科创板首批退市公司，正(zhèng)式(shì)确认！

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达(dá)分别发布(bù)公告称，其收到证监会下发的(de)《行政处罚决定书》，将被实施重大违法强制退市(shì)，

　　与此同时，上(shàng)交(jiāo)所也对两公(gōng)司(sī)下发(fā)拟终止公司股(gǔ)票上市(shì)的事先告知书(shū)，两家公司的(de)股票自(zì)4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融法(fǎ)院消息显示，其(qí)收到(dào)12名投(tóu)资者共同起诉(sù)泽达易盛、林应等证券(quàn)虚假陈述(shù)责(zé)任纠纷的申请，保(bǎo)荐(jiàn)券商东兴证券及两名保代、天健会(huì)计师事(shì)务所、康达(dá)律师(shī)事务所均在被(bèi)起诉名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证(zhèng)监会行政处罚决定书显示，紫晶存储存在(zài)欺(qī)诈发行(xíng)的问题。紫晶存储(chǔ)于2019年(nián)4月3日披露招股(gǔ)书申(shēn)报稿，同年10月获科创板上市委审(shěn)议同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经(jīng)查，紫(zǐ)晶存储《招股说(shuō)明书》通过虚构(gòu)销售合(hé)同、伪(wěi)造物流(liú)单据和验收单据入账、安排(pái)资金回款(kuǎn)、提前确(què)认(rèn)收入等方式虚增(zēng)营业(yè)收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚增(zēng)利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招(zhāo)股说明书》未按规定披露的2016年(nián)末、2017年(nián)末(mò)以及2019年上半年末对外担(dān)保余额分(fēn)别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截聚丙烯和聚乙烯有什么区别，二聚环戊二烯至招股说明(míng)书签署日，未按规定披露(lù)对(duì)外(wài)担(dān)保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财务(wù)造(zào)假方式虚增营业(yè)收入、利(lì)润。2019年(nián)虚增利润14529.07万(wàn)元，占当(dāng)期报告记载的利润总额(é)绝(jué)对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载的(de)利润(rùn)总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报(bào)中仍存在(zài)未按规(guī)定披露对外担保(bǎo)的问题。

　　最终，证监会对紫晶存(cún)储责(zé)令改正，给(gěi)予警告，并处(chù)以3668.52万(wàn)元罚(fá)款，对(duì)实控人郑穆、罗(luó)铁(tiě)威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采(cǎi)取终(zhōng)身市场(chǎng)禁(jìn)入措施，罗铁威(wēi)被处(chù)10年市场(chǎng)禁入措施，其他相关负责人也被处以(yǐ)罚款、5年(nián)市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发(fā)行被罚(fá)超8亿

　　实(shí)控人(rén)、财务总监终身市场(chǎng)禁入

　　泽达易(yì)盛(shèng)方面，行政处罚(fá)决定书聚丙烯和聚乙烯有什么区别，二聚环戊二烯(shū)显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招(zhāo)股(gǔ)书申报稿，2020年6月(yuè)在科(kē)创板上市(shì)。

　　经查(chá)明，泽达易盛在(zài)公告的(de)证券发行文件中隐瞒重要事实、编(biān)造重大虚假内容(róng)，2016年(nián)-2019年累计(jì)虚增营业收入(rù)34229.63万元，虚增(zēng)利(lì)润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权代持情况(kuàng)等。

　　在(zài)上(shàng)市后(hòu)，泽达易盛及(jí)其全资(zī)子公司浙江(jiāng)金淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚假合(hé)同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占当期报(bào)告记载的(de)利润(rùn)总额的88.97％；2021年(nián)虚增(zēng)利润2665.78万元，占当期报告记载(zài)的(de)利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值得关注(zhù)的是，对(duì)于(yú)欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)部分，证监(jiān)会对泽达易盛处(chù)以非法所募集资金金(jīn)额(é)20％的(de)处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则(zé)被(bèi)罚(fá)款非(fēi)法募(mù)集资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他(tā)违法事实计算，证监会(huì)最(zuì)终(zhōng)对泽达易(yì)盛处(chù)以8.6亿元(yuán)罚款(kuǎn)，对实控人、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副(fù)总经理、财务总监、董事会秘书应(yīng)岚被罚1300万元(yuán)，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡(guǐ)异的是，在4月21日市场全面(miàn)大(dà)跌的(de)行情下，两家公司均有不同(tóng)幅度的上(shàng)涨(zhǎng)。*ST泽达(dá)股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股(gǔ)东总户数为6538户，户均(jūn)持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数为12352户(hù)，户均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼(sòng)

