金融界(jiè)4月21日消(xiāo)息 证监(jiān)会有关部(bù)门负责人就(jiù)泽达易(yì)盛(shèng)案、紫晶存储案系科创(chuàng)板(bǎn)首批欺诈发行案件(jiàn)答记者问。证监会有关部门负责人(rén)表示(shì)，欺诈发(fā)行(xíng)、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤(liú)”严重损害广大投(tóu)资者(zhě)合法权益(yì)，危及(jí)市场秩序(xù)和(hé)金(jīn)融安全。

　　中(zhōng)办、国办(bàn)《关于依法从严打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求(qiú)，依法严厉(lì)查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券违(wéi)法活动。我会坚决(jué)贯(guàn)彻落实党中(zhōng)央国务院对资本市场(chǎng)违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等违法犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强(qiáng)力震慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛案(àn)、紫晶(jīng)存储案系科创(chuàng)板首(shǒu)批欺诈发行案件，社会(huì)影响广泛。作为监管机构，如(rú)何推动对上述发行人(rén)、控股(gǔ)股(gǔ)东(dōng)、实(shí)际控(kòng)制人(rén)、中(zhōng)介机构及其责任人员等相(xiāng)关责(zé)任主体进行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈(zhà)发(fā)行、财务造假等资本市(shì)场(chǎng)“毒(dú)瘤(liú)”严重损害广大投资者合法权益(yì)，危及(jí)市场秩序和金融安全。中(zhōng)办(bàn)、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意见》强调(diào)坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查处(chù)证(zhèng)券违(wéi)法犯罪案件，立体化(huà)打击证券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央国务院对(duì)资本(běn)市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要(yào)求，推动对(duì)欺诈发(fā)行等违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对(duì)于证(zhèng)券发(雨伞能当太阳伞用吗，雨伞能当太阳伞用吗fā)行人及相关控(kòng)股股(gǔ)东、实(shí)际控制(zhì)人等(děng)“首恶”坚(jiān)决严惩，全方位追责。如在上述两(liǎng)案的行政(zhèng)责任方面，我会依法向(xiàng)泽(zé)达易盛（天津）科技股份有限公司（以下简称泽达易盛(shèng)）和(hé)广(guǎng)东紫晶信息存储技术股份(fèn)有限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称(chēng)紫晶存储）及相关(guān)责任人作出(chū)行政处罚和(hé)市场禁(jìn)入决定，分别对(duì)泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储及相关责任(rèn)人员进(jìn)行行政(zhèng)处罚，并对(duì)部(bù)分责任人(rén)员采取证券市场禁入(rù)措(cuò)施。同时(shí)，我会(huì)加强(qiáng)与公安机关的沟通(tōng)协调(diào)，对涉(shè)嫌刑事犯罪(zuì)的当事(shì)人依法及时(shí)移送公(gōng)安(ān)机关处(chù)理，推动案件刑(xíng)事追责(zé)相关(guān)工作(zuò)。另外(wài)，根(gēn)据《上海(hǎi)证券交易所科创板股(gǔ)票上(shàng)市规则》的规定(dìng)，上海证券交易所将依(yī)法对(duì)泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储启动重大违法强制退市(shì)。

　　二是(shì)依法支持(chí)适格(gé)投资者及时(shí)有效(xiào)地追究违规上市公司及(jí)其相关中介(jiè)机构等责任主体的民事赔偿责任。民事责(zé)任是(shì)资本市场(chǎng)法律责任体系的重(zhòng)要组成部分，是对违法(fǎ)行为进行立(lì)体式追责的重要一环，也(yě)是(shì)提高资本市场违法违规成(chéng)本的重(zhòng)要举措。我(wǒ)会将进一步(bù)畅通投(tóu)资(zī)者权利救(jiù)济渠道，维护(hù)投资者合法权益(yì)，督促市(shì)场参与(yǔ)各方(fāng)归位尽责(zé)，形成资本市场良好生态(tài)。

　　三是(shì)对于为(wèi)上市公司(sī)提供保荐、承销服务的证券公司、出具(jù)审计(jì)报(bào)告的(de)或者法(fǎ)律(lǜ)意见书(shū)的证券服(fú)务机(jī)构等违规主体实施精准打击。如果相关中介机构故(gù)意参(cān)与造(zào)假，情节恶劣，坚(jiān)决严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯罪的(de)，移送司(sī)法机关处理(lǐ)；如果相(xiāng)关中介(jiè)机构主要(yào)涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将按照(zhào)过责相当的法治(zhì)理(lǐ)念，综合考虑违法程(chéng)度、案件情(qíng)况、执法效率、赔(péi)偿投资者损失意愿(yuàn)和(hé)能力等(děng)因素，依(yī)法妥善(shàn)处(chù)理，让中介(jiè)机构为其未勤勉尽责的执(zhí)业(yè)行为付(fù)出(chū)代价。

