直播(bō)短视频成为市场(chǎng)风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规(guī)展(zhǎn)业(yè)仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日(rì)前四川证监局(jú)对恒(héng)泰证券某营业部(bù)及员(yuán)工双双出具(jù)警(jǐng)示函。

　　四川(chuān)证(zhèng)监局(jú)指(zhǐ)出，恒泰证券该名员工任职期间实名(míng)通(tōng)过抖音账号(hào)发(fā)布短视频(pín)、开展直(zhí)播，对A股(gǔ)大西安军事院校有几所，西安军事院校有几所大学盘及板块走势(shì)进行(xíng)分析、为(wèi)第三方(fāng)引流，并收取直播(bō)打赏(shǎng)、会员订阅费(fèi)、感谢(xiè)费等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业(yè)也不例外。由于直播(bō)活(huó)动的即(jí)时(shí)性，合规问题也成为(wèi)证券行(xíng)业抓取“流量(liàng)”时需(xū)要(yào)直面的问(wèn)题。而无(wú)证券投顾资质进行证券内(nèi)容直播(bō)、荐股等行为，更(gèng)被(bèi)监管所严(yán)查。

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　　利(lì)用自媒体从事违规(guī)活(huó)动

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰(tài)证券成(chéng)都天府(fǔ)大道证券营业部及(jí)员工遭遇四川证(zhèng)监局开(kāi)出(chū)的警示函，涉嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具体来(lái)看，四川(chuān)证监(jiān)局指出，熊(xióng)某平在恒泰证券(quàn)成都天府大(dà)道证券营业部任职期间(jiān)，实(shí)名通过抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行(xíng)分析(xī)、为某“金融职业(yè)技(jì)能学校”引流，并通过收取直播打(dǎ)赏(shǎng)、直播会员(yuán)订阅费、感谢费等(děng)方式谋取不正当利益。

　　根据(jù)《证券(quàn)期货经营机构及(jí)其工作(zuò)人(rén)员廉洁从(cóng)业规定》，证券期(qī)货经营机构工作人员(yuán)不得违规从(cóng)事营利性(xìng)经营活动，违(wéi)规兼任可(kě)能(néng)影响其独立性的职务或者(zhě)从事与所在机(jī)构或者投资(zī)者合法(fǎ)利益相冲突的活(huó)动。基于此，四(sì)川证(zhèng)监局决定(dìng)对(duì)熊某平采取出具警示函(hán)的(de)行政(zhèng)监(jiān)督管理措(cuò)施。

　　与此同时(shí)， 恒(héng)泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大道(dào)证券营业部也被出具警示函(hán)。四川证监局认为，该(gāi)营业部合规管理不到位，未严格规范从业(yè)人员执业行(xíng)为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前任(rèn)总裁到普通一线(xiàn)员工，恒泰(tài)证(zhèng)券旗(qí)下热衷于通过(guò)短视频平台(tái)进行推广的人员层出不(bù)穷。

　　去年(nián)12月，恒泰(tài)证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任公(gōng)司(sī)总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜(jìng)运营的“牛(niú)得林奇”账号在视频(pín)平台上已(yǐ)有一(yī)定名(míng)气。

　　目前，该账(zhàng)号(hào)抖(dǒu)音粉丝(sī)已有(yǒu)138万粉丝，获赞(zàn)超(chāo)613万。在视(shì)频中，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)的头衔仍(réng)为“原恒泰证券(quàn)总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖音账(zhàng)号(hào)的粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部(bù)分爆款视(shì)频播放量(liàng)过万。在(zài)抖音平(píng)台(tái)上以恒泰证券员工名义发布短视频的(de)账号数量(liàng)也有不少，其中(zhōng)部分(fēn)账号粉丝(sī)数(shù)量超(chāo)过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙(sūn)若文(wén)”等。

　　回到(dào)此次被监(jiān)管(guǎn)点(diǎn)名(míng)的(de)恒泰证券员工(gōng)熊某平上，虽然(rán)抖音账号运营时间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且(qiě)直播(bō)频率较高。上月(yuè)直(zhí)播暂(zàn)停期(qī)间，大量粉丝在其短视(shì)频中留言追(zhuī)问(wèn)，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协登记(jì)信息显(xiǎn)示(shì)，熊某(mǒu)平于(yú)2022年10月(yuè)在恒泰证券(quàn)办理执业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已(yǐ)办(bàn)理离(lí)职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限公司办理执业，执(zhí)业岗位为“证券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前登(dēng)记状态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫(yì)情期(qī)间(jiān)展业限(xiàn)制(zhì)，视频直播(bō)成为各行各业的新(xīn)风(fēng)口，金融行业(yè)也不例(lì)外。由于直播活动的即时(shí)性，合(hé)规(guī)问题也成(chéng)为(wèi)证券(quàn)行业抓取“流量”客户时需要(yào)直面的问题。而无证券(quàn)投顾资质进行证(zhèng)券内容直(zhí)播、荐股等行为西安军事院校有几所，西安军事院校有几所大学，更被监管(guǎn)所严查。

　　今(jīn)年2月(yuè)，西安军事院校有几所，西安军事院校有几所大学证券投(tóu)资咨询(xún)机(jī)构黑龙江省容(róng)维证券数据程序化有(yǒu)限公司被黑龙江证监局出具(jù)警示函。经查，容维证券员工马(mǎ)某某无证券投(tóu)资(zī)顾问执(zhí)业资格，2022年10月以(yǐ)来(lái)，马某某通(tōng)过(guò)抖音(yīn)直播形(xíng)式向(xiàng)公(gōng)众提供关于证(zhèng)券市场的分析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初(chū)，证监会(huì)对微(wēi)博大V易伟开出巨额罚单。证监会指(zhǐ)出(chū)，易伟通过微博进行荐股(gǔ)、预测股市行情、宣传并(bìng)出售投资服务，但其未取(qǔ)得从事证券投(tóu)资咨询(xún)业(yè)务的核准，不具备证券投资(zī)咨(zī)询从业资格及业务资质，共罚没收入(rù)近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构(gòu)部(bù)下发机构监管情况(kuàng)通报，对证券(quàn)公(gōng)司(sī)从业人员网络直播提出(chū)监管要求。证券公司工作人(rén)员通过网络(luò)直播等(děng)形式发表评论(lùn)，要确保信息来源合法合规、研(yán)究方法专业审慎；充分发挥专业优势，引导(dǎo)市场(chǎng)树立长(zhǎng)期投资、价值投资和理性投资的(de)理念等。

　　监管要求，证券公司应进一(yī)步加(jiā)强对证券公司(sī)工作人员直播(bō)展业的管理，完(wán)善内部管控机制(zhì)， 事前对直播内容进行把关，做好(hǎo)内(nèi)容管(guǎn)理；事中对直播进(jìn)行监测监控，遇有重大(dà)情况及(jí)时处理，避(bì)免产生不良影(yǐng)响(xiǎng)；直播中出现(xiàn)违规情况(kuàng)的，及时启动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总(zǒng)局(jú)、文化和旅(lǚ)游部