在“扶优限劣(liè)”的(de)基本方针下，私(sī)募基金行业监管趋严，近日又有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证券(quàn)投资基金业协会(huì)网站披露(lù)的(de)一则(z黥刑是什么刑罚 黥刑是轻刑还是重刑é)公告显示，雪(xuě)杉基金存在(zài)违反专业化运营原(yuán)则(zé)等四项违规行为(wèi)。根(gēn)据相(xiāng)关(guān)规(guī)定，协会拟对雪杉基金公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金(jīn)产品(pǐn)备案六个月；对时(shí)任雪杉(shān)基金合(hé)规(guī)风(fēng)控负(fù)责(zé)人的黄某公开谴责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉基(jī)金被暂停(tíng)备案(àn)六个月

　　5月4日(rì)，中国证券投(tóu)资基金业(yè)协会网站披露了(le)一则纪(jì)律处分(fēn)事先(xiān)告(gào)知书送达(dá)公告。经(jīng)查，深(shēn)圳雪杉(shān)基金(jīn)管理(lǐ)有限公司（简(jiǎn)称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事违法违(wéi)规行(xíng)为，时任高级管(guǎn)理人员黄某应当(dāng)对此承担(dān)法律责任，协(xié)会拟对其作(zuò)出纪律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉(shān)基金存在四项违(wéi)规(guī)行为：

　　一(yī)是违反专业(yè)化运营原则。其(qí)一(yī)，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上海阿杏达成《业务合作(zuò)协议》，由(yóu)债券发行人关联方出资(zī)认购(gòu)上海阿杏(xìng)产品(pǐn)份额，该产(chǎn)品(pǐn)通过(guò)深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资基(jī)金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年(nián)5月(yuè)，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集团有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称(chēng)株洲新芦(lú)淞）签署《投资合作协议》，约(yuē)定由指定第三方(fāng)认购“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号私募证券投资基(jī)金(jīn)”，并由该(gāi)产(chǎn)品购(gòu)买指(zhǐ)定债券。以上行为不符合私(sī)募基金管理人专(zhuān)业化运营的要(yào)求。

　　二是未向投资者披露关联交(jiāo)易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募证券(quàn)投资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升(shēng)1号”“雪杉常(cháng)升(shēng)2号”分别(bié)投向上海映雪投(tóu)资管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉(shān)春(chūn)茗1号基金”投向上海(hǎi)映(yìng)雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇(yǔ)为上(shàng)海(hǎi)映雪执行(xíng)事(shì)务合(hé)伙人、实际控制人(rén)，上述(shù)交易(yì)构(gòu)成关联(lián)交易，但(dàn)深圳雪杉未(wèi)向投资者进行明(míng)确、充分地披露。

　　三是未落(luò)实投资者(zhě)适当性管(guǎn)理要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某的基金合同于2015年7月7日(rì)签署，但是(shì)其风险测评问卷(juǎn)则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一般员工违规兼(jiān)职。深圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投资(zī)运营、财(cái)务等岗(gǎng)位(wèi)员(yuán)工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉(shān)合规(guī)风控(kòng)负责人(rén)，应当对发生在(zài)各(gè)自任职期间公司的违规(guī)行为承担相应责任。

　　根(gēn)据相关(guān)规定，协会(huì)拟对深圳雪杉公(gōng)开谴责(zé)、暂停受理其私募基金产品(pǐn)备(bèi)案六(liù)个月；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值(zhí)得注意的(de)是(shì)，这已经不(bù)是雪杉(shān)基金首(shǒu)次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基(jī)金出具警示函。

　　相关公(gōng)告显示，经(jīng)查，雪杉基(jī)金在(zài)从事(shì)私募基金业务活(huó)动(dòng)中(zhōng)，存在未履行(xíng)谨(jǐn)慎(shèn)勤勉义(yì)务(wù)、未采取问卷调查等方式对(duì)个别投资者的风(fēng)险识(shí)别(bié)能(néng)力和风险承(chéng)担能力进行(xíng)评估、未按照(zhào)合同(tóng)约定如实(shí)向投资者披露可能影响投资(zī)者合(hé)法权益(yì)的重大信息等情形(xíng)。依据《私募管理办(bàn)法》第三十三条规定，决定对其采(cǎi)取出具警示函(hán)的(de)行政(zhèng)监管措施。

　　百亿私募映雪(xuě)投(tóu)资(zī)居股东(dōng)之(zhī)列

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年，注(zhù)册资本为3250万元，机构类型为私募证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资(zī)基(jī)金管理(lǐ)人，全职员(yuán)工人数14人，管理规模区间为(wèi)20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪(xuě)杉基金的法人(rén)、总(zǒng)经理为汲培欣，合规(guī)风控负责人为曾峤。

　　值得(dé)注意的(de)是(shì)，百亿私募(mù)映雪投资(zī)为雪杉(shān)基(jī)金的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金(jīn)还(hái)有一家关(guān)联(lián)公司为(wèi)深圳(zhèn)市(shì)塔(tǎ)门投(tóu)资(zī)管理有限(xiàn)公司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投资为私募股(gǔ)权、创(chuàng)业投(tóu)资(zī)基金管理人。

　　雪杉基金(jīn)官网显示(shì)，雪杉基(jī)金还在香港控(kòng)股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限公司，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥与雪杉(shān)境内平台的跨境协同效应，为投(tóu)资人寻找海外长期稳定(dìng)资产(chǎn)的投(tóu)资和并购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资策(cè)略是通过追踪资产价(jià)格指数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏观经济和估值指标(biāo)，以分析并提取经济周期中的(de)趋(qū)势性行业和事件(jiàn)以(yǐ)最(zuì)大化投资(zī)上行收益，同时引入非公开市场投(tóu)资(zī)中的个体性估值和内在价值(zhí)分析体系，以更好(hǎo)锁定投资的(de)下行风(fēng)险(xiǎn)。但在(zài)2020年10月，雪(xuě)杉基金官(guān)网的新(xīn)闻动态(tài)便停止更(gèng)新(xīn)黥刑是什么刑罚 黥刑是轻刑还是重刑。

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