在“扶优限劣(liè)”的基本方(fāng)针下，私(sī)募(mù)基金行(xíng)业监管趋严，近日又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日(rì)，中(zhōng)国证券投(tóu)资基金业协会网站披露的(de)一(yī)则公告(gào)显示，雪杉基金存在(zài)违反专业(yè)化(huà)运(yùn)营原则等四项违规行(xíng)为(wèi)。根据相关规定，协会拟对雪杉基金公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂停受(shòu)理其私募基金产品备案六个(gè)月；对时(shí)任雪杉(shān)基金(jīn)合规风控负(fù)责人(rén)的(de)黄某公开谴责(zé)。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉基(jī)金被暂(zàn)停备案六个月

　　5月4日(rì)，中国(guó)证(zhèng)券投资(zī)基金业协会网(wǎng)站披露(lù)了一则纪律处分事先(xiān)告知书(shū)送达(dá)公告。经查(chá)，深圳雪杉基金管理(lǐ)有限公司(sī)（简称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从事(shì)违法违(wéi)规行为，时任高级管理人员(yuán)黄某应当对此承担法律责任，协(xié)会拟(nǐ)对其作出纪律处分。

　　两只小兔子吸红肿了，两只头头被吸肿了lt="暂停备案！知名(míng)私募(mù)又出(chū)大事" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230507125407624.png">

　　公告显示(shì)，雪(xuě)杉基金存在四项违规(guī)行(xíng)为(wèi)：

　　一(yī)是违反专业(yè)化运(yùn)营原(yuán)则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务(wù)合作(zuò)协议》，由(yóu)债券发行(xíng)人关联方出(chū)资(zī)认(rèn)购上海阿杏(xìng)产品份额，该(gāi)产品(pǐn)通(tōng)过深圳雪杉(shān)在管(guǎn)产(chǎn)品“雪杉夏(xià)桐1号私(sī)募(mù)证券投(tóu)资基金”最(zuì)终投向指定(dìng)债券产品。其二(èr)，2019 年(nián)5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与株洲新芦淞产业发展集(jí)团有限公司（以下简(jiǎn)称株洲新芦(lú)淞）签署《投资合作协议》，约定由指定第三方认购“雪杉(shān)夏(xià)桐7号(hào)私(sī)募(mù)证券投资基金”，并由该(gāi)产品购(gòu)买指定(dìng)债(zhài)券。以上行为不符合私(sī)募基金管理(lǐ)人专(zhuān)业化(huà)运营的要(yào)求。

　　二是未向投资者(zhě)披(pī)露关联(lián)交易。2018年(nián)2月(yuè)至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投(tóu)资基金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏(xià)桐6号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常升2号(hào)”分别投向上海映雪投资管理中心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在(zài)管产品“映(yìng)雪吴钩(gōu)15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪(xuě)杉(shān)春茗1号(hào)基金”投(tóu)向上海(hǎi)映雪(xuě)在管产品共计5610万(wàn)元。

　　投资期(qī)间，深圳雪(xuě)杉董事长郑宇为上(shàng)海映雪执行(xíng)事务合伙人、实际控制人(rén)，上(shàng)述(shù)交(jiāo)易构成(chéng)关(guān)联交易，但(dàn)深圳雪杉未向投资者进(jìn)行(xíng)明确、充分(fēn)地披露。

　　三是未落实投(tóu)资(zī)者(zhě)适(shì)当性管理要求。雪杉春茗1号基金的(de)投(tóu)资者王某的(de)基金(jīn)合同于2015年7月(yuè)7日签署(shǔ)，但是其风险(xiǎn)测评(píng)问(wèn)卷则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四(sì)是(shì)一般员工(gō两只小兔子吸红肿了，两只头头被吸肿了ng)违规兼(jiān)职。深圳(zhèn)雪(xuě)杉市场(chǎng)拓展、投资运(yùn)营、财务等岗位员工存(cún)在兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳雪杉合规风控(kòng)负责人，应当(dāng)对发生在各自任职期(qī)间公司的违规行(xíng)为承担(dān)相应(yīng)责任。

　　根据(jù)相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六(liù)个月；对(duì) 黄某(mǒu)公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉(shān)基金(jīn)曾收警示函

　　值得注意的是，这已(yǐ)经不是(shì)雪杉(shān)基金首次遭监管处(chù)罚。2022年6月18日(rì)，深(shēn)圳证监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪(xuě)杉基(jī)金在从事私(sī)募基金业务(wù)活动中，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉义务、未(wèi)采取问(wèn)卷调查等(děng)方式对个别(bié)投资者的风险识别能力和风(fēng)险承担能(néng)力进行评估、未按照合同约定如实(shí)向投(tóu)资(zī)者披露可能影响投资者合法(fǎ)权益的(de)重大信(xìn)息(xī)等情形(xíng)。依据《私募管理办法》第三十三条(tiáo)规(guī)定，决定对其采(cǎi)取(qǔ)出(chū)具警示函(hán)的行政(zhèng)监管措施。

　　百亿私募映(yìng)雪(xuě)投(tóu)资居股东之(zhī)列

　　雪杉基金成立于(yú)2015年(nián)，注(zhù)册资本为3250万元，机(jī)构类型为私(sī)募证券(quàn)投资基金管理人，全(quán)职员工人数14人，管理(lǐ)规模区间为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉基金(jīn)曾(céng)进行高(gāo)管变更。目前雪杉(shān)基(jī)金的法人、总经理为汲培欣，合规(guī)风控负责人为曾峤。

　　值得注(zhù)意(yì)的是，百亿(yì)私募映雪投资(zī)为雪杉基金的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基(jī)金(jīn)还有(yǒu)一家关(guān)联公司(sī)为(wèi)深(shēn)圳(zhèn)市塔门投资管理有限公(gōng)司，雪杉基金(jīn)持股(gǔ)50.5％。塔门(mén)投资(zī)为私募股权、创业投(tóu)资基金管理人。

　　雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)官(guān)网显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金还在(zài)香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉(shān)惠理（香港）有限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥(huī)与(yǔ)雪杉境(jìng)内平(píng)台的跨境协同效应，为投(tóu)资人寻找(zhǎo)海外(wài)长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据(jù)介绍(shào)，雪杉的(de)投资(zī)策略是通过追踪资产(chǎn)价格指数(shù)、利(lì)率、汇率、指标性股指等宏观(guān)经济和估值指标，以分析(xī)并提取(qǔ)经济周期中的(de)趋势(shì)性行业和事(shì)件以最大(dà)化投资上行收益，同时引入非(fēi)公开市场投资中的个体性估值和内在价值分析体系，以更(gèng)好(hǎo)锁定投资的下行风险。但在(zài)2020年10月(yuè)，雪杉基(jī)金官(guān)网的新(xīn)闻动(dòng)态便停止(zhǐ)更新。

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