　　中介机构一(yī)同被诉

　　行政处罚(fá)“靴(xuē)子落地”，两(liǎng)家公司也进入到停(tíng)牌(pái)及被终止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶(jīng)双双发(fā)布(bù)公告称，公司触及《上海证券交易所科创板(bǎn)股票(piào)上市规则(zé)》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规(guī)定(dìng)的重大违(wéi)法(fǎ)行为，将被实(shí)施重(zhòng)大(dà)违法强制(zhì)退市。公(gōng)司股(gǔ)票自2023年4月24日（星期一(yī)）开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收到上交所下发的拟终止公司股票(piào)上市的(de)事先告知(zhī)书。在收到终止上(shàng)市告知书(shū)后(hòu)，两家公司可以根据规定申请听证，提出(chū)陈述(shù)和申辩。交易所由上(shàng)市委员会就是否终止公司股(gǔ)票上市事(shì)宜进行审议，并根据上(shàng)市(shì)委员会的审核(hé)意见作出是否终止公司股票上市的决定。

　　根据相关(guān)规定，若股票被(bèi)终(zhōng)止上市，自交易(yì)所公告对股票(piào)作出终(zhōng)止上市的决定之日(rì)后5 个(gè)交易日届(jiè)满的下一交易日起(qǐ)，相关公司股票(piào)复牌并进(jìn)入退(tuì)市整理期(qī)，并在股(gǔ)票简称(chēng)前冠以“退市”标识，退市整理(lǐ)期的交(jiāo)易期限(xiàn)为15 个交易日。交易所将在退(tuì)市整理期届(jiè)满(mǎn)后5个交易日内对(duì)股票予(yǔ)以摘牌，股票最(zuì)终终止上市。

　　另(lìng)外(wài)，4月21日晚间(jiān)，上海金(jīn)融法(fǎ)院官微发布消(xiāo)息显示，其已(yǐ)于当(dāng)日收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达(dá)易(yì)盛等证券(quàn)虚(xū)假(jiǎ)陈述(shù)责任纠(jiū)纷(fēn)的申请。起诉(sù)投资者同时申请适用普通代表人诉讼程(chéng)序(xù)审理(lǐ)案件(jiàn)。上海金融(róng)法(fǎ)院(yuàn)称，其将依法审查，及时公布进展情况。

　　值得(dé)关注(zhù)的是(shì)，在(zài)投资者(zhě)提起的(de)诉讼中，被告(gào)除(chú)了泽(zé)达易盛(shèng)及实控人、董监高(gāo)等，中介机构东兴证券及两名保(bǎo)代(dài)（胡(hú)晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会计师事务所(suǒ)、康达(dá)律师(shī)事务(wù)所也均在被(bèi)起诉之列。

　　3月(yuè)31日(rì)晚间(jiān)，东兴证券(quàn)曾发(fā)布公告称(chēng)，因在(zài)执行泽达易盛首次公开发行股票并在科创板上(shàng)市项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持续督导等(děng)业务未(wèi)勤勉尽责，证监(jiān)会(huì)决定(dìng)对其公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资者服务中心公告称，关注到上海金(jīn)融法院收到12名投资(zī)者(zhě)共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申(shēn)请(qǐng)，起诉投资者同时申(shēn)请适用普通代表人(rén)诉讼程序审(shěn)理案件。泽达易盛(shèng)是科创(chuàng)板首批被(bèi)中国证监会立(lì)案(àn)调查公司，根据《行政处罚决(jué)定(dìng)书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切(qiè)关注诉讼进(jìn)展，如(rú)上海金(jīn)融法院后续受(shòu)理并裁(cái)定(dìng)适用普通代表人诉讼，发布(bù)普通(tōng)代(dài)表人诉讼(sòng)权利(lì)登记公告，拟相关法(fǎ)律法规(guī)公开征(zhēng)集并接受(shòu)50名以上（含50名）投(tóu)资者特别授权，申(shēn)请(qǐng)参加普通代(dài)表人诉讼并申请转换(huàn)特(tè)别代表(biǎo)人诉讼。

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