零容(róng)忍！又有券(quàn)商投行(xíng)收罚(fá)单！

　　5月14日(rì)晚间(jiān)，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧案(àn)，证监会拟对东北(běi)证(zhèng)券合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚(fá)没750多万邵阳学院是几本大学rong>

　　两(liǎng)名保代(dài)已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知(zhī)书(shū)》，公司(sī)涉嫌在郑(zhèng)州华(huá)晶(jīng)金(jīn)刚石股份有(yǒu)限公(gōng)司2016年非(fēi)公开发行股(gǔ)票及持续督导期间未勤(qín)勉尽(jǐn)责案(àn)，已(yǐ)由中国证监会(huì)调查完毕，中国证监会依法拟(nǐ)对(duì)公司做出(chū)行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚(fá)。

　　经证监(jiān)会(huì)查明(míng)，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票项(xiàng)目保荐人(rén)，中国证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开发行股票的审查反馈(kuì)意见中要求保荐机构对(duì)本次发行对象的认购资金来源及合法性、是否具备履行认购(gòu)义务的能力进行核查，公司未按要(yào)求(qiú)对本次非公开(kāi)发行(xíng)对象之一北京天证远洋基(jī)金管(guǎn)理(lǐ)中心（有(yǒu)限(xiàn)合(hé)伙(huǒ)）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的(de)资金来源审慎核查。天(tiān)证远洋实际出资(zī)与其承诺(nuò)不符。公司出 具(jù)的(de)《非(fēi)公(gōng)开发(fā)行股票的(de)上(shàng)市保荐书(shū)》《非(fēi)公开发(fā)行股票发行(xíng)过程与认购对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东(dōn邵阳学院是几本大学g)北证券在持(chí)续(xù)督导(dǎo)期间未对募(mù)集资金(jīn)置换预(yù)投资金事(shì)项审慎核查，未(wèi)充(chōng)分(fēn) 核查(chá)募集资(zī)金投(tóu)入项目的情况，未充分(fēn)关注募投项目流(liú)动资(zī)金的用途和程序，未 对涉诉事(shì)项保持合理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟(nǐ)决定(dìng)：对(duì)东北证券责(zé)令改正，给予警告，没收保荐业务收(shōu)入(rù)188.7万元，并(bìng)处以566万元(yuán)罚(fá)款。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给(gěi)予警(jǐng)告，并分别(bié)处(chù)以20万元罚(fá)款；对持续督导(dǎo)期的(de)保荐(jiàn)代(dài)表人郑克国、张旭东给予警告，并分别处(chù)以(yǐ)10万元(yuán)罚款；对傅坦给予警(jǐng)告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保荐代(dài)表人于国(guó)庆、葛(gé)建伟已查无数(shù)据(jù)，这意味着两人(rén)已经离(lí)开了证券行业。

　　而(ér)郑克国已经离开东北证券，在2018年(nián)入职了中天证券(quàn)。傅坦(tǎn)则(zé)在2016年从东北证(zhèng)券(quàn)离(lí)职，去年入(rù)职了(le)中德证(zhèng)券。

　　股(gǔ)东减持计划(huà)被暂停

　　截(jié)至目(mù)前，豫金刚石已退市，且定增项目(mù)已时隔近(jìn)七(qī)年，但(dàn)证(zhèng)监会仍对东(dōng)北证券立案调查并处以三(sān)倍的高额罚款，体(tǐ)现监管层在全面注(zhù)册制背景下，继续保持强监管(guǎn)、压实(shí)中(zhōng)介机构(gòu)责任的(de)决(jué)心。

　　对于(yú)东北(běi)证券(quàn)而言，影响不仅仅是罚款这么(me)简(jiǎn)单。年报显示(shì)，东北(běi)证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目(mù)，成功发行的(de)仅有(yǒu)2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额(é)合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入(rù)合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入(rù)在65家(jiā)券(quàn)商中位列(liè)第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股(gǔ)东(dōng)吉林信托因自身经营发展需要(yào)等自主(zhǔ)决定，拟以集中竞价交易(yì)方式，在2023年2月1日至4月30日期间按(àn)市场价格减持(chí)不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉林(lín)信托没有任(rèn)何一(yī)股。

　　同(tóng)时去年7月就已经公布的大股东(dōng)亚太集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事(shì)，至今(jīn)仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东北证券在被中国证监会立案(àn)调查(chá)期(qī)间，公司大股东不得减持股(gǔ)份(fèn)。鉴于上述转让及减持公司股(gǔ)份事(shì)项均属于规定不(bù)得减持范(fàn)畴，上述规(guī)定(dìng)期间(jiān)，亚泰集(jí)团和吉林信(xìn)托不得减持公司(sī)股份。

　　不过随(suí)着东北证券的罚单(dān)尘埃落地，东北证券的(de)股权变或将很快实现。

　　根据(jù)东北证券最新(xīn)一季报显示，2023年前三个月东(dōng)北(běi)证券实现营业收(shōu)入18.44亿元，同比(bǐ)增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的主(zhǔ)要(yào)原(yuán)因(yīn)是公司投资与(yǔ)销售交易业务、投资银行(xíng)业务收入增加所(suǒ)致。