　　四是关(guān)于中介(jiè)机构的责(zé)任人(rén)员。证(zhèng)券公司、会(huì)计师事务所、律师事(shì)务所等中(zhōng)介(jiè)机构从业人员的道德水(shuǐ)准、专业能力、合规风险意识和廉(lián)洁从业水平等，是保障(zhàng)证券(quàn)服务质量的(de)重(zhòng)要因素。如果在欺(qī)诈发(fā)行、财务造假等案件中发现相关中介机构责任人(rén)员存在违法违规行为，将(jiāng)依法(fǎ)依规予以严(yán)处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储欺(qī)诈发行(xíng)案严重损害(hài)投(tóu)资者合法权(quán)益，目前在投资者(zhě)保护方面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等法律法规规定了包括协商(shāng)和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政执法当(dāng)事人承诺、单(dān)独诉讼、示(shì)范(fàn)判(pàn)决、代表人(rén)诉(sù)讼等(děng)一(yī)系列投资(zī)者(zhě)赔(péi)偿救济制度。这(zhè)些制(zhì)度各有(yǒu)优势(shì)，对于个案中采用(yòng)何种方式，需综合考(kǎo)虑不同投资(zī)者(zhě)赔偿救济制度(dù)的(de)适用条(tiáo)件、投资者(zhě)获赔的充(chōng)分性和有效性、赔付责任主体(tǐ)的意愿和能(néng)力(lì)等因素，目标都是有效保护投资(zī)者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金(jīn)融(róng)法院(yuàn)已经收(shōu)到泽达(dá)易盛普通代表(biǎo)人诉讼起诉材料，中证中小投资者服(fú)务(wù)中心发布公告，表示密切关注泽达易盛普通(tōng)代(dài)表人诉讼进展，如(rú)上(shàng)海金(jīn)融法院受理并裁定适用普通(tōng)代表人诉讼，将(jiāng)依法接受(shòu)投资者特别授权，申(shēn)请(qǐng)参加该案(àn)并(bìng)转换(huàn)特别(bié)代表(biǎo)人诉(sù)讼。特别(bié)代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)制度具有(yǒu)“默示加入(rù)、明示退出”的特征，能够一(yī)揽子解(jiě)决泽达易盛案的(de)民(mín)事(shì)赔偿(cháng)问题，适(shì)格投资者的(de)合法(fǎ)权益可以在诉讼程序中得到保护(hù)。

　　对于(yú)紫(zǐ)晶(jīng)存储案(àn)，中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份(fèn)有限公司作为(wèi)紫晶存储申请(qǐng)首次公开发(fā)行(xíng)股票(piào)的(de)保荐机(jī)构(gòu)和(hé)主(zhǔ)承(chéng)销商，与其(qí)他中介机构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出(chū)资10亿元设立先行(xíng雨伞能当太阳伞用吗，雨伞能当太阳伞用吗)赔付(fù)专(zhuān)项基金(jīn)（上述金额为(wèi)公司初步(bù)估(gū)算(suàn)结果，基金规模将根据最终计算的适(shì)格投(tóu)资(zī)者(zhě)损(sǔn)失赔付金额(é)进行(xíng)调整(zhěng)），用于先行(xíng)赔付适格投资者的投(tóu)资损失。先行赔(péi)付(fù)可以高效、快捷地解(jiě)决(jué)紫晶存储案(àn)的民(mín)事赔偿(cháng)问题，适格投资者可以积极(jí)参与先行赔付程序直接获(huò)赔，以维护(hù)自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信(xìn)建投证券股份有限公司披露的公(gōng)告中提出向证监会提交(jiāo)证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺申请，证监会(huì)将(jiāng)如何(hé)处理(lǐ)？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法》新增了证券领域行政执法当事人承诺制度（以下(xià)简称(chēng)当(dāng)事人承诺制度）。当事人承诺制度是指国(guó)务院证(zhèng)券监督管理机构对涉嫌(xián)证券期货(huò)违法的单位或者个人进行(xíng)调(diào)查期间，被调查的(de)当事人承诺(nuò)纠正(zhèng)涉嫌违法行为、赔(péi)偿有(yǒu)关(guān)投(tóu)资者损(sǔn)失、消除损害(hài)或者不良影响并经国(guó)务院(yuàn)证券监督管(guǎn)理机构认(rèn)可，当事人履行承诺后国务院(yuàn)证券(quàn)监(jiān)督管理机(jī)构终止(zhǐ)案(àn)件调查的行政(zhèng)执法方式。相关(guān)法(fǎ)律法规(guī)明(míng)确规定了当事(shì)人承诺制(zhì)度的基本流程、适用范围、监(jiān)督(dū)制约机制等。

