科创板首批退市公司，正式(shì)确(què)认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布(bù)公告称，其收到证监会下发的《行(xíng)政处罚决定书》，将被实施重大违法强(qiáng)制退市(shì)，

　　与此同(tóng)时，上交所也对两公司下发拟终止公司股票上(shàng)市的事先告知书，两家公司的(de)股票自4月(yuè)24日(rì)开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融法院消息显示，其收到(dào)12名投资者(zhě)共同起诉泽达(dá)易盛、林应等证券虚(xū)假陈(chén)述责任纠纷的申请(qǐng)，保荐券商(shāng)东(dōng)兴证券(quàn)及两名保(bǎo)代(dài)、天健(jiàn)会(huì)计(jì)师事(shì)务所、康达律师(shī)事务(wù)所均在(zài)被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看(kàn)*ST紫(zǐ)晶方面的(de)问题：

　　证监会行政(zhèng)处(chù)罚决定书(shū)显示，紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)存在欺诈发行的(de)问题。紫晶存储于2019年(nián)4月3日(rì)披露(lù)招股书申报稿，同(tóng)年10月获科创(chuàng)板(bǎn)上市委审(shěn)议同意发(fā)行上市，2020年3月在科创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储《招股说(shuō)明书》通过虚(xū)构销售合(hé)同、伪造(zào)物(wù)流单(dān)据和验收单据(jù)入账、安排资金回款、提前确认收入等方(fāng)式虚增(zēng)营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年(nián)末(mò)以及2019年上半年末对外担保余额分(fēn)别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书(shū)签署日，未按(àn)规定披露对(duì)外(wài)担(dān)保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后(hòu)，紫晶(jīng)存储继续通过(guò)前(qián)述财(cái)务造(zào)假方式虚增营业收(shōu)入、利(lì)润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元(yuán)，占当期(qī)报告记载(zài)的利(lì)润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占当期报告记载(zài)的利润总额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报(bào)中仍存在未按规(guī)定披露(lù)对外担保的问题(tí)。

　　最(zuì)终(zhōng)，证监会对(duì)紫晶存储责令改正(zhèng)，给予警告(gào)，并(bìng)处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗(luó)铁威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万(wàn)元罚(fá)款。此外，郑穆被采取终(zhōng)身(shēn)市场禁入措(cuò)施，罗铁威被处10年市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入(rù)措施，其他相关负责人也(yě)被(bèi)处以(yǐ)罚款、5年市场(chǎng)禁入等(děng)。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿(yì)

　　2020双十一狂欢夜节目单，2020双十一狂欢夜节目单rong>实(shí)控人(rén)、财务总监终身市(shì)场禁(jìn)入

　　泽达易盛方(fāng)面，行(xíng)政处(chù)罚(fá)决(jué)定(dìng)书显示(shì)，其(qí)于2019年(nián)6月披露(lù)招股书申报(bào)稿，2020年6月在科创板上市(shì)。

　　经查明(míng)，泽达(dá)易盛(shèng)在公(gōng)告的证券发(fā)行文件中隐瞒重要事实、编(biān)造(zào)重大虚假内容，2016年-2019年累计(jì)虚(xū)增营业收入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元，且未(wèi)如实披露关联(lián)交易(yì)、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达(dá)易盛及其全资子公司浙江(jiāng)金淳、杭州(zhōu)畅鸿(hóng)签订虚假合(hé)同、开展虚假业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占当期报(bào)告(gào)记载的(de)利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期(qī)报(bào)告(gào)记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建(jiàn)工程等问题。

　　值得(dé)关注的是，对于欺诈发行(xíng)部分(fēn)，证(zhèng)监会对(duì)泽达易盛处以非(fēi)法所募集(jí)资金金(jīn)额20％的处罚(fá)，罚款金额高达8.1亿(yì)元；紫晶存储(chǔ)则被罚款非法募集(jí)资金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元(yuán)。

