近(jìn)期交(jiāo)易商协会的监管(guǎn)处罚(fá)力度明显加大，虽然债券(quàn)市场参与主体愈发丰富多元，市场(chǎng)竞争程(chéng)度更趋激烈，但监管(guǎn)底线不能破戒(jiè)。

　　5月11日，交(jiāo)易商协会对建设(shè)银行启(qǐ)动自律调查，这是两天内(nèi)第二(èr)家(jiā)被要(yào)求自律调查(chá)的大行(xíng)。今(jīn)年以来，交易商(shāng)协会已对多家金(jīn)融机构(gòu)启(qǐ)动自律(lǜ)调查，监管力度在持(chí)续加大。

　　多家金融机构接连被通报(bào)

　　5月11日(rì)，中国银(yín)行(xíng)间(jiān)市(shì)场交(jiāo)易商协会（下称“交易(yì)商协会”）网站显(xiǎn)示，基于监管(guǎn)部门反馈线索，依据(jù)《银行间债券市场(chǎng)自律处分规则(zé)》，交易商协会已对中国(guó)建(jiàn)设银行股(gǔ)份(fèn)有限公司(sī)债(zhài)务融资工具承销业务涉嫌违规行(xíng)为开(kāi)展自律调(diào)查。

　　根(gēn)据建行2022年年(nián)报，去年(nián)建行承销非(fēi)金融企业债务融资(zī)工具744笔，为411家实(shí)体企业承销发行债券4645.17亿(yì)元。2022年，该行支(zhī)持优质头部(bù)房地产(chǎn)企业债券融资需求，承(chéng)销(xiāo)房地产企业323.35亿元债务融资工具，房地(dì)产并购票据22.9亿元。

　　交(jiāo)易商协会的监管(guǎn)力度在近期持续(xù)加大。就(jiù)在5月9日，交易商协会官网(wǎng)发布信息(xī)，针对中国进出口银行金融债券(quàn)发行涉(shè)嫌(xián)违规行为，以及中国民生银(yín)行承(chéng)销业务涉嫌违规行(xíng)为已开(kāi)展自(zì)律(lǜ)调查。

　　而在5月(yuè)8日，大连银行、郑(zhèng)州银行、江西银行(xíng)、青岛银行和粤财信(xìn)托共5家(jiā)机(jī)构涉及(jí)债券业务违(wéi)规被点名。具体来(lái)说(shuō)，交易商协(xié)会(huì)通(tōng)过深入调查发现，大连银行等多家机(jī)构存在债(zhài)券(quàn)代持交易等违规行(xíng)为。其(qí)中，大连(lián)银(yín)行通过做市业(yè)务方式，每日滚动开展买卖方向相反、清算速度不同的现券交易，代持利(lì)率债活跃(yuè)券，且规模(mó)较大(dà)；郑州银行、江西银行和青岛(dǎo)银行(xíng)，内控执行不严或流于形式，未(wèi)有效评估(gū)交易合理性，作为(wèi)中间方以现券买卖(mài)或(huò)做市(shì)等方(fāng)式参(cān)与(yǔ)债券代持交易(yì)链条，交易笔数和金额较(jiào)大。

　　今年4月，工商银行已被(bèi)启动自律(lǜ)调查(chá)。相关公告称，交易(yì)商协假如给我三天光明主要内容概括50字，假如给我三天光明主要内容概括30字会在日常监测(cè)工作中发(fā)现，工商(shāng)银行(xíng)主承(chéng)销的多期债(zhài)务融资工具发行定价严重(zhòng)偏离市场(chǎng)合(hé)理水平，干扰了市场(chǎng)秩序，涉嫌违反银(yín)行间债券市(shì)场自律管理相(xiāng)关(guān)规定。

　　4月3日(rì)，交易商(shāng)协(xié)会网站(zhàn)披露(lù)，近期(qī)在查处(chù)四(sì)平市城(chéng)市发展投资控股有(yǒu)限公司(sī)案件时，发(fā)现(xiàn)吉林银行、吉林亿联银行(xíng)因违规收取发行人大额财务资助，涉嫌违反银行间(jiān)债券市场自律(lǜ)管(guǎn)理规则(zé)，被(bèi)交易商协(xié)会进行自律调查。一同被开展自律调查的还有(yǒu)光大证券、富国资产管(guǎn)理（上海）有(yǒu)限(xiàn)公司两家(jiā)金融机构。

　　交易(yì)商(shāng)协会监(jiān)管(guǎn)处(chù)罚力度加强(qiáng)

　　根(gēn)据交易商协会通报的数据，2022年全年，交(jiāo)易商协会(huì)共对68起涉(shè)嫌违(wéi)规案件立案调(diào)查，开展自律调查和自(zì)律问询103次，作出各类自(zì)律(lǜ)处分99家(jiā)（人）次，涉及35家(jiā)发行人(rén)和(hé)信用增进机构、4家主承(chéng)销商、3家(jiā)会计师(shī)事务所(suǒ)、1家(jiā)律师事务所、2家其(qí)他(tā)类型机构(gòu)和54名直接责任人。作出(chū)的处(chù)分中，警告及以(yǐ)上占比超过五成(chéng)，15家机构被暂停(tíng)一定期限业(yè)务，12位责任人被认定不适当人(rén)选。

　　梳理通报(bào)来看(kàn)，被(bèi)通报的(de)原因(yīn)包括低价包销多期债务融资(zī)工具，影响了市场正常秩序；部(bù)分债务融资工(gōng)具未按(àn)照发行(xíng)文件约定(dìng)开展余额包销，个别债务(wù)融资工具(jù)挤(jǐ)占了(le)其他投资人(rén)的正常投标，违背(bèi)了公平公正原则(zé)，并(bìng)影响了发行利率，对市场正(zhèng)常秩序造成了(le)一(yī)定不良影响。

　　通报指(zhǐ)出，银行间债(zhài)券(quàn)市场参与机构在从(cóng)事相关业务过(guò)程中，务必牢固树立市场责任意识，严格遵守相(xiāng)关(guān)监管(guǎn)规(guī)定和自(zì)律规(guī)则(zé)要求，合规展业，自觉维护(hù)银(yín)行(xíng)间债券市场(chǎng)运行秩序。

　　交易(yì)商协(xié)会表示，做市商作为银(yín)行间市场(chǎng)基(jī)石机构，承担(dān)着(zhe)提高市(shì)场流动性(xìng)、促(cù)进(jìn)价格发(fā)现的重要(yào)作用，应切实提升做市交易能(néng)力，加强内部控制和风险管理，确(què)保合规稳(wěn)健展业，“真做市(shì)、做真(zhēn)市”。

　　可以看到，近(jìn)期交易(yì)商协会的监管处罚力度(dù)明显加(jiā)大，虽然债券市场参(cān)与主(zhǔ)体愈(yù)发(fā)丰富(fù)多元，市场竞争程度更(gèng)趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　资深金融政策(cè)监管专(zhuān)家周毅钦(qīn)对《国际金融报》记(jì)者表示，可以看(kàn)到，银行间交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会(huì)将继续贯彻(chè)落实(shí)监(jiān)管从严(yán)要求，以(yǐ)严格(gé)自律惩戒向市场传递“零容忍(rěn)”的清晰信号，引导市(shì)场各类主体归位尽责，维护市场良好秩序(xù)。债券承销机构作为(wèi)债券市场的(de)“看门人”，对于商业银行特别是国有大行(xíng)来说，也需要肩负起相应的公序责任，切(qiè)实(shí)维护好(hǎo)行业(yè)的(de)良性竞(jìng)争生态。

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