科创板首批(pī)退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发布公(gōng)告(gào)称(chēng)，其收到证监(jiān)会下发的《行政处罚决定书》，将被实施(shī)重(zhòng)大违法(fǎ)强制(zhì)退市，

　　与此同时，上交(jiāo)所也对两公司下发(fā)拟终止公司股票(piào)上市(shì)的事先告知书，两家(jiā)公司的股票自4月(yuè)24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金(jīn)融法院(yuàn)消(xiāo)息(xī)显示(shì)，其收到(dào)12名投资者共(gòng)同起诉(sù)泽达易盛(shèng)、林应等(děng)证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请(qǐng)，保(bǎo)荐(jiàn)券商东(dōng)兴证券及两名保代、天健会计师事(shì)务所、康达律(lǜ)师事务所均(jūn)在被(bèi)起(qǐ)诉名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发(fā)行+信披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先(xiān)来看(kàn)*ST紫晶方面(miàn)的(de)问题：

　　证(zhèng)监会行政(zhèng)处罚决(jué)定书(shū)显示，紫晶存储存在(zài)欺诈发行的问题。紫晶存(cún)储于(yú)2019年4月3日披露招股书申报(bào)稿(gǎo)，同年10月获(huò)科创(chuàng)板上市委(wěi)审议同意发行上市，2020年3月在科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招(zhāo)股说明书(shū)》通过虚(xū)构销售(shòu)合同、伪造物流单据和验收单(dān)据(jù)入账、安排资金回款、提前确认收入(rù)等方式虚增营业(yè)收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半(bàn)年分别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末(mò)以及2019年上半年末(mò)对外担保余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明书签署(shǔ)日，未按规(guī)定披露(lù)对外担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储(chǔ)继续通过前述财务造假(jiǎ)方式虚增营业收入(rù)、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的(de)利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占(zhàn)当期(qī)报告(gào)记载的(de)利润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年(nián)报(bào)中(zhōng)仍存在未(wèi)按(àn)规定披(pī)露对外担(dān)保(bǎo)的问题。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶存(cún)储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚(fá)款，对(duì)实控人(rén)郑穆(mù)、罗(luó)铁威分别(bié)处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆被(bèi)采取终身(shēn)市(shì)场禁(jìn)入(rù)措施，罗铁威(wēi)被处10年市场禁(jìn)入(rù)措施(shī)，其(qí)他(tā)相(xiāng)关负责人(rén)也(yě)被处(chù)以罚款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈发行被罚(fá)超8亿

　　实(shí)控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行(xíng)政处罚(fá)决定书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招(zhāo)股书申报稿(gǎo)，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的(de)证券发(fā)行文件中隐瞒(mán)重(zhòng)要(yào)事实(shí)、编(biān)造重大虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增(zēng)营业(yè)收(shōu)入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未如实披(pī)露关(guān)联交易、股权代持(chí)情况等。

　　在上市后，泽达易盛及(jí)其全(quán)资(zī)子公(gōng)司(sī)浙(zhè)江金(jīn)淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚假合同(tóng)、开展(zhǎn)虚假业务，2020年(nián)虚增利润(rùn)8246.92万元(yuán)，占当期报告(gào)记(jì)载的利润(rùn)总额(é)的(de)88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载的(de)利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛(shèng)还存在虚增在建工程(chéng)等现在女性多少岁可以领养老金 领养老金的年龄是多少问题。

　　值得关(guān)注的是(shì)，对于欺诈(zhà)发行部(bù)分，证监会(huì)对泽达(dá)易盛(shèng)处以非(fēi)法所募集资金金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储则(zé)被罚款非法募集资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终(zhōng)对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任(rèn)董事(shì)长(zhǎng)、总经理林(lín)应处以3800万元罚(fá)款，时任董事(shì)、副总经理、财务总(zǒng)监、董事(shì)会(huì)秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月21日(rì)市场全面大跌的行情下，两家公司(sī)均有不同幅度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收(shōu)2.42元/股(gǔ)。