　　合(hé)并其他违法事实计算(suàn)，证监会最(zuì)终对(duì)泽达易盛处(chù)以8.6亿元罚(fá)款，对(duì)实控人、时任董事长、总(zǒng)经理林应处以3800万元罚款(kuǎn)，时任(rèn)董事、副总经(jīng)理(lǐ)、财务总监、董事会秘书应岚(lán)被(bèi)罚(fá)1300万(wàn)元，二人均(jūn)被采取终身市场禁入(rù)。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月21日市场全面大跌的行情(qíng)下，两(liǎng)家公司均有不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价(jià)大(dà)涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总户(hù)数(shù)为(wèi)6538户，户(hù)均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数(shù)为(wèi)12352户，户均持(chí)股市(shì)值(zhí)10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼(sòng)

　　中介(jiè)机构一同被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落地”，两家公(gōng)司也(yě)进(jìn)入(rù)到停牌及被终止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公(gōng)告(gào)称，公司触及(jí)《上海(hǎi)证券交易所科创板股票上市(shì)规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的(de)重(zhòng)大违(wéi)法行为，将被实(shí)施(shī)重大违(wéi)法强制退市。公司(sī)股票自2023年4月24日(rì)（星期一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发的(de)拟终止公(gōng)司股票(piào)上市的事先告知书。在(zài)收到(dào)终止上市告(gào)知(zhī)书(shū)后(hòu)，两家(jiā)公(gōng)司(sī)可以根(gēn)据规定申(shēn)请听证，提出陈述和(hé)申辩(biàn)。交易(yì)所由上市委员会就是否终止公司股票上(shàng)市事宜(yí)进(jìn)行审(shěn)议，并根(gēn)据上市委员会的(de)审核意见作出是否终止公司股票上市的决定(dìng)。

　　根据相关规定，若股票(piào)被终(zhōng)止上市，自(zì)交易所公告对股票作出终止上市的决定之日后5 个交易日届满的下(xià)一交易日起，相关(guān)公司股票(piào)复牌并进入退市整理期(qī)，并在股票简称(chēng)前冠以“退(tuì)市”标识，退市(shì)整理期的(de)交易期限为15 个交易日。交易(yì)所将(jiāng)在退市整理(lǐ)期(qī)届满后5个交易(yì)日内对股票(piào)予以摘牌，股票最(zuì)终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微(wēi)发布消息(xī)显示，其已于当日收(shōu)到12名(míng)投资者共(gòng)同起诉泽达(dá)易盛等证券虚(xū)假陈述(shù)责任(rèn)纠纷的申请。起诉投(tóu)资者(zhě)同(tóng)时申请适用普通(tōng)代(dài)表人(rén)诉(sù)讼(sòng)程序审理案件。上海金融法(fǎ)院称(chēng)，其(qí)将依(yī)法审查，及时公布进(jìn)展情况。

　　值得(dé)关(guān)注的是，在(zài)投资者提起的诉讼中(zhōng)，被告除了泽达易盛及实控(kòng)人、董监高(gāo)等，中介机构东(dōng)兴证券(quàn)及两名保代(dài)（胡晓(xiǎo)莉、陶晨(chén)亮）、天健会计师事务所、康达律师(shī)事务所也(yě)均在(zài)被起(qǐ)诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证(zhèng)券曾发布公(gōng)告称，因在执行泽达易盛首(shǒu)次公开发行股票并在科创板上市项目中(zhōng)，涉(shè)嫌(xián)保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责，证监会决定对(duì)其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资者服务中心公告称(chēng)，关注到上海金融(róng)法院收到12名投资(zī)者共同起诉泽达(dá)易盛等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，起诉(sù)投(tóu)资(zī)者(zhě)同时申请(qǐng)适用普通(tōng)代表人(rén)诉(sù)讼程序审理案件。泽达易盛是(shì)科创板首批被中国证监会立案调(diào)查公(gōng)司，根据《行政处罚(fá)决定书》，公司(sī)构成欺诈发(fā)行。

　　投(tóu)服中心将密切(qiè)关注诉讼进(jìn)展，如上海金(jīn)融(róng)法院后续受(shòu)理并(bìng)裁定(dìng)适用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼，发布普通代表(biǎo)人诉讼权利登记(jì)公告，拟相关法律法规公开征集并(bìng)接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参加普通代(dài)表人诉讼并申请转换特别代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)。

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