直播短视(shì)频(pín)成为市(shì)场(chǎng)风(fēng)口，但金(jīn)融“大V”并非想(xiǎng)当(dāng)就能当，违(wéi)规展(zhǎn)业仍将招(zhāo)致监(jiān)管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前四川证(zhèng)监局对恒泰证券某营业(yè)部及员工双双出具警示函。

　　四川证监局指出(chū)，恒(héng)泰(tài)证券该名员(yuán)工任职期(qī)间实名(míng)通过抖音(yīn)账号(hào)发(fā)布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘(pán)及板块走势进行分(fēn)析(xī)、为第三方引流(liú)，并收取直播(bō)打赏、会(huì)员订阅费(fèi)、感谢费等，谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播(bō)成为各(gè)行各业的新风口，金融行业也不(bù)例外。由于直播活动的即(jí)时性，合(hé)规问题(tí)也成为证(zhèng)券(quàn)行业抓取“流(liú)量”时需要直面(miàn)的问题。而(ér)无证券投(tóu)顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从(cóng)事违规(guī)活动

　　营(yíng)业部(bù)+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天府大道证(zhèng)券营(yíng)业(yè)部(bù)及员工遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具体来看，四川证监(jiān)局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部任(rèn)职期间，实名通过抖音账号发布(bù)短视频、开(kāi)展直播(bō)，对A股大(dà)盘及板(bǎn)块走(zǒu)势进(jìn)行分析、为某“金融职业技能(néng)学校”引流(liú)，并通过收取直(zhí)播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取(qǔ)不正当(dāng)利(lì)益。

　　根据《证券期货经(jīng)营机构及其工作人员廉洁(jié)从业规(guī)定》，证券期货经(jīng)营机构工作人员不得违(wéi)规(guī)从事营利性经营(yíng)活动，违(wéi)规兼任可能影响(xiǎng)其独(dú)立性的职务或者从事与所在(zài)机构或者投资者合法(fǎ)利益相冲突(tū)的活动。基(jī)于(yú)此(cǐ)，四川证(zhèng)监局决定对熊某(mǒu)平采取出具警示函(hán)的行政监督管(guǎn)理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券(quàn)营业部也被(bèi)出具警示函。四川证监局认为，该营业部(bù)合规管理不到位(wèi)，未严(yán)格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前任总裁到(dào)普通一线员工，恒(héng)泰证券旗下热衷于(yú)通过(guò)短视频平台进行(xíng)推广的(de)人(rén)员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证(zhèng)券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个(gè)人(rén)职(zhí)业发展事宜，已辞任公(gōng)司总裁(cá四舍六入五留双原则是什么，四舍五入留双法i)”。在离职前，牛(niú)壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视(shì)频(pín)平台上已有(yǒu)一(yī)定名(míng)气。

　　目前(qián)，该账号(hào)抖音粉丝(sī)已有(yǒu)138万(wàn)粉丝，获赞超(chāo)613万(wàn)。在(zài)视(shì)频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒(héng)泰证券官方抖音账(zhàng)号的粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放(fàng)量过万。在抖音平(píng)台上以(yǐ)恒(héng)泰证券员(yuán)工名(míng)义发布(bù)短(duǎn)视频的账(zhàng)号数(shù)量也(yě)有不少，其(qí)中(zhōng)部分账(zhàng)号(hào)粉丝数(shù)量超(chāo)过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次(cì)被监管点(diǎn)名的恒泰证券(quàn)员(yuán)工熊某平上，虽然抖音(yīn)账号运营时间不(bù)长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短(duǎn)视频中留言追问，期(qī)待早日开(kāi)播。

　　中证(zhèng)协登记(jì)信息显示，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰证券办理执业登记(jì)，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已(yǐ)办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限公司(sī)办理执业，执业岗(gǎng)位为“证券投资(zī)咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规(guī)问题(tí)需(xū)警惕

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直播成为各行各业的新风(fēng)口，金融行业也不(bù)例外。由于直播活动的即时性，合(hé)规问(wèn)题也成为证券行业(yè)抓取“流量”客户时需要直面(miàn)的(de)问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所(suǒ)严查(chá)。

　　今年(nián)2月，证(zhèng)券投资咨询(xún)机构黑龙江省容维证券(quàn)数据程序化有限公司被(bèi)黑龙江证监局(jú)出具警示函。经查，容维(wéi)证券(quàn)员工马某(mǒu)某无证券投(tóu)资顾问执业资格(gé)，2022年10月(yuè)以来(lái)，马(mǎ)某(mǒu)某通(tōng)过抖音(yīn)直播形式向公众提供关于证券市场的(de)分析(xī)、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易(yì)伟开出巨额罚单。证监(jiān)会(huì)指出，易伟通过微博进(jìn)行荐股、预测股市行情(qíng)、宣传并出售投资服务，但其未取(qǔ)得从事证(zhèng)券投资(zī)咨询(xún)业务的核准(zhǔn)，不具备(bèi)证券(quàn)投资咨询(xún)从业资格及业务资质，共罚(fá)没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月(yuè)，证监(jiān)会机构部下发机构监管情(qíng)况通报，对(duì)证券公司从业人员网络直播提(tí)出监管要求(qiú)。证券(quàn)公司工作人员(yuán)通过网(wǎng)络直播(bō)等形式发(fā)表(biǎo)评论，要确保(bǎo)信(xìn)息(xī)来源(yuán)合(hé)法合规、研(yán)究方法专业审慎；充分发挥专业优(yōu)势，引导市场树立长(zhǎng)期投资、价(jià)值投资和理性投资的理念(niàn)等。

　　监管要求，证券公司应进一步(bù)加强对证券(quàn)公司工作人员直播展业的管理，完善内(nèi)部管控机制， 事前对直播(bō)内(nèi)容进行把(bǎ)关，做(zuò)好内容管(guǎn)理(lǐ)；事(shì)中对直播(bō)进行监测监控(kòng)，遇有(yǒu)重大(dà)情况及时处理，避(bì)免产生不(bù)良影(yǐng)响；直播(bō)中出现违规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广(guǎng)播电视总局(jú)、文化(huà)和旅游部共同制定了《网络主播行为规(guī)范》。其(qí)中提出，对于需要较高专业水平（如(rú)医疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取(qǔ)得相应(yīng)执(zhí)业资(zī)质。

　　另外，近期中证协(xié)也(yě)向各家(jiā)证(zhèng)券公(gōng)司、证券咨询公司下发关于排查报送网络非法证券(quàn)活动(dòng)信(xìn)息的通知(zhī)，要(yào)求排(pái)查填报证券领(lǐng)域涉(shè)及非(fēi)法(fǎ)证券活动信(xìn)息(xī)，其中重(zhòng)点排查假冒仿(fǎng)冒(mào)证券(quàn)经营机(jī)构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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