科创(chuàng)板首批退市公司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发布(bù)公(gōng)告称，其收到证监(jiān)会下发的《行政(zhèng)处罚(fá)决定(dìng)书(shū)》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此同时，上(shàng)交(jiāo)所(suǒ)也对两公司下发拟终(zhōng)止公(gōng)司股票上市的事先告知书(shū)，两(liǎng)家公司的股票自4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海(hǎi)金(jīn)融法(fǎ)院消息显示，其收(shōu)到12名投资(zī)者(zhě)共同起诉泽达易(yì)盛、林应等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任(rèn)纠纷的(de)申请，保荐券(quàn)商(shāng)东兴证券及(jí)两名保代(dài)、天健会计(jì)师事(shì)务所、康达(dá)律师(shī)事务所均在被起诉名(míng)单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决定(dìng)书显(xiǎn)示，紫晶存(cún)储存在欺诈发行的(de)问题。紫晶(jīng)存(cún)储于(yú)2019年4月(yuè)3日披(pī)露招(zhāo)股(gǔ)书申报稿，同年(nián)10月获(huò)科创板上市委(wěi)审议同意发(fā)行(xíng)上市，2020年3月在科创(chuàng)板上(shàng)市。

　　经查(chá)，紫(zǐ)晶存储《招股说明书(shū)》通过虚构(gòu)销(xiāo)售合同、伪(wěi)造物(wù)流单据(jù)和验收单(dān)据入账、安排资金回款、提前(qián)确(què)认(rèn)收入等方式虚增营(yíng)业收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚增(zēng)利(lì)润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利(lì)润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末(mò)以及2019年(nián)上半年末对外担保(bǎo)余额分(fēn)别为(wèi)1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明书(shū)签署日(rì)，未按规定披露对外担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储继续通过前述财(cái)务造假方(fāng)式虚增营(yíng)业收入、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万(wàn)元，占当期报(bào)告记载的(de)利润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期报(bào)告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按规定披露对外担保的问题(tí)。

　　最终，证(zhèng)监会(huì)对紫晶存储责令改正(zhèng)，给予警(jǐng)告，并处以(yǐ)3668.52万(wàn)元罚(fá)款，对(duì)实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆被采取终身市(shì)场(chǎng)禁入措施，罗铁(tiě)威被处10年市场禁入(rù)措施，其(qí)他相关负责人(rén)也(yě)被(bèi)处以(yǐ)罚款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被(bèi)罚超8亿

　　实(shí)控人、财务总监(jiān)终身市场禁入(rù)

　　泽达易(yì)盛方(fāng)面，行政处罚决定书显示(shì)，其于(yú)2019年6月披露招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经(jīng)查(chá)明，泽达易盛在(zài)公(gōng)告的证(zhèng)券发行文件中隐瞒重(zhòng)要事(shì)实(shí)、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计(jì)虚增(zēng)营业收入34229.63万元，虚(xū)增(zēng)利润18673.53万元，且未如实披露关(guān)联交(jiāo)易、股(gǔ)权代(dài)持(chí)情况等。

　　在(zài)上市后，泽达易盛及其全(quán)资子公司浙(zhè)江(jiāng)金淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚假(jiǎ)合同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚(xū)增利润8246.9建军是哪一年2万元，占当期报(bào)告记载的利润(rùn)总额的(de)88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占当期(qī)报告记载的(de)利润总额(é)的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛(shèng)还存在(zài)虚增在建工(gōng)程(chéng)等问(wèn)题。

　　值得关(guān)注的(de)是(shì)，对于欺诈发(fā)行部分，证监会对泽达易盛处以非(fēi)法所(suǒ)募集资金金(jīn)额20％的(de)处罚，罚(fá)款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被(bèi)罚款非法募集资金的(de)3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事(shì)实计(jì)算(suàn)，证监(jiān)会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实(shí)控人(rén)、时任董(dǒng)事长、总经理林应处以(yǐ)3800万元罚款，时任董事(shì)、副总经(jīng)理、财(cái)务总监、董(dǒng)事会秘书应岚被(bèi)罚(fá)1300万(wàn)元(yuán)，二(èr)人(rén)均被采取(qǔ)终身市场禁入(rù)。

