直播短视频(pín)成为(wèi)市场风口，但金融“大V”并非想当(dāng)就(jiù)能(néng)当(dāng)，违(wéi)规(guī)展业(yè)仍(réng)将招致监管处罚。

　　证监(jiān)会官网(wǎng)显示，日前四川证(zhèng)监局对恒泰证券(quàn)某营(yíng)业部及员工双双(shuāng)出(chū)具(jù)警(jǐng)示函。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰证券该名员(yuán)工(gōng)任职期间实名通(tōng)过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直(zhí)播(bō)，对(duì)A股大盘及板块走势进(jìn)行分(fēn)析、为(wèi)第(dì)三方引(yǐn)流，并收取直播打赏、会(huì)员订阅(yuè)费(fèi)、感谢费等，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情(qíng)期间展业限(xiàn)制(zhì)，视频直(zhí)播成为各(gè)行各业的新风(fēng)口，金融行业也不(bù)例(lì)外。由于直(zhí)播活动的即时性，合规问题也成为证券行(xíng)业抓取“流量”时需(xū)要直面的问题(tí)。而无证券投顾资质进行证券内容(r幼儿园晨间谈话内容有哪些小班，幼儿园晨间谈话内容有哪些中班óng)直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体(tǐ)从事违规(guī)活动(dòng)

　　营(yíng)业部+员(yuán)工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府(fǔ)大道证券营(yíng)业部及员工遭遇四川(chuān)证监(jiān)局开(kāi)出的警示函(hán)，涉嫌谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　具体来看，四川证监局指(zhǐ)出(chū)，熊(xióng)某平在恒泰(tài)证券(quàn)成(chéng)都天(tiān)府大道证券(quàn)营业(yè)部(bù)任职(zhí)期间，实(shí)名通过抖音账号(hào)发布短视频、开展直播，对(duì)A股(gǔ)大(dà)盘(pán)及板(bǎn)块走势进行分析、为某“金融职业(yè)技能学校”引流，并通过收取直(zhí)播(bō)打赏、直(zhí)播会员订阅费、感谢费(fèi)等方(fāng)式谋取不正当利益。

　　根据《证券期(qī)货经营机构及其工作人(rén)员廉(lián)洁(jié)从业(yè)规定》，证券(quàn)期货(huò)经营(yíng)机构工(gōng)作(zuò)人员不得(dé)违规从事营利性经营活动，违规兼任可(kě)能影(yǐng)响其独立性的职务或者从事与所在机构或者投资者合法利益相(xiāng)冲(chōng)突(tū)的活(huó)动。基于此，四川证监局决定对熊某(mǒu)平采取出具警(jǐng)示函的行(xíng)政监督(dū)管(guǎn)理(lǐ)措(cuò)施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部(bù)也被出具警示函。四川证(zhèng)监局认为，该(gāi)营业部合规管理不到位，未严格(gé)规范从业人员(yuán)执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开(kāi)

　　从前任总裁到普通一线员工，恒(héng)泰证券旗下热衷于通过短视(shì)频(pín)平台(tái)进行推(tuī)广的(de)人员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任公(gōng)司总(zǒng)裁”。在离(lí)职(zhí)前，牛壮出(chū)镜运(yùn)营的“牛得(dé)林奇”账(zhàng)号在视频(pín)平台上已有一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在(zài)视(shì)频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰(tài)证券官方抖音账号的(de)粉丝(sī)数量(liàng)也(yě)达到17.2万，部分爆款视频(pín)播放量过万。在抖(dǒu)音平台上以恒泰证券员工名义(yì)发布短视频的(de)账号(hào)数量也有不少，其中部(bù)分账号粉丝数量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监(jiān)管点(diǎn)名的恒泰证券员工(gōng)熊(xióng)某(mǒu)平上(shàng)，虽然(rán)抖音账号(hào)运(yùn)营(yíng)时间不长，但已有6万(wàn)粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停(tíng)期间，大量粉(fěn)丝(sī)在其短(duǎn)视频中留言(yán)追问，期待(dài)早日开播。

　　中证协登记(jì)信息显示，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰证券办理(lǐ)执业登记(jì)，登(dēng)记岗位为“一般证券(quàn)业务”，3月2日(rì)即(jí)已办理离职注销(xiāo)。同月(yuè)，熊某平在武汉(hàn)云掌数字科技有限公司办理(lǐ)执业，执业岗位为(wèi)“证券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目(mù)前登记(jì)状态为“正常”。

　　直播(bō)推(tuī)广合规问题(tí)需(xū)警惕(tì)

　　受疫(yì)情期间(jiān)展业(yè)限制，视频直播成为各(gè)行各业的新(xīn)风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题(tí)也成为证券(quàn)行业抓取“流(liú)量”客户时需要直面的问题。而无(wú)证券投(tóu)顾资(zī)质进行证券内容(róng)直播、荐股(gǔ)等行为，更(gèng)被监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询(xún)机构黑龙江省容维证券数据程序化有限公司(sī)被(bèi)黑龙江证监(jiān)局出(chū)具(jù)警示函。经查(chá)，容(róng)维(wéi)证券员工马某某无证券投(tóu)资顾问执(zhí)业(yè)资格，2022年10月以来，马某某通过(guò)抖音直播形式向公众提供(gōng)关于证券市场的分析(xī)、预测(cè)或建议行为。

　　3月(yuè)初(chū)，证监会对(duì)微博大(dà)V易(yì)伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博(bó)进行荐股、预测股市行情、宣(xuān)传并出售投资服务(wù)，但其未取得从事证券(quàn)投(tóu)资咨询业务(wù)的核准，不(bù)具备证券投资咨询从业资格及业务资(zī)质，共罚(fá)没(méi)收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构(gòu)部下发(fā)机构监管情况通报，对证(zhèng)券公司从业人员网络直播(bō)提出监管要求(qiú)。证券公司工作人员通过网络直播等形式发表(biǎo)评论，要确(què)保信息来源(yuán)合(hé)法合规、研究方(fāng)法专业审慎；充分发(fā)挥专业优势(shì)，引导(dǎo)市场树立长期投(tóu)资(zī)、价值投资(zī)和理性投资的理念(niàn)等。

　　监管要(yào)求(qiú)，证券公(gōng)司应(yīng)进一步加(jiā)强(qiáng)对(duì)证券(quàn)公司工作人员直播展业的管理，完善(shàn)内部管控机制(zhì)， 事前对直播内容(róng)进行把关，做好(hǎo)内容管理；事中对(duì)直播进行监(jiān)测(cè)监控，遇有重大情况(kuàng)及(jí)时处理，避免产生不良影响；直播中出现(xiàn)违规情况的(de)，及时启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国(guó)家广播电视总局、文化和旅游部共同制定了《网络主播行为规范》。其(qí)中(zhōng)提出，对(duì)于需(xū)要(yào)较高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教(jiào)育）的直播内(nèi)容，主播应取得相应执业(yè)资质(zhì)。

　　另(lìng)外，近期(qī)中证协(xié)也向各家(jiā)证券公司、证券咨询(xún)公(gōng)司下(xià)发关于排查报送网络非(fēi)法证券活动信息的(de)通知，要求排查填报证券(quàn)领域(yù)涉(shè)及非法证券(quàn)活动信息，其中幼儿园晨间谈话内容有哪些小班，幼儿园晨间谈话内容有哪些中班重点排查假(jiǎ)冒仿(fǎng)冒证券经营机构和人员等涉非“自媒体”账(zhàng)号(hào)与APP。

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