直播短(duǎn)视频成为(wèi)市场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就能当，违规(guī)展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显(xiǎn)示(shì)，日(rì)前四川证监局对恒泰证(zhèng)券某营(yíng)业部及(jí)员工双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证(zhèng)券该名员工任职(zhí)期间(jiān)实名通过抖(dǒu)音账号(hào)发布短视(shì)频、开展直播，对(duì)A股大盘(pán)及(jí)板(bǎn)块走(zǒu)势进行分析、为(wèi)第三方引流，并收取直(zhí)播打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　受疫情期(qī)间展(zhǎn)业(yè)限制，视频直播成为(wèi)各行各业(yè)的新(xīn)风口，金融(róng)行(xíng)业(yè)也不例外。由于直播活动(dòng)的(de)即时性，合规问题也成为证券行(xíng)业抓取“流量(liàng)”时需(xū)要直(zhí)面的问题。而(ér)无证(zhèng)券投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更被监管所严查。

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　　利(lì)用自(zì)媒体从事违(wéi)规活动(dòng)

　　营业(yè)部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天府大道(dào)证券(quàn)营(yíng)业部及(jí)员工遭(zāo)遇四川证监局(jú)开出的警示函(hán)，涉(shè)嫌谋取不正当(dāng)利(lì)益(yì)。

　　具体来看，四川证监局(jú)指出，熊某平(píng)在恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大道(dào)证(zhèng)券(quàn)营业部任职期间，实名通过抖音账号发(fā)布短视频、开(kāi)展直播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块走势进行分(fēn)析、为某“金融(róng)职业技能学校”引流，并通(tōng)过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式(shì)谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工(gōng)作(zuò)人员(yuán)廉(lián)洁(jié)从业规定》，证券期货经营机构工(gōng)作人(rén)员不得违规从事营(yíng)利性(xìng)经(jīng)营活动，违规兼任可(kě)能影响其独(dú)立性的(de)职务或者从事与所在机构或者投资(zī)者合法利益(yì)相(xiāng)冲突的活(huó)动(dòng)。基于此，四川证监局决定对熊某平(píng)采取出具警示函的行(xíng)政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府(fǔ)大道证券(quàn)营业部也被出具(jù)警示(shì)函(hán)。四川证监(jiān)局认为(wèi)，该营业部合规管理(lǐ)不到位，未(wèi)严(yán)格规范从业(yè)人员执业行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员(yuán)工已离开(kāi)

　　从前任总(zǒng)裁到普通一线员工，恒泰(tài)证券(quàn)旗下热衷(zhōng)于(yú)通过短视(shì)频平台进行(xíng)推(tuī)广的人(rén)员层(céng)出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告(gào)称，牛壮因“专注个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞任公司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜运营(yíng)的“牛得(dé)林(lín)奇”账号在视频平台上已(yǐ)有(yǒu)一定名气(qì)。

　　目前，该(gāi)账号抖(dǒu)音粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视频中，牛壮出镜的头衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆(bào)款视频播放量过万。在抖(dǒu)音平台上(shàng)以(yǐ)恒泰证(zhèng)券员工名义发布短视频(pín)的账号数量也有(yǒu)不(bù)少，其中部分账号粉丝数(shù)量超过15万，如“晓琴(qín)姐(jiě)”、“孙若文”等(děng)。

　　回到(dào)此(cǐ)次被监(jiān)管点名的恒泰(tài)证券员工(gōng)熊某平上，虽然(rán)抖音(yīn)账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上(shàng)月直(zhí)播暂停(tíng)期间，大(dà)量粉丝(sī)在其短视频(pín)中留言追问，期待早日开播(bō)。

　　中证(zhèng)协(xié)登记信息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券办理执业登记，登记岗位(wèi)为“一般证(zhèng)券业(yè)务”，3月2日(rì)即(jí)已办理离(lí)职注销(xiāo)。同月，熊某平在武汉云(yún)掌(zhǎng)数字科技有限(武警能打过特警吗xiàn)公司办(bàn)理(lǐ)执业(yè)，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾(gù)问(wèn)）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问(wèn)题(tí)需警惕

　　受疫情期间(jiān)展(zhǎn)业限制，视(shì)频直播(bō)成为各行各业(yè)的新风口(kǒu)，金融行业(yè)也不例外。由于(yú)直(zhí)播(bō)活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客户时需要直(zhí)面的问题。而(ér)无证券投顾资质(zhì)进(jìn)行证(zhèng)券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被(bèi)监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证(zhèng)券(quàn)投资咨询机(jī)构黑龙江省容维(wéi)证券数据程序化有限(xiàn)公司被黑龙江证监局出(chū)具(jù)警示函(hán)。经(jīng)查，容维证券员工马某(mǒu)某无证券(quàn)投资顾问(wèn)执业资格，2022年10月(yuè)以来，马某(mǒu)某(mǒu)通过(guò)抖音直(zhí)播形式向公众提供关于证券(quàn)市场的(de)分(fēn)析(xī)、预测(cè)或建议(yì)行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通(tōng)过(guò)微博进(jìn)行荐股、预测股市行情、宣传并出售投(tóu)资服务，但(dàn)其未(wèi)取得从(cóng)事证券(quàn)投资咨询业(yè)务的核准，不(bù)具备证券投(tóu)资咨询从业资格及业(yè)务资(zī)质，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年(nián)10月(yuè)，证监会(huì)机构(gòu)部下(xià)发机构(gòu)监管情况通(tōng)报，对证(zhèng)券公司从业人员网(wǎng)络直播提出监管要求(qiú)。证券公司工作人员通过(guò)网络直播等形(xíng)式发(fā)表评论(lùn)，要(yào)确(què)保信息来源合法合规(guī)、研究方(fāng)法(fǎ)专(zhuān)业审慎；充分发挥专业优势，引(yǐn)导市场树立(lì)长期投资、价值投资(zī)和理性投(tóu)资的理念(niàn)等。

　　监(jiān)管要(yào)求，证券公司应进一步加强(qiáng)对证(zhèng)券公司(sī)工作人(rén)员直播展业的管理，完(wán)善内部管(guǎn)控机制(zhì)， 事前对(duì)直播(bō)内(nèi)容进行把关(guān)，做好内容管理；事中(zhōng)对直播进行监测监控，遇有(yǒu)重大情况及时处(chù)理，避免产生不良影响；直播中(zhōng)出现违(wéi)规情况的，及时启动内部(bù)问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局(jú)、文化和(hé)旅游部(bù)共同制定(dìng)了《网络主播行为(wèi)规范》。其中提(tí)出，对(duì)于需要较高专业水平(píng)（如医疗卫生(shēng)、财经(jīng)金融、法律、教(jiào)育(yù)）的直播内(nèi)容，主播(bō)应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另(lìng)外，近期中证协(xié)也(yě)向各(gè)家(jiā)证券公司、证券咨询公司(sī)下发关于(yú)排查(chá)报送网络(luò)非法证券活动(dòng)信(xìn)息的通知(zhī)，要求排查(chá)填报证券领(lǐng)域涉(shè)及非(fēi)法证券(quàn)活动信息，其(qí)中(zhōng)重(zhòng)点(diǎn)排查假冒仿冒(mào)证券(quàn)经营机构和人员等涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

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