金(jīn)融界4月(yuè)21日消息 证监(jiān)会有关部门负责人就泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系(xì)科创板首批欺诈发行案件(jiàn)答记者问。证监会有(yǒu)关(guān)部门负责人表示，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合法(fǎ)权益(yì)，危及(jí)市场(chǎng)秩序和金融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依(yī)法从严(yán)打击证券违法活动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违法(fǎ)犯罪(zuì)案件，立体化打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动(dòng)。我会坚决贯(guàn)彻落实(shí)党中央国务院对资本市(shì)场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求(qiú)，推动对欺(qī)诈发行等违法犯罪行(xíng)为实行(xíng)行(xíng)政、民事(shì)、刑事立体惩处(chù)，形成强力震慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件，社会影(yǐng)响广泛(fàn)。作为监管机构，如(rú)何推动对上述发行人、控股股东、实(shí)际控制人、中介机构及其责(zé)任人员等相(xiāng)关责任主体(tǐ)进行(xíng)立体化追责？

　　答(dá)：欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)、财务造假等资(zī)本市(shì)场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资(zī)者合法权(quán)益，危及市场秩序和金融安(ān)全(quán)。中办、国办《关于依(yī)法从严(yán)打击证券违法活动(dòng)的(de)意见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处证券(quàn)违(wéi)法(fǎ)犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国(guó)务院对资本市(shì)场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动(dòng)对欺(qī)诈发行等违法(fǎ)犯罪行(xíng)为实行(xíng)行(xíng)政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强(qiáng)力(lì)震慑。具(jù)体(tǐ)而言：

　　一是对于(yú)证(zhèng)券发行人(rén)及相(xiāng)关控(kòng)股股东、实(shí)际控制(zhì)人(rén)等“首恶”坚决严惩，全(quán)方位(wèi)追(zhuī)责。如在上(shàng)述两案的(de)行政责任(rèn)方面，我会依(yī)法向泽达易盛(shèng)（天津）科技股份有限公司（以下简称泽达易盛）和广东(dōng)紫晶信息存储技术股份(fèn)有限公(gōng)司（以下简称紫(zǐ)晶存储）及(jí)相(xiāng)关(guān)责任人作(zuò)出行政处罚和市场禁(jìn)入决定，分别对泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储及相关责任(rèn)人员进行行政处罚，并对部分(fēn)责任(rèn)人员采取证券市(shì)场禁入措施(shī)。同时，我会加强与(yǔ)公安机关的(de)沟通协调，对涉(shè)嫌刑事犯罪的当事人依法及时移(yí)送(sòng)公安(ān)机关处理，推(tuī)动案件刑事(shì)追责相关工作(zuò)。另外，根据(jù)《上海证券交易(yì)所科创板股票上市规则》的(de)规定，上海证(zhèng)券交易所(suǒ)将依(yī)法对泽达易盛(shèng)、紫晶存储启动重大违法强制退(tuì)市。

　　二(èr)是依(yī)法支(zhī)持适格投资者及时有效地(dì)追究(jiū)违规(guī)上(shàng)市公司及其相(xiāng)关(guān)中介机构等责任主体的民事赔(péi)偿责任(rèn)。民(mín)事责任是资本市场法律责任体系(xì)的重要组成部分，是对违法行为进行立体式追责(zé)的(de)重要一环，也是提高资本市场(chǎng)违法违规成本的重要(yào)举(jǔ)措(cuò)。我会将进一(yī)步畅通(tōng)投(tóu)资者权利救济(jì)渠道，维护投资者合(hé)法权益，督促市(shì)场(chǎng)参与各方归位尽责，形成资本市(shì)场(chǎng)良好生态。

