零容忍！又(yòu)有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间(jiān)，东北证券公告称，因豫金(jīn)刚石45亿定(dìng)增旧案，证监会拟对东(dōng)北(běi)证券合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计(jì)罚没(méi)750多万(wàn)

　　两名保代(dài)已离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收(shōu)到中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监(jiān)会《行(xíng)政(zhèng)处罚事(shì)先告知书》，公司涉(shè)嫌在郑(zhèng)州华晶金(jīn)刚石股份有限公司2016年(nián)非公开发行股(gǔ)票及持续督导期(qī)间未(wèi)勤勉尽责案，已由中国证监会调(diào)查完毕，中国(guó)证监会依法拟(nǐ)对公司做(zuò)出行政处罚(fá)。

　　经证(zhèng)监会查明，东(dōng)北证券系(xì)豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票项目保荐(jiàn)人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行(xíng)股票的审查(chá)反馈意见(jiàn)中要求(qiú)保荐机构对(duì)本次发行对象的认购资金来(lái)源及合法性、是(shì)否(fǒu)具备履行认购义务(wù)的(de)能力进行核查，公司未(wèi)按要求对本次非公开发行对象之一北(běi)京天证远(yuǎn)洋基金管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下(xià)简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来(lái)源审慎核查(chá)。天(tiān)证远洋实(shí)际出(chū)资与其承诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开发行股票发行过(guò)程(chéng)与(yǔ)认购对(duì)象合 规性的报(bào)告》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东(dōng)北证(zhèng)券在持续督导期间未对(duì)募(mù)集资金置(zhì)换预投资(zī)金事项审慎核查，未(wèi)充分 核查募集资金投入(rù)项目的情况，未(wèi)充分(fēn)关注募投项目流(liú)动资金的用途和(hé)程序，未 对涉诉事项保持合理的(de)职(zhí)业怀疑。

　　因(yīn)此，中国(guó)证监会拟决定：对东(dōng)北证券责令(lìng)改正(zhèng)，给予警告，没收保荐业(yè)务收(shōu)入(rù)188.7万元，并处(chù)以566万元罚款。对定增(zēng)项目(mù)的保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟给予警告(gào)，并分别处以20万元罚款；对持(chí)续督导期的保荐代表人郑克国、张旭(xù)东(dōng)给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予警告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据(jù)，这意味着两人已经离开了证券行业(yè)。

　　而郑克国已(yǐ)经离(lí)开(kāi)东北证(zhèng)券(quàn)，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦则(zé)在2016年(nián)从东北证(zhèng)券离职，去年入职了(le)中(zhōng)德证(zhèng)券。

　　股东减(jiǎn中国内战打了几年，中国内战打了几年时间)持(chí)计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退(tuì)市(shì)，且定增项(xiàng)目已时隔近(jìn)七年，但证监会仍(réng)对东北证券立案调查(chá)并处以三倍的(de)高(gāo)额罚款，体(tǐ)现监管层(céng)在全面注(zhù)册制背景下(xià)，继续保(bǎo)持强监管(guǎn)、压(yā)实中介机构责任的决心。

　　对于东北证券(quàn)而言，影响不(bù)仅仅是(shì)罚款这么简单。年(nián)报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成(chéng)功(gōng)发行的仅(jǐn)有(yǒu)2家，较2021年(nián)减少3家；承销金额合计(jì)2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承(chéng)销(xiāo)保荐收入(rù)合计0.16亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少89.88％，承销保(bǎo)荐收(shōu)入在65家(jiā)券商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东(dōng)吉林信(xìn)托因自身经营(yíng)发展需要等自主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按市场价格减持不超过(guò)2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何(hé)一股。

　　同时(shí)去年7月就已经公布的大股东亚太集团“清仓式”股权转让(ràng)一事，至(zhì)今仍未有着(zhe)落。

　中国内战打了几年，中国内战打了几年时间　据了解，按相关规定，东北证(zhèng)券在被中国证监会立案调查(chá)期间(jiān)，公司大(dà)股东不得减(jiǎn)持股份。鉴于上述转让(ràng)及减(jiǎn)持(chí)公司股份事项均属于规(guī)定不得减持范(fàn)畴，上述规定期间，亚泰(tài)集(jí)团和(hé)吉林(lín)信托不(bù)得减持公司股份。

　　不过(guò)随着东北证券的罚(fá)单尘埃(āi)落地，东(dōng)北证券的股权变或将很快实(shí)现(xiàn)。

　　根(gēn)据东北证(zhèng)券最新一(yī)季报显示，2023年前三(sān)个月东北证券(quàn)实现营业收入18.44亿元(yuán)，同(tóng)比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主(zhǔ)要原(yuán)因是公司投资(zī)与销售(shòu)交易业务、投资(zī)银行业务收入增加所致。

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