　　颇为诡异的是，在4月21日市(shì)场全面大跌的行情下，两(liǎng)家公司均(jūn)有(yǒu)不(bù)同(tóng)幅度(dù)的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至(zhì)2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为6538户，户均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST建军是哪一年泽达已被提起(qǐ)诉讼

　　中(zhōng)介机构一同(tóng)被诉

　　行政处罚(fá)“靴子落地”，两家公(gōng)司也进入到停牌及被(bèi)终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公(gōng)司触及《上海(hǎi)证券交易所科创板股票上市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将(jiāng)被实(shí)施重大违法(fǎ)强制退市。公司股票(piào)自2023年4月(yuè)24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所(suǒ)下发的拟(nǐ)终止公司(sī)股(gǔ)票上(shàng)市的事(shì)先告知(zhī)书。在收到终止上市(shì)告知(zhī)书后，两(liǎng)家(jiā)公司(sī)可以(yǐ)根据规定申请听证(zhèng)，提出陈(chén)述和申辩。交易所由上市委员会就(jiù)是否(fǒu)终止公司股票上(shàng)市事宜(yí)进(jìn)行(xíng)审议，并根据(jù)上市委员会的审核(hé)意(yì)见作(zuò)出是否(fǒu)终止公司(sī)股票(piào)上市的(de)决定。

　　根(gēn)据相关(guān)规定，若股票被(bèi)终(zhōng)止(zhǐ)上市，自交易所公告(gào)对(duì)股票作(zuò)出终止(zhǐ)上(shàng)市的决定之日后5 个交易日届满的下一交易日起(qǐ)，相(xiāng)关公司股票复牌并进入退市整理(lǐ)期，并在股票简称(chēng)前冠以“退市”标(biāo)识，退市整理期的(de)交易期限为15 个交易日(rì)。交易(yì)所将在(zài)退市整理期届满后5个交易(yì)日(rì)内对股票予以(yǐ)摘牌，股票(piào)最终终止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间(jiān)，上海金融(róng)法院官微发(fā)布消息显示(shì)，其已于当(dāng)日(rì)收(shōu)到(dào)12名投资(zī)者共同起诉泽达(dá)易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的(de)申请(qǐng)。起(qǐ)诉(sù)投资者同时申(shēn)请适用普通代表人(rén)诉讼(sòng)程(chéng)序(xù)审理案件。上海金融(róng)法院(yuàn)称，其将(jiāng)依法审查(chá)，及时公(gōng)布进(jìn)展情(qíng)况。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控人、董监高等，中(zhōng)介(jiè)机(jī)构东兴证券及两(liǎng)名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师(shī)事务所、康达律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，东兴证(zhèng)券曾发布(bù)公告称，因在执行(xíng)泽达(dá)易盛(shèng)首次公(gōng)开发行(xíng)股票并(bìng)在科创板上(shàng)市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及持(chí)续督导等业(yè)务未勤勉(miǎn)尽责(zé)，证(zhèng)监会(huì)决定对其公司立案(àn)。

　　4月(yuè)21日，中证中小投(tóu)资者服务(wù)中心公告(gào)称，关注到上海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院(yuàn)收(shōu)到(dào)12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛(shèng)等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请(qǐng)，起诉投资者同时(shí)申(shēn)请适(shì)用普通代表(biǎo)人诉讼程序审(shěn)理案件。泽(zé)达易(yì)盛是(shì)科(kē)创板首批被中国证监(jiān)会立案调查公司，根据《行政处(chù)罚决定书(shū)》，公司构成欺诈发行。

　　投服(fú)中心将密(mì)切(qiè)关注诉讼进展，如上海金融法院(yuàn)后续受(shòu)理(lǐ)并(bìng)裁定适用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼，发(fā)布(bù)普通代表人诉讼(sòng)权(quán)利登记(jì)公告，拟相关(guān)法律法(fǎ)规公(gōng)开(kāi)征集并接受50名以上（含(hán)50名）投资者特别授权，申请(qǐng)参加普通代表人诉讼(sòng)并申请(qǐng)转换特别代(dài)表人诉(sù)讼。

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