直播短视频成为市(shì)场风口，但金融“大(dà)V”并非想(xiǎng)当就能当(dāng)，违(wéi)规(guī)展业仍将(jiāng)招致(zhì)监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网(wǎng)显(xiǎn)示(shì)，日前四川证监局(jú)对恒泰(tài)证券某营(yíng)业部及员(yuán)工双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名(míng)员工任职期间(jiān)实名(míng)通过抖音账号(hào)发布短视频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行(xíng)分析、为第三方引流，并收取(qǔ)直播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制(zhì)，视(shì)频直(zhí)播(bō)成为(wèi)各行(xíng)各业(yè)的新(xīn)风(fēng)口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性(xìng)，合规(guī)问题也成为证券行(xíng)业抓取“流量”时需要(yào)直(zhí)面的问题。而无(wú)证券投顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐股等(děng)行为，更(gèng)被监(jiān)管所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用(yòng)自媒体从(cóng)事违规活动(dòn一文钱等于多少人民币，一贯钱相当于现在多少钱g)

　　营业部+员(yuán)工(gōng)遭(zāo)警示

　　近期，恒泰(tài)证券成(chéng)都天府大道证(zhèng)券营(yíng)业部及员工遭遇四川证监局开出的警示(shì)函(hán)，涉(shè)嫌(xián)谋(móu)取不正当利(lì)益(yì)。

　　具体来看(kàn)，四川证(zhèng)监局指出，熊(xióng)某平在恒泰(tài)证券(quàn)成都天府大道证券营业部任职期间(jiān)，实名通过抖音(yīn)账号(hào)发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块(kuài)走势进(jìn)行分(fēn)析(xī)、为某(mǒu)“金融职业技(jì)能(néng)学校”引(yǐn)流(liú)，并通(tōng)过收(shōu)取直播打赏、直播(bō)会员订阅(yuè)费、感谢(xiè)费(fèi)等方式谋(móu)取不(bù)正当利益(yì)。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期货经营机构(gòu)及其工作(zuò)人员廉(lián)洁从业规定》，证券期货经营机构工作人员(yuán)不(bù)得违规从事营利性(xìng)经营(yíng)活动，违规(guī)兼任可能影响其独(dú)立(lì)性的职(zhí)务或者从事与所在机构或者(zhě)投(tóu)资者合(hé)法利(lì)益相冲突的活(huó)动。基(jī)于此，四(sì)川证监局决定(dìng)对熊(xióng)某平采取出具警示函的(de)行(xíng)政监督管理措施(shī)。

　　与此同时(shí)， 恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业部也被出具警示函。四川证监局认为，该营业部合规(guī)管理不到位(wèi)，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从前任总裁(cái)到普通一线(xiàn)员工，恒(héng)泰证券旗下热衷于通过(guò)短视频平台(tái)进行推广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月(yuè)，恒泰(tài)证券公告(gào)称，牛壮因“专注个(gè)人职业发展事宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一定(dìng)名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖(dǒu)音(yīn)粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视(shì)频中，牛壮(zhuàng)出(chū)镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证(zhèng)券官方抖音账(zhàng)号(hào)的粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部分爆(bào)款视频播(bō)放量过万(wàn)。在抖音平(píng)台上以恒泰(tài)证(zhèng)券员工名义发(fā)布短视频的账号数(shù)量也(yě)有不少(shǎo)，其中部(bù)分(fēn)账号(hào)粉丝数量超过(guò)15万，如(rú)“晓(xiǎo)琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被监管(guǎn)点(diǎn)名的恒泰证券员工熊(xióng)某平(píng)上(shàng)，虽(suī)然(rán)抖音账号运营时(shí)间不长，但已有6万粉丝，且直(zhí)播(bō)频(pín)率较高(gāo)。上月直(zhí)播(bō)暂停期间，大量粉丝在其短视频(pín)中留言追问，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协登记信息显示，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰(tài)证券办理执(zhí)业登记，登记(jì)岗(gǎng)位(wèi)为“一般证券业务”，3月(yuè)2日即(jí)已办(bàn)理离(lí)职注销(xiāo)。同月，熊某平(píng)在武(wǔ)汉云掌数字科(kē)技有限(xiàn)公司(sī)办理执业，执业岗位为“证(zhèng)券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态(tài)为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问(wèn)题(tí)需警惕

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直(zhí)播成为各行各业(yè)的(de)新风口，金融(róng)行业也不例(lì)外。由(yóu)于直播活动的(de)即时(shí)性，合规问题也(yě)成(chéng)为证券行业抓取(qǔ)“流量”客户时需要直面的问题。而无(wú)证券投顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　今年(nián)2月，证券(quàn)投(tóu)资咨询(xún)机(jī)构(gòu)黑龙江省(shěng)容维证券(quàn)数(shù)据程序化有限公司被黑龙江证监局(jú)出(chū)具警示函(hán)。经(jīng)查，容维证券(quàn)员工马某某无证券投资(zī)顾问执业(yè)资格，2022年10月(yuè)以来，马(mǎ)某某通(tōng)过抖(dǒu)音直(zhí)播形(xíng)式向公众提供关于证(zhèng)券(quàn)市场(chǎng)的分析、预测或建议行(xíng)为(wèi)。

　　3月初，证监会(huì)对微博(bó)大(dà)V易(yì)伟开出巨(jù)额罚单。证监(jiān)会指出(chū)，易伟通过微博进行荐股、预测股市行(xíng)情、宣传并出(chū)售投资服务，但(dàn)其(qí)未取得(dé)从事证券投资(zī)咨询业务的核准，不具备证券投资(zī)咨询从业资格(gé)及(jí)业务(wù)资质，共罚没收入近2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下发机构(gòu)监管情况(kuàng)通报，对证券公司从(cóng)业人员网络直播提出(chū)监管要(yào)求(qiú)。证(zhèng)券公司(sī)工作人员通过网络直(zhí)播(bō)等(děng)形式发(fā)表评论，要确保信息来源合法合规、研究(jiū)方法专业审慎；充分发挥专(zhuān)业(yè)优势，引导市场树立长期投资(zī)、价值(zhí)投(tóu)资和理性投(tóu)资的理(lǐ)念等。

　　监管要(yào)求，证券公(gōng)司应(yīng)进一步加强对证券公司工作人员直(zhí)播展业的管理，完善内部管控机制， 事前对直播内容进行把关，做好内容管理；事中(zhōng)对直播进(jìn)行监测监(jiān)控，遇有重(zhòng)大(dà)情(qíng)况(kuàng)及(jí)时处理(lǐ)，避免产生不良影响一文钱等于多少人民币，一贯钱相当于现在多少钱；直播(bō)中出现违规情况的，及时(shí)启动(dòng)内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总局、文化(huà)和旅游部(bù)共(gòng)同制定(dìng)了《网络主播(bō)行为规范》。其(qí)中提出，对于需要较高专业水平(píng)（如医疗卫生、财(cái)经(jīng)金融、法(fǎ)律、教育）的直播内(nèi)容，主播应取得相应执(zhí)业资质。

　　另外，近期(qī)中证协也向各家证券公(gōng)司、证券咨询公司下发关于排(pái)查报送网络非法证券活动(dòng)信息(xī)的通(tōng)知，要求(qiú)排(pái)查(chá)填报证券领域涉及非(fēi)法证券(quàn)活动信息，其中重点排查假冒(mào)仿冒证券经营机构和人员等涉非“自媒(méi)体”账号(hào)与(yǔ)APP。

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