直(zhí)播短(duǎn)视频成为市场风(fēng)口(kǒu)，但(dàn)金融“大V”并(bìng)非想当(dāng)就能(néng)当，违(wéi)规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官(guān)网显(xiǎn)示，日前四川证监局对恒泰证券某营(yíng)业部及员工双双(shuāng)出具警示函。

　　四川证(zhèng)监(jiān)局指出，恒泰(tài)证券该名(míng)员工任(rèn)职期间实名通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块走势进行分析、为(wèi)第三方引流，并收取直播(bō)打赏(shǎng)、会员订阅费(fèi)、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情(qíng)期间展(zhǎn)业限制，视频(pín)直播成为各行各业(yè)的新风口，金融(róng)行业也不例外(wài)。由于直播活动的即时性，合规(guī)问题也成为证券(quàn)行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”时(shí)需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更被监管所严查。

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　　利用自媒(méi)体从事违规活动(dòng)

　　营(yíng)业部(bù)+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府大道证(zhèng)券营业(yè)部及员工遭遇四川证(zhèng)监(jiān)局(jú)开(kāi)出的警示函，涉(shè)嫌谋(móu)取不正当(dāng)利益(yì)。

　　具(jù)体来看，四川证监(jiān)局(jú)指出，熊(xióng)某平在恒(héng)泰(tài)证券(quàn)成都天府大(dà)道证(zhèng)券(quàn)营业部(bù)任职期(qī)间，实名通过抖音账号发(fā)布短视频(pín)、开展(zhǎn)直播，对A股大盘(pán)及板块走势进行分(fēn)析、为某“金融职业技(jì)能学校(xiào)”引流，并(bìng)通过收取(qǔ)直播打赏、直播会员(yuán)订(dìng)阅费(fèi)、感谢费等方式(shì)谋取不正(zhèng)当利益。

　　根据(jù)《证券期货经营机构及其工作人(rén)员(yuán)廉洁(jié)从业规(guī)定》，证券期货(huò)经营机(jī)构工作人员不得违规从事(shì)营利性经营活(huó)动，违(wéi)规兼任可(kě)能影响其独立性的职务或者从事(shì)与所在机(jī)构或者投资者合法利益相(xiāng)冲突的活动。基于(yú)此，四川证监局决定对熊某(mǒu)平采取出(chū)具警示函的行政监督管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部也被出(chū)具警(jǐng)示函(hán)。四川证监局(jú)认为，该营业(yè)部(bù)合规(guī)管理不到(dào)位，未严格规范从业人员(yuán)执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前任总(zǒng)裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于(yú)通(tōng)过短(duǎn)视(shì)频平台进行推广的人(rén)员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰(tài)证券(quàn)公告(gào)称(chēng)，牛壮因“专注个人职(zhí)业发展事宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在(zài)离职前(qián)，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得林奇”账号在视(shì)频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获(huò)赞超613万。在(zài)视(shì)频中，牛壮出(chū)镜的头衔仍(réng)为“原恒(héng)泰(tài)证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖音账号(hào)的粉丝数量也(yě)达到17.2万(wàn)，部分(fēn)爆(bào)款视频播放(fàng)量过万。在抖(dǒu)音平台上以(yǐ)恒(héng)泰证券员工(gōng)名义(yì)发布短视频的账号数量(liàng)也有不少，其中部分账号粉丝数量超过(guò)15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次(cì)被(bèi)监管(guǎn)点名(míng)的恒泰证券员工熊某平上，虽然(rán)抖音账号运营时间不长，但(dàn)已有6万(wàn)粉丝，且(qiě)直播频率较高。上月直(zhí)播暂停(tíng)期间，大量粉丝在其短(duǎn)视频(pín)中(zhōng)留言追问(wèn)，期待早日(rì)开播。

　　中证协登记信息显示(shì)，熊某平于2022年10月在恒泰证券办(bàn)理执(zhí)业登(dēng)记，登记岗位为“一般(bān)证券业务”，3月2日即已办理离职(zhí)注销。同(tóng)月(yuè)，熊(xióng)某平在武汉云(yún)掌数字科技有限公司办理执业，执(zhí)业岗位为“证券投(tóu)资咨询（投(tóu)资顾问）”，目(mù)前登(dēng)记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问题需(xū)警惕(tì)

　　受(shòu)疫情期(qī)间展业(yè)限制，视频直播成为各行各(gè)业(yè)的新风口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活动的即时性(xìng)，合规(guī)问题也(yě)成为证券行业(yè)抓取“流(liú)量(liàng)”客户时(shí)需要直面(miàn)的问(wèn)题。而无证券投(tóu)顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严(yán)查。

　　今年2月(yuè)，证券投资(zī)咨询机构黑(hēi)龙(lóng)江省容维证(zhèng)券(quàn)数据(jù)程序(xù)化(huà)有限公司被黑龙江证监局出具警示函。经查，容(róng)维证券员工马(mǎ)某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某(mǒu)通过(guò)抖音直(zhí)播形(xíng)式向公众提供关于(yú)证券市场的分析、预测或建议(yì)行为。

　　3月初，证监会对(duì)微博(bó)大V易伟(wěi)开出巨额罚(fá)单。证(zhèng)监会指出，易伟(wěi)通过微博(bó)进行荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服务，但其未取(qǔ)得从(cóng)事证券投资咨询业(yè)务(wù)的(de)核准，不具(jù)备(bèi)证(zhèng)券投资(zī)咨询从业资(zī)格及业务(wù)资(zī)质，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监(jiān)会机构部下发机(jī)构监(jiān)管情况(kuàng)通报，对证券公司从业人(rén)员(yuán)网络直(zhí)播提出监管要求。证券公司工作人员通过网(wǎng)络直播等(děng)形式(shì)发表评论，要确保信息来源(yuán)合法(fǎ)合规(guī)、研究(jiū)方法专业审(shěn)慎(shèn)；充分(fēn)发挥专业优势，引导市场树立长期投资、价值投资和理(lǐ)性投资(zī)的理念等。

　　监(jiān)管要(yào)求(qiú)，证券公司应进一步加强对证券公司(sī)工作(zuò)人员直播(bō)展业(yè)的管理，完善内(nèi)部管控(kòng)机制， 事前对直播内容进(jìn)行把关(guān)，做好内容管理；事(shì)中对直(zhí)播(bō)进行监测监控，遇(yù)有重大(dà)情(qíng)况及时处理，避免产生不良(liáng)影(yǐng)响；直播中出现违规情(qíng)况的(de)，及时启动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总局(jú)、文(wén)化和当日事当日毕什么意思，今日事今日毕,勿将今事待明日旅游(yóu)部共同制定了《网络主播行为规范》。其(qí)中提(tí)出，对于需要(yào)较高专业水平（如医(yī)疗(liáo)卫生(shēng)、财经金融、法律(lǜ)、教育）的直(zhí)播内(nèi)容，主播应取得(dé)相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近(jìn)期中证协也向各(gè)家证券公司(sī)、证券咨询公司下(xià)发(fā)关于排查报送网络非法(fǎ)证券活动信息的通知，要求排查填报(bào)证券领域涉及(jí)非法(fǎ)证券活动信息，其(qí)中重(zhòng)点排(pái)查假冒(mào)仿(fǎng)冒证券(quàn)经(jīng)营机构和人员等涉非(fēi)“自(zì)媒体”账号与APP。

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