并(bìng)确保(bǎo)相关专区(qū)到核(hé)心交易(yì)系(xì)统(tǒng)通信(xìn)前端的通信(xìn)时延保持一(yī)致。

　　再次是(shì)证券期货经营机构要求。明确了证券期货经营(yíng)机构(gòu)租用主机交易托管资源(yuán)有(yǒu)关要求。具体来看，从安全保障方面，对证券期(qī)货经营机构租用主机(jī)交易托(tuō)管资源的(de)一般(bān)要求作(zuò)出规定(dìng)。从能力评估、治理架构(gòu)、尽职(zhí)调(diào)查等方面确保证券(quàn)期(qī)货经营机构能够保障(zhàng)客(kè)户设施(shī)的(de)安全运行。明(míng)确证券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)对证券期货(huò)交易(yì)所的(de)报告要(yào)求。

　　《管理(lǐ)规(guī)定》提到，证券期货经营(yíng)机构租用主机交易托管(guǎn)资源部署客户提(tí)供的软件(jiàn)或(huò)硬件设施(shī)（以下简称证券(quàn)期货经(jīng)营机构(gòu)部署客户设施）的，应当从人员保障、资金投(tóu)入、客户需求等方(fāng)面充分评估，审慎选择服务客户，确保自(zì)身能(néng)力可以保障客(kè)户软件或硬件(jiàn元的结构和部首是什么意思，元的结构和部首是什么字)设施(shī)的(de)安全运行(xíng)，并(bìng)将不同客户的信息系统、客(kè)户与经营机构(gòu)的(de)信息(xī)系(xì)统进行有效隔离(lí)。

　　最后是监督(dū)管理。明确证(zhèng)券(quàn)期货交易所的监管报告(gào)义务，规定中(zhōng)国证监会及其派(pài)出(chū)机(jī)构结合法(fǎ)定职责，对证券期(qī)货交易(yì)所及(jí)证券期货经营机构实施(shī)现场(chǎng)检查和非现场检查(chá)，并规定(dìng)相应罚则。

　　根据《管(guǎn)理规定》，证券期货交易所(suǒ)违反本规定，或者在监管工作(zuò)中不(bù)履行(xíng)职(zhí)责，或者不履(lǚ)行本规定有关(guān)报告(gào)义务的，中国证监会可以对证(zhèng)券期货交易(yì)所采(cǎi)取监管谈话(huà)、出具警(jǐng)示函、责令限期改正等行政监(jiān)管措施，对有关(guān)高(gāo)级管理人员(yuán)给(gěi)予警告、记过(guò)、诫勉谈话、通报批评、撤职等行政处分，并责令证券期货交易所对其(qí)他责任(rèn)人给予纪律处分。

　　证券期货经营(yíng)机构违反本规定，中(zhōng)国证监会及(jí)其派出机构可以依照(zhào)《证券期货业网络和信息安(ān)全管理(lǐ)办法》有关规定(dìng)，对(duì)有关机构和人员采(cǎi)取行政监管(guǎn)措(cuò)施。

　　上海证券(quàn)交(jiāo)易所原(yuán)副总经理刘逖接受监察调查(chá)

　　据昨(zuó)日(rì)中央纪(jì)委(wěi)国家监(jiān)委驻中国证监会纪检监察组、浙江省纪(jì)委监(jiān)委消息，上海证券交易所原副总(zǒng)经理(lǐ)刘逖涉嫌严重(zhòng)职务(wù)违法，目(mù)前正在(zài)接受(shòu)中央纪委(wěi)国(guó)家监(jiān)委驻中国证监(jiān)会纪(jì)检监(jiān)察组(zǔ)和浙江省(shěng)台(tái)州市监委(wěi)监察(chá)调(diào)查。

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