零容忍(rěn)！又有(yǒu)券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧(jiù)案，证监会拟(nǐ)对东(dōng)北证(zhèng)券合(hé)计被罚没(méi)逾(yú)750万元。

　　合计罚(fá)没750多万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告显示(shì)，5月12日(rì)，公司(sī)收到中国(guó)证监会(huì)《行政处罚事先告(gào)知书》，公司涉(shè)嫌(xián)在郑州华晶金刚石股份有(yǒu)限公司2016年(nián)非公开(kāi)发(fā)行(xíng)股(gǔ)票及持续督导期间(jiān)未勤勉尽责案，已由中国(guó)证监会调查完毕，中国证监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)系(xì)豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非公开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票项目保荐人，中国证监会在豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公开发(fā)行股(gǔ)票的审查反馈意见中要求(qiú)保(bǎo)荐机(jī)构对本次发行对(duì)象的认购资(zī)金来源(yuán)及(jí)合法(fǎ)性、是否具(jù)备履行认购义(yì)务的能力进行核(hé)查，公(gōng)司未按要(yào)求对本(běn)次(cì)非(fēi)公开发行对象之一(yī)北京(jīng)天(tiān)证远洋基(jī)金管理中(zhōng)心（有(yǒu)限合伙）（以下(xià)简称 “天证远洋(yáng)”）的资(zī)金来(lái)源审慎核查。天证远洋(yáng)实际出资与其承诺(nuò)不符。公司出 具的(de)《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对象合(hé) 规性的报告(gào)》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外(wài)，东北证券(quàn)在(zài)持续督导期间未对募集(jí)资金置换预投资金(jīn)事项审慎核查，未充分(fēn) 核查募集资金投入项目的(de)情(qíng)况(kuàng)，未充分关(guān)注募投项目(mù)流动资金的用(yòng)途和程(chéng)序，未(wèi) 对涉诉事项保持合理的(de)职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北(běi)证券责令(lìng)改(gǎi)正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款。对(duì)定(dìng)增项(xiàng)目(mù)的保荐代(dài)表人于国庆、葛(gé)建伟给予警告，并分别(bié)处以20万元(yuán)罚款；一什么颗粒填量词二年级，一什么颗粒填量词？对持续督(dū)导期的(de)保荐代(dài)表人郑(zhèng)克国、张旭东给予(yǔ)警告(gào)，并分别处以10万元罚(fá)款；对(duì)傅坦给予警告(gào)，并处(chù)以(yǐ)5万元(yuán)罚款。

　　据(jù)记者查询(xún)，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟已查无数据(jù)，这意(yì)味着两(liǎng)人(rén)已经离(lí)开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已经离开东北(běi)证券，在2018年(nián)入职(zhí)了(le)中天证券。傅坦(tǎn)则(zé)在2016年从东北证券离职，去年(nián)入职了中德证券。

　　股(gǔ)东减持(chí)计划(huà)被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已(yǐ)退市(shì)，且定增(zēng)项目已(yǐ)时隔近(jìn)七(qī)年，但(dàn)证(zhèng)监会(huì)仍对(duì)东北证券立(lì)案调查并(bìng)处以三倍的高额(é)罚款，体现监管层在(zài)全面(miàn)注册(cè)制(zhì)背景下，继(jì)续保持强(qiáng)监管、压实中介(jiè)机构责任的(de)决心。

　　对于东北证券(quàn)而言，影响不仅仅是罚(fá)款(kuǎn)这么简单。年报(bào)显示，东北证券(quàn)在2022年(nián)IPO承销保荐项(xiàng)目(mù)，成功发行的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金额合计(jì)2.26亿元，同比减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计(jì)0.16亿元(yuán)，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商(shāng)中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股(gǔ)东(dōng)吉林信托因自(zì)身经营(yíng)发展需要等自主决定，拟以集中(zhōng)竞(jìng)价交(jiāo)易(yì)方式，在2023年2月1日(rì)至4月(yuè)30日期(qī)间按市场(chǎng)价格减持不超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今年(nián)5月5日(rì)，吉林信托没有任何一股。

　　同(tóng)时(shí)去年7月就已(yǐ)经公布的大股东亚(yà)太集(jí)团“清(qīng)仓式”股(gǔ)权转(zhuǎn)让一(yī)事，至今仍未(wèi)有着落(luò)。

　　据了(le)解，按相关(guān)规定，东北证券(quàn)在被中国证监(jiān)会立案调查期(qī)间，公司大(dà)股东不得减持(chí)股份。鉴(jiàn)于上述转(zhuǎn)让及减持公司股份事项(xiàng)均(jūn)属于规定不得减(jiǎn)持范(fàn)畴(chóu)，上述规定期间，亚(yà)泰集团和(hé)吉林信托不得(dé)减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随着东北证(zhèng)券的罚(fá)单尘埃落(luò)地，东北(běi)证券的股(gǔ)权变或将很快实现(xiàn)。

　　根据(jù)东北(běi)证券最新(xīn)一季报显示(shì)，2023年前三(sān)个月(yuè)东北证券实现营业收入18.44亿(yì)元(yuán)，同比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为(wèi)盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的主要(yào)原(yuán)因是公司(sī)投资与销售交(jiāo)易业(yè)务、投一什么颗粒填量词二年级，一什么颗粒填量词？资银行业务(wù)收入增加所(suǒ)致。

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