　　根(gēn)据《证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人(rén)承诺(nuò)制度(dù)实施办法》等规定，承诺(nuò)金兼(jiān)具惩戒(jiè)和赔偿功能，承诺金数额的确定需要综合考虑当事人(rén)因涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)可能获得的收益(yì)或者避(bì)免的损失(shī)、当(dāng)事人涉嫌违法行为(wèi)依法可能被处以罚款和没收违法所得的(de)金额，以及(jí)投资者因当事人(rén)涉嫌违法(fǎ)行为所遭受的(de)损失等诸多因素。承诺金数额通(tōng)常高于罚没(méi)款数(shù)额，且可(kě)用于赔偿投(tóu)资者损失，在证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺(nuò)这(zhè)一程(chéng)序中，既可以实现对申请人(rén)的精准(zhǔn)打击，也可以有效(xiào)便捷地(dì)补偿投资者的(de)损失。因此，当事(shì)人承诺制度可以一并(bìng)解(jiě)决案件相关的行政处理与民事赔偿问题，有效提高执法效能，达到(dào)行(xíng)政(zhèng)追(zhuī)责与民事追责(zé)相统一的效果。

　　对于中(zhōng)信建投证券(quàn)股份有限公(gōng)司(sī)向(xiàng)我会提交(jiāo)当事(shì)人(rén)承诺(nuò)申(shēn)请(qǐng)，我会(huì)将依(yī)据《证(zhèng)券法》《证券期货行政执法当事人承诺制(zhì)度(dù)实施办(bàn)法(fǎ)》《证(zhèng)券期货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺制度实施规定》等规定，依法依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对(duì)于泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存(cún)储所涉的证券(quàn)公司、会(huì)计师事务所(suǒ)、律师事务(wù)所等中(zhōng)介机构(gòu)及其责任(rèn)人员，下一步将(jiāng)如(rú)何处理？

　　答(dá)：前期，我(wǒ)会贯彻“零(líng)容忍”要求，对泽达易盛和紫(zǐ)晶(jīng)存储所涉中(zhōng)介机构开展“一(yī)案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司、天(tiān)健会(huì)计师事务(wù)所(suǒ)、北(běi)京市康达律(lǜ)师事务所等(děng)中介(jiè)机(jī)构(g雨伞能当太阳伞用吗，雨伞能当太阳伞用吗òu)因涉嫌在相关执业过程(chéng)中未勤勉尽责，近日已被我会(huì)立(lì)案。在(zài)紫晶存储案中(zhōng)，我会对中信建投证券股份有限公司、容诚会计师(shī)事务所、致同会(huì)计师事务所、广东恒益律师事(shì)务所等中介机(jī)构(gòu)启动了相关调查工作(zuò)，后(hòu)续将根据其在(zài)相关执(zhí)业行为中的勤(qín)勉尽(jǐn)责情况(kuàng)，结合(hé)其主动先(xiān)行赔付以(yǐ)及申请证券期货行政执法当事人承诺等(děng)情(qíng)形，依法进行下一步(bù)处理(lǐ)。需(xū)要指出的是，我们将关注相关中(zhōng)介机构有(yǒu)关责任人(rén)员在上(shàng)述(shù)案件中(zhōng)的执(zhí)业行为，如果(guǒ)发(fā)现有关(guān)责任人员存(cún)在(zài)违法(fǎ)违规行为，将依法依(yī)规予以严处。

　　证券公司(sī)、会计(jì)师事务所、律(lǜ)师(shī)事务(wù)所等中介机构是保障(zhàng)资本(běn)市场高质量发展的重要力量(liàng)，中介(jiè)机构(gòu)及(jí)其从(cóng)业人员(yuán)应(yīng)当严格遵守(shǒu)法律(lǜ)法规和职业道(dào)德要求，勤(qín)勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁(jié)自律(lǜ)、公平竞争，自觉(jué)营造和维护风(fēng)清(qīng)气正的企业文(wén)化和行业(yè)文化(huà)，珍视行业声誉(yù)。

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