　　三是(shì)对于为上市(shì)公(gōng)司提供保荐(jiàn)、承(chéng)销服(fú)务的证(zhèng)券公司(sī)、出具审(shěn)计报告的(de)或者法律意见书的(de)证券(quàn)服务机构等违规主体(tǐ)实施(shī)精(jīng)准(zhǔn)打击。如果相(xiāng)关中(zhōng)介机构故意参与造假，情(qíng)节(jié)恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯(fàn)罪(zuì)的，移送司法(fǎ)机关处(chù)理；如果相关中介机(jī)构主要(yào)涉嫌执(zhí)业未勤勉(miǎn)尽责的情(qíng)形(xíng)，我会将(jiāng)按照过责相当(dāng)的(de)法治理念，综合考(kǎo)虑违(wéi)法(fǎ)程度(dù)、案件情(qíng)况、执法(fǎ)效率、赔偿(cháng)投(tóu)资者损失(shī)意愿和(hé)能力等因(yīn)素，依法(fǎ)妥善处(chù)理(lǐ)，让中(zhōng)介机(jī)构(gòu)为(wèi)其(qí)未勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是(shì)关(guān)于中介机构的责任人员。证券公司(sī)、会(huì)计师(shī)事(shì)务所、律师(shī)事务(wù)所等中介机构从业人(rén)员(yuán)的道德水(shuǐ)准、专(zhuān)业能(néng)力、合规风险意(yì)识和廉洁从(cóng)业水(shuǐ)平等，是保障证券服务质量的(de)重(zhòng)要(yào)因(yīn)素。如果在欺诈发行、财务(wù)造假等案件中(zhōng)发现(xiàn)相(xiāng)关中(zhōng)介机构责任(rèn)人员(yuán)存(cún)在违(wéi)法违规行(xíng)为，将(jiāng)依法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害投(tóu)资者合法(fǎ)权益(yì)，目前在投资者(zhě)保(bǎo)护方面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法》等(děng)法律法规规定了包括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回(huí)购、行政执法当事人(rén)承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼(sòng)等一系列投资者(zhě)赔偿救济制(zhì)度。这些制(zhì)度各(gè)有(yǒu)优势，对于个案中采用何种方式，需综合(hé)考(kǎo)虑不同投资者赔偿救济制度的适用条件(jiàn)、投资者获赔的充分性和(hé)有效(xiào)性、赔付责任主体的意(yì)愿和能力等(děng)因素，目标都是(shì)有效保(bǎo)护投资者、惩(chéng)戒(jiè)和震慑违法行(xíng)为人。

　　对(duì)于泽达易盛案(àn)，上海金融法院已(yǐ)经收到泽达易(yì)盛普(pǔ)通代表人诉讼起诉材料，中证中小投资者服务中心发(fā)布公告，表(biǎo)示密切关注泽达易盛普通代表人(rén)诉讼(sòng)进展，如上海金(jīn)融(róng)法院受理并(bìng)裁定(dìng)适(shì)用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼(sòng)，将依法(fǎ)接受投资(zī)者特(tè)别授权，申请参(cān)加该案并(bìng)转换特别代表人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加入、明示退出”的特征，能(néng)够一揽子解决泽达易盛案(àn)的民事赔偿问题，适格(gé)投资(zī)者的合法权益可以在(zài)诉讼程序(xù)中(zhōng)得到保护。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中信建投证(zhèng)券(quàn)股份有(yǒu)限公司作为紫晶存储申(shēn)请(qǐng)首次公开发行股票的保荐机(jī)构和主承销(xiāo)商，与(yǔ)其他中(zhōng)介机(jī)构(gòu)正在(zài)主动筹备(bèi)投资者赔偿(cháng)事宜，拟共同(tóng)出(chū)资(zī)10亿元设立先行赔付专项基金（上述金额(é)为(wèi)公司初步(bù)估算结果，基金规模将(jiāng)根据最(zuì)终计算的适格投资(zī)者损失(shī)赔付金(jīn)额进行(xíng)调整），用于先行赔付适格投资者的投资损失。先行赔付可以(yǐ)高(gāo)效、快捷地解决(jué)紫晶存储案的(de)民事(shì)赔偿(cháng)问题，适格投资(zī)者可(kě)以积极参(cān)与先(xiān)行赔(péi)付程序直接获赔(péi)，以维护(hù)自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信(xìn)建投证券股(gǔ)份有限公(gōng)司(sī)披露的公(gōng)告中提出向证监(jiān)会提(tí)交证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺申(shēn)请，证(zhèng)监会将如(rú)何处理？