　　截(jié)至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总(zǒng)户数为(wèi)6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股(gǔ)东总(zǒng)户数为12352户，户均持股市值10.36万(wàn)元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉讼(sòng)

　　中介机(jī)构(gòu)一同(tóng)被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子(zi)落地”，两家公司也进入到停(tíng)牌及被(bèi)终(zhōng)止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双(shuāng)双发布(bù)公(gōng)告(gào)称，公司触(chù)及《上(shàng)海证券交易所科(kē)创板股票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规(guī)定的重大(dà)违法行为(wèi)，将被实施重大违(wéi)法(fǎ)强制退(tuì)市。公司股票自2023年4月24日（星(xīng)期一）开(kāi)市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收到上(shàng)交所下发的拟终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市的事先告知书。在(zài)收到终止上市(shì)告(gào)知书后，两家公司可以根据规定申请听(tīng)证，提出陈述(shù)和申辩。交(jiāo)易所由上市委员会就是否终止公司股票上市事宜进行审议(yì)，并根(gēn)据(jù)上(shàng)市委(wěi)员会的审核意见作出(chū)是否终止公(gōng)司股票上市的决定。

　　根据相(xiāng)关规定(dìng)，若股票被(bèi)终止上市(shì)，自交(jiāo)易(yì)所公告对股(gǔ)票作(zuò)出终止上市的决定之日后5 个交(jiāo)易日(rì)届满的下一交易日起，相关(guā现在女性多少岁可以领养老金 领养老金的年龄是多少n)公司股票复牌并进入(rù)退市整理(lǐ)期，并在股票简称前(qián)冠(guān)以“退市”标识，退市(shì)整理(lǐ)期的交(jiāo)易期(qī)限(xiàn)为15 个交(jiāo)易日。交易(yì)所将(jiāng)在退市整理期(qī)届满后5个(gè)交易(yì)日内对股(gǔ)票予以(yǐ)摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海(hǎi)金融法院官(guān)微发布消息显示，其(qí)已于当日(rì)收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达(dá)易盛等证(zhèng)券虚(xū)假陈述责任纠纷(fēn)的申请(qǐng)。起诉(sù)投资者同(tóng)时申(shēn)请适用普通代(dài)表人诉讼(sòng)程序审理案件。上海金融法院(yuàn)称，其将(jiāng)依法审查，及(jí)时公布进展(zhǎn)情况(kuàng)。

　　值得关注的是，在(zài)投资者(zhě)提起的诉(sù)讼中，被告(gào)除了泽(zé)达易盛及(jí)实控人、董监高(gāo)等，中(zhōng)介机构东兴证券及(jí)两名保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律师事务所也(yě)均在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券曾发布公告称，因在(zài)执行泽达易盛首次公开发行(xíng)股票并在科创板上市项目中(zhōng)，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持续(xù)督(dū)导等业务未勤勉尽责(zé)，证监会决定对(duì)其公(gōng)司立案。

　　4月21日(rì)，中(zhōng)证(zhèng)中小投资者服务中(zhōng)心公告称，关注到(dào)上海(hǎi)金融法院收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投资(zī)者同时申请(qǐng)适用普(pǔ)通代表人诉讼程序审理案件。泽达(dá)易盛是科创板首批(pī)被中国证监会立(lì)案调查公司(sī)，根据《行政处罚决定书》，公(gōng)司(sī)构成欺(qī)诈发行。

　　投(tóu)服中心将密(mì)切关注诉(sù)讼进展(zhǎn)，如上海金融法院后续受理(lǐ)并(bìng)裁定适用普通代(dài)表人诉讼，发布普通代表人诉(sù)讼权(quán)利登记公告，拟相(xiāng)关法律法规公开征集并接受50名(míng)以上（含50名(míng)）投(tóu)资(zī)者(zhě)特别(bié)授(shòu)权，申请参加普通代表(biǎo)人诉讼并申请转换(huàn)特别(bié)代表人诉讼。

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