零容(róng)忍！又有券商投(tóu)行收罚单(dān)！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公告称，龙有几个爪 龙有两个根吗因豫金刚(gāng)石45亿定增(zēng)旧案(àn)，证监会拟对东北证(zhèng)券合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚(fá)没750多万

　　两名保代(dài)已离职(zhí)

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司(sī)收到中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)《行政(zhèng)处罚事先告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶金刚石(shí)股份(fèn)有限公(gōng)司2016年非(fēi)公(gōng)开发行(xíng)股票及持续督导期间未勤(qín)勉尽责案，已由中国证监会调查(chá)完毕，中国证(zhèng)监会依法拟对公司做出(chū)行政处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行(xíng)股票项(xiàng)目保荐人，中国证监会在(zài)豫金(jīn)刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票的审查反馈意见中(zhōng)要(yào)求(qiú)保荐机构对本次(cì)发行对象的认购资金来(lái)源及(jí)合法性、是否具(jù)备履行认购义务的能力进行(xíng)核查，公司(sī)未按要(yào)求(qiú)对本次(cì)非公(gōng)开发(fā)行对(duì)象之一北京天证远洋基(jī)金管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称 “天证远洋”）的(de)资金来(lái)源审慎核(hé)查(chá)。天证远(yuǎn)洋实际(jì)出资与其承(chéng)诺不(bù)符。公司出 具的《非公开发行股票的上市(shì)保荐书》《非公开发行股票(piào)发行(xíng)过(guò)程与认购对象合 规性(xìng)的报(bào)告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北(běi)证(zhèng)券在持续督导期间未对募(mù)集资金(jīn)置(zhì)换预(yù)投资金(jīn)事项(xiàng)审慎核查，未充(chōng)分 核查募集资(zī)金投(tóu)入项目的(de)情况，未充分关注募(mù)投项目流动资金(jīn)的用途(tú)和(hé)程序，未 对涉(shè)诉事项(xiàng)保持合(hé)理的职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟决定：对(duì)东(dōng)北证券(quàn)责令(lìng)改(gǎi)正(zhèng)，给予警告，没收(shōu)保荐业务收(shōu)入188.7万元，并(bìng)处(chù)以(yǐ)566万元罚(fá)款。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警(jǐng)告，并分别处以20万元(yuán)罚款；对持续督导期的保荐代表人郑克国(guó)、张旭东给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告，并分别处以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟(wěi)已查无数据，这(zhè)意味着两人(rén)已经(jīng)离开(kāi)了(le)证(zhèng)券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东北证券(quàn)，在2018年入职(zhí)了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年(nián)入(rù)职(zhí)了(le)中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项目已时(shí)隔近七年，但证监会仍对东北证券立案调查并处以三倍的(de)高(gāo)额罚款，体现监(jiān)管层在(zài)全面注(zhù)册制背景下，继(jì)续保持强(qiáng)监管、压(yā)实中介机构责任的决心。

　　对(duì)于东北证券(quàn)而(ér)言，影响不仅仅是罚(fá)款(kuǎn)这么(me)简(jiǎn)单。年报(bào)显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元(yuán)，同比(bǐ)减少92.01％；承销保龙有几个爪 龙有两个根吗荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在(zài)65家券(quàn)商中(zhōng)位列(liè)第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东吉林(lín)信(xìn)托因自身经(jīng)营发展需(xū)要等自主决定，拟以(yǐ)集中竞价交易方式(shì)，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期(qī)间按市场价格(gé)减持(chí)不超(chāo)过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月(yuè)5日，吉(jí)林(lín)信(xìn)托没有任何一股。

　　同时去(qù)年7月就已经(jīng)公布的大股(gǔ)东(dōng)亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今(jīn)仍未有着落(luò)。

　　据了(le)解(jiě)，按相(xiāng)关(guān)规定，东北证券在(zài)被中(zhōng)国证监会立(lì)案(àn)调查期间，公(gōng)司大(dà)股(gǔ)东(dōng)不得减持股份(fèn)。鉴于上述(shù)转让及减持公司(sī)股(gǔ)份事项均(jūn)属(shǔ)于(yú)规定不(bù)得(dé)减持范畴，上述规定(dìng)期间，亚(yà)泰集团(tuán)和吉林信托不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随着(zhe)东北证券的罚(fá)单尘埃落地(dì)，东北证(zhèng)券(quàn)的股(gǔ)权变或将(jiāng)很快实现。

　　根据东(dōng)北证券最新(xīn)一季报显示，2023年前三(sān)个(gè)月东北证(zhèng)券实现(xiàn)营业收入(rù)18.44亿元(yuán)，同(tóng)比增长(zhǎng)130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变(biàn)动的主要原因是(shì)公司投(tóu)资与销售交易业务、投资(zī)银行业务(wù)收入增(zēng)加所致。

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