　　答：2019年修(xi秋肖是指哪几个生肖，十二生肖北方生肖有哪些ū)订(dìng)的《证券法》新增(zēng)了证(zhèng)券领域行政执法当事(shì)人(rén)承诺制度(dù)（以(yǐ)下简称当事人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度）。当事(shì)人承诺制度(dù)是指(zhǐ)国务院证券监督管理(lǐ)机构对涉嫌证券(quàn)期货违(wéi)法的单位或者(zhě)个人进(jìn)行调查期间，被调查的当事人承诺纠(jiū)正(zhèng)涉嫌(xián)违法行为、赔偿有关投资(zī)者损失、消除损害或(huò)者不(bù)良(liáng)影响并经国务院(yuàn)证券(quàn)监督(dū)管理机构认可(kě)，当事人履行承诺后国务院证券监督管理机构终止案件调查(chá)的(de)行政执法方式。相关(guān)法律法(fǎ)规明确规定了当(dāng)事人承诺(nuò)制度的基(jī)本流程、适用(yòng)范围、监督制约(yuē)机制等(děng)。

　　根(gēn)据(jù)《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺制度(dù)实施办法》等规定，承诺(nuò)金兼具惩戒和赔(péi)偿功能，承诺金数(shù)额的确定(dìng)需要综合考虑当(dāng)事人(rén)因涉嫌违法行为可(kě)能获得的收益或者避免的(de)损失(shī)、当事(shì)人涉嫌违(wéi)法行为依法可(kě)能被(bèi)处以罚款和没收违法(fǎ)所得的金额，以及(jí)投(tóu)资者因当事人涉嫌违法行为所遭(zāo)受的损(sǔn)失等诸(zhū)多因素。承诺金数(shù)额(é)通(tōng)常高于(yú)罚(fá)没款数额(é)，且可用(yòng)于(yú)赔偿投资者损(sǔn)失(shī)，在证券期货(huò)行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺这一程序(xù)中，既可以实现对申请人的精准打击，也可以有(yǒu)效便捷(jié)地补偿投资者的损失。因(yīn)此，当事人(rén)承诺制度可以一并(bìng)解决案件相关的(de)行政处理与民事赔偿问(wèn)题，有效提高执法效能，达到行(xíng)政追责与民事(shì)追(zhuī)责相统一(yī)的效(xiào)果。

　　对于中信建投证券股份有限公司向我会提交当事人承(chéng)诺申请，我会将依据《证(zhèng)券(quàn)法》《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)制(zhì)度实施(shī)办法》《证券期货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺(nuò)制度(dù)实施(shī)规定》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券(quàn)公司(sī)、会计(jì)师(shī)事(shì)务所、律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机(jī)构及其责任人员，下一步将如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻“零容(róng)忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介机(jī)构开展(zhǎn)“一案双查”。在(zài)泽达易盛(shèng)案中，东兴证(zhèng)券股份有限公司、天(tiān)健会计师事务所、北京(jīng)市(shì)康达律(lǜ)师事务(wù)所等中介机(jī)构因涉(shè)嫌在相关执业(yè)过程中未(wèi)勤勉尽责，近(jìn)日已被我会立案。在紫晶存储案(àn)中，我(wǒ)会对中信建投证券股份有限公司、容诚会计师事务所、致同会计师事务所(suǒ)、广东恒益律师事务所等中介机(jī)构启动了相关调查(chá)工作，后续将根据(jù)其(qí)在相关(guān)执(zhí)业(yè)行(xíng)为中(zhōng)的勤勉尽责情况，结(jié)合其(qí)主动先行赔付以(yǐ)及申请(qǐng)证(zhèng)券期货行政(zhèng)执(zhí)法秋肖是指哪几个生肖，十二生肖北方生肖有哪些当事人(rén)承诺等情形(xíng)，依法进行下一步(bù)处理。需(xū)要指出的(de)是，我们(men)将关注相关中介(jiè)机构有(yǒu)关责(zé)任(rèn)人员在上述案件中的(de)执业行为，如果发现(xiàn)有(yǒu)关(guān)责任人员存在(zài)违法违规行(xíng)为，将依法依规予(yǔ)以严(yán)处。

　　证券公司(sī)、会计师(shī)事务所、律师事务所等中介(jiè)机构是保障资本市场高(gāo)质(zhì)量发展的(de)重要力(lì)量(liàng)，中(zhōng)介(jiè)机(jī)构(gòu)及其从(cóng)业人(rén)员应(yīng)当严(yán)格遵守法律法规(guī)和职(zhí)业道德要求，勤勉尽责、诚实(shí)守(shǒu)信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造(zào)和(hé)维护风清气正的企业文化和行业文化，珍视行业(yè)声(shēng)誉。

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