零容(róng)忍！又有券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日(rì)晚间，东北(běi)证(zhèng)券公(gōng)告称，因豫金刚石(shí)45亿定(dìng)增(zēng)旧案(àn)，证监会拟对东北证券合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合(hé)计(jì)罚没(méi)750多万

　　两(liǎng)名保代(dài)已离职(zhí)

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收到中(zhōng)国证监(jiān)会《行政处罚事先告知书》，公司(sī)涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石(shí)股份有限公司2016年(nián)非公(gōng)开发行股票及(jí)持(chí)续督导期间未勤勉尽责案，已由(yóu)中国证监会调查完毕，中国证监(jiān)会依法拟对公司做出行政处(chù)罚。

　　经(jīng)证(zhèng)监会查明(míng)，东北证券系豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票项目(mù)保荐人，中国证监会在(zài)豫金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开发行(xíng)股票的审查反馈意(yì)见中要求保荐机构对本次发行对象的认购资金(jīn)来(lái)源及合法性、是否具备履行认购义务的能力进行(xíng)核查，公司未(wèi)按要求(qiú)对本次非公开(kāi)发行(xíng)对象之一北京天证远洋基金(jīn)管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎(shèn)核查。天证远洋(yáng)实(shí)际出资(zī)与(yǔ)其(qí)承诺不符。公(gōng)司出 具的《非公开发行(xíng)股票(piào)的上(shàng)市保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对象合(hé) 规性的报告》存(cún)在虚假记载。

　　此外(wài)，东(dōng)北证券(quàn)在持续督(dū)导期间未对募集资金置换预(yù)投资金事项审慎核查，未充分 核(hé)查募集资金投入项目的情况(kuàng)，未充分(fēn)关注募投项目流动资金的用途和程序，未 对(duì)涉(shè)诉(sù)事项(xiàng)保持合理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会(huì)拟(nǐ)决定(dìng)：对东北证券责令(lìng)改(gǎi)正，给予警告，没收(shōu)保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对(duì)定增(zēng)项(xiàng)目的保荐(jiàn)代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并分别(bié)处以20万元罚款(kuǎn)；对持续督(dū)导期的保荐代表人郑克国、张旭东给予警(jǐng)告，并分别处以10万元(yuán)罚款；对傅(fù)坦给予警告(gào)，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记(jì)者查(chá)询，保荐(jiàn)代表人(rén)于国庆、葛建伟已查(chá)无数据，这意味着两(liǎng)人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在(zài)2018年入职了(le)中天证券。傅坦(tǎn)则在(zài)2016年从东北证券离(lí)职，去(qù)年(nián)入(rù)职(zhí)了中德(dé)证(zhèng)券。

　　股东减持(chí)计划(huà)被暂停

　　截(jié)至目前(qián)，豫金刚石(shí)已退市，且(qiě)定增(zēng)项目(mù)已时(shí)隔近七年，但(dàn)证监会仍对(duì)东北(běi)证券立案调查并(bìng)处以三倍的高额罚款，体现监管层在全面注(zhù)册制背景下，继(jì)续保持强监(jiān)管、压实中介机构(gòu)责(zé)任(rèn)的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚款这么简单(dān)。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目(mù)，成(chéng)功(gōng)发行(xíng)的(de)仅(jǐn)有2家(jiā)，较2021年(nián)减少3家；承销金额合(hé)计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同(tóng)比(bǐ)减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家券(quàn)商中位列第(dì)55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证(zhèng)券日本比中国富裕吗，日本富裕还是中国富裕(quàn)股东吉(jí)林(lín)信(xìn)托(tuō)因自身经营发展需要(yào)等(děng)自主(zhǔ)决定(dìng)，拟以集中竞价交易方(fāng)式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间按市(shì)场价格减(jiǎn)持(chí)不超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日(rì)，吉林信托(tuō)没有任何一股。

日本比中国富裕吗，日本富裕还是中国富裕　　同时(shí)去年(nián)7月就已经公布(bù)的(de)大股东亚(yà)太集(jí)团(tuán)“清仓式(shì)”股权转让一事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东北证(zhèng)券在(zài)被中国证监会立(lì)案调查期(qī)间，公司大股东不得(dé)减持股份。鉴(jiàn)于(yú)上述(shù)转让及减持公司股(gǔ)份事项(xiàng)均属(shǔ)于规定(dìng)不得减持范畴，上述(shù)规定期间(jiān)，亚泰集(jí)团(tuán)和吉林信托不得(dé)减持(chí)公司股份。

　　不过随着东北(běi)证(zhèng)券的罚单尘(chén)埃落(luò)地，东(dōng)北证券(quàn)的股(gǔ)权(quán)变或将很(hěn)快(kuài)实现。

　　根据(jù)东北(běi)证券最(zuì)新一季报显示，2023年(nián)前三个月东北证(zhèng)券实(shí)现营业收(shōu)入18.44亿元，同(tóng)比增(zēng)长130.73％；归(guī)母净(jìng)利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩(jì)变动的主(zhǔ)要原因(yīn)是公司投资与销售交易业务、投(tóu)资(zī)银(yín)行业务收入(rù)增加所致。

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