零容(róng)忍！又有券商(shāng)投行收罚(fá)单！

　　5月(yuè)14日晚间，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券公(gōng)告称(chēng)，因(yīn学生党如何自W，如何自我安抚)豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证(zhèng)券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告显示，5月(yuè)12日，公司收到中国(guó)证监会《行政处(chù)罚事(shì)先告知书》，公司涉(shè)嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石股份有(yǒu)限公(gōng)司2016年(nián)非公开发行股票及持续(xù)督导期(qī)间未(wèi)勤勉尽责案，已由中国证监(jiān)会调(diào)查完毕，中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)依法(fǎ)拟(nǐ)对公司做出(chū)行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明(míng)，东北证券(quàn)系(xì)豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票项目保荐人，中国证监会在豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公开发行(xíng)股票的审(shěn)查反馈意见中要求保荐机(jī)构对本次发(fā)行对象的认(rèn)购资金来源及(jí)合法性、是否具备履行认购义务的能力进行核查，公(gōng)司未按要求对本(běn)次(cì)非公开发(fā)行对象之一北京天证(zhèng)远洋基金管理(lǐ)中心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证(zhèng)远洋(yáng)”）的(de)资金来源审(shěn)慎核查。天证(zhèng)远洋实际(jì)出资与其承诺不符。公司出 具的(de)《非(fēi)公开(kāi)发行股票的上(shàng)市保(bǎo)荐书》《非公开发行(xíng)股票发行过(guò)程与认购对象合 规性的(de)报告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续督导期间未(wèi)对(duì)募集资金置换(huàn)预投资金事(shì)项审慎核查，未充(chōng)分 核(hé)查募集(jí)资金投(tóu)入项目的情况，未充分关注募投项目流动资金(jīn)的用途和程序，未 对涉诉事项(xiàng)保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟决定：对东北证券责令改(gǎi)正(zhèng)，给(gěi)予警(jǐng)告(gào)，没收(shōu)保荐业务(wù)收入(rù)188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定增项目(mù)的保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟(wěi)给予警告，并分(fēn)别(bié)处以20万元(yuán)罚款；对持(chí)续督导(dǎo)期(qī)的保荐(jiàn)代表(biǎo)人郑克国、张旭东(dōng)给(gěi)予警告，并分别(bié)处以10万元罚(fá)款；对傅坦给(gěi)予警告，并(bìng)处(chù)以5万元(yuán)罚款。

　　据记(jì)者查询(xún)，保荐(jiàn)代表人于国(guó)庆、葛(gé)建伟已查无(wú)数据，这(zhè)意(yì)味着两人已(yǐ)经离开了证券行业(yè)。

　　而郑克国已经离开东(dōng)北证券，在(zài)2018年入职了中天(tiān)证券。傅坦(tǎn)则(zé)在2016年从东(dōng)北证券(quàn)离职，去年入职了中德证(zhèng)券(quàn)。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石已(yǐ)退市，且定增项目已时隔近(jìn)七年，但证监会仍对东(dōng)北证券立案调查(chá)并处(chù)以三倍的高额(é)罚款，体现(xiàn)监学生党如何自W，如何自我安抚管层在全面注册制(zhì)背景下(xià)，继(jì)续保持强监管、压实中(zhōng)介机构责任(rèn)的决心。

　　对于东北证(zhèng)券而(ér)言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这么(me)简单。年(nián)报显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目(mù)，成功发(fā)行的仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承(chéng)销金额合计(jì)2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐(jiàn)收(shōu)入在65家券商中位列(liè)第55名(míng)。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券(quàn)股东(dōng)吉林信托因(yīn)自身经(jīng)营(yíng)发展(zhǎn)需要等自(zì)主决定，拟以集中竞价交易方(fāng)式(shì)，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按市(shì)场价格(gé)减(jiǎn)持不超(chāo)过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉林(lín)信托没有任(rèn)何一股。

　　同时去年7月就已经(jīng)公布的大股东(dōng)亚太学生党如何自W，如何自我安抚集团“清(qīng)仓式(shì)”股权转让一事，至今仍(réng)未有着落。

　　据了解，按(àn)相关(guān)规定，东北证(zhèng)券(quàn)在(zài)被中(zhōng)国证监会立案调查(chá)期(qī)间，公司(sī)大(dà)股东不得减持股份。鉴于上述转让及减持公司股(gǔ)份(fèn)事项均属于规定不得减(jiǎn)持范畴(chóu)，上(shàng)述规(guī)定期间，亚泰集团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随(suí)着(zhe)东(dōng)北证券的罚单(dān)尘埃落地，东北证券(quàn)的股(gǔ)权变或(huò)将很快实现。

　　根据(jù)东(dōng)北证券(quàn)最新一季报显示，2023年前三(sān)个(gè)月东北(běi)证券实现(xiàn)营(yíng)业收入18.44亿元(yuán)，同比(bǐ)增长130.73％；归母净(jìng)利润(rùn)3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变(biàn)动的主要原因是(shì)公(gōng)司投资(zī)与销(xiāo)售交(jiāo)易业务、投资(zī)银行业务收入增(zēng)加所致。

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