在“扶优限劣”的(de)基本方针(zhēn)下，私募基金行业(yè)监(jiān)管(guǎn)趋严，近日又有私募被(bèi)“点名(míng)”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业协(xié)会网站披露的一则公告显示，雪杉基金存在违反(fǎn)专(zhuān)业化运(yùn)营原(yuán)则(zé)等四项违规行(xíng)为。根(gēn)据相关规定(dìng)，协会拟对雪杉(shān)基金公开谴责、暂停受理其(qí)私募基(jī)金产(chǎn)品备(bèi)案六个(gè)月；对时(shí)任雪杉基金合规(guī)风控(kòng)负责人的黄(huáng)某公开谴责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉基金被暂停(tíng)备案六个月

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基(jī)金业协会(huì)网站披露了一则纪律处(chù)分事先告(gào)知书送达公(gōng)告。经(jīng)查(chá)，深圳雪杉基金管理(lǐ)有限公司（简(jiǎn)称(chēng)“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事违(wéi)法违规(guī)行为，时任高级管理人员黄某应(yīng)当对此(cǐ)承担(dān)法律责任，协会拟(nǐ)对其作出纪律处(chù)分。

　　硅酸铝针刺毯两公分厚是多长的 硅酸铝针刺毯有害吗="暂停备案！知(zhī)名(míng)私募(mù)又出大事" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230507125407624.png">

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)存在四项违规行为：

　　一是违反专(zhuān)业化运营原则。其一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与(yǔ)上海阿杏达成《业务(wù)合作协(xié)议》，由债券(quàn)发行人关联方出资认购上海阿(ā)杏产品份额(é)，该产(chǎn)品通(tōng)过深圳(zhèn)雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金(jīn)”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉硅酸铝针刺毯两公分厚是多长的 硅酸铝针刺毯有害吗与株洲新(xīn)芦淞(sōng)产业发(fā)展集(jí)团有限公(gōng)司(sī)（以下简称株(zhū)洲新芦淞(sōng)）签署《投(tóu)资合作协议》，约(yuē)定(dìng)由指定第三方(fāng)认购“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号私募证券投资基(jī)金”，并由(yóu)该产品购买(mǎi)指定债券。以(yǐ)上行为不符(fú)合私募基金管理人专业化运营的要求。

　　二是(shì)未向投资(zī)者披(pī)露关联交易。2018年(nián)2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资(zī)基金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪(xuě)投资(zī)管理中心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号(hào)基金(jīn)”投向上海映(yìng)雪(xuě)在管产品共计5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳雪(xuě)杉董事长郑(zhèng)宇为上海映雪执行事务合伙人、实际控制人(rén)，上述(shù)交易构成关联交易，但深圳(zhèn)雪杉未向投资者进(jìn)行明(míng)确、充分(fēn)地披露。

　　三是未落实(shí)投资者适当性管(guǎn)理要求。雪杉春茗1号基金的投资(zī)者王某的(de)基(jī)金合(hé)同于2015年(nián)7月7日签署，但是其风险测评(píng)问卷(juǎn)则于2016年9月(yuè)21日签署(shǔ)。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪(xuě)杉(shān)市场拓展(zhǎn)、投资运营、财务(wù)等(děng)岗(gǎng)位(wèi)员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳雪杉合(hé)规风控负责(zé)人，应当对发(fā)生在各(gè)自任(rèn)职期间公司的违(wéi)规行(xíng)为承(chéng)担相应责任。

　　根(gēn)据相关规定，协会(huì)拟对深圳雪杉公开(kāi)谴责(zé)、暂停受理其私募基金产品备(bèi)案(àn)六(liù)个月；对 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示(shì)函

　　值(zhí)得(dé)注意的是(shì)，这已(yǐ)经不是雪(xuě)杉基金首次(cì)遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾(céng)对雪(xuě)杉基金出具警示(shì)函(hán)。

　　相关公告显示，经查，雪杉(shān)基金在从事私募基金业(yè)务活动中，存在未履(lǚ)行(xíng)谨慎勤勉义务(wù)、未采取问卷(juǎn)调查等方(fāng)式对个别(bié)投(tóu)资者的风(fēng)险识别能力和风(fēng)险(xiǎn)承担能力进(jìn)行评估(gū)、未按照合同约定如实向(xiàng)投资者披露可(k硅酸铝针刺毯两公分厚是多长的 硅酸铝针刺毯有害吗ě)能影响投资者合法权益的重大信息等情(qíng)形。依据《私募管理办(bàn)法》第三(sān)十三条规(guī)定，决(jué)定对其(qí)采取出具警示函的行(xíng)政监(jiān)管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立(lì)于2015年，注册资本(běn)为(wèi)3250万元，机(jī)构类型为私募证(zhèng)券投资(zī)基金管理人(rén)，全职员(yuán)工人(rén)数14人，管理规模区间为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变更(gèng)。目(mù)前雪(xuě)杉(shān)基金的法人、总经理为汲培欣(xīn)，合规风控负责(zé)人为(wèi)曾峤(jiào)。

　　值得注意的是，百亿私(sī)募映雪投资为雪(xuě)杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联公(gōng)司为深(shēn)圳市(shì)塔门(mén)投资管理有限公(gōng)司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资(zī)为私募(mù)股权、创业投资基金管理人。

　　雪(xuě)杉基金官网(wǎng)显示，雪(xuě)杉基金(jīn)还在(zài)香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与(yǔ)雪杉境内(nèi)平台的跨境协同效应，为(wèi)投资人寻找海外长期稳定资产的(de)投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过(guò)追(zhuī)踪资产价格(gé)指(zhǐ)数(shù)、利率、汇率(lǜ)、指标性股指等宏观经济和估值指标，以分(fēn)析并提取(qǔ)经(jīng)济周(zhōu)期(qī)中的(de)趋势性行(xíng)业(yè)和(hé)事件以最大化投资上行(xíng)收益，同时引入非公开市场投资中的个体性(xìng)估值和内在价值分析体系，以更好锁定投资的下(xià)行风(fēng)险(xiǎn)。但在(zài)2020年10月，雪杉基金官(guān)网的新闻动态便停止(zhǐ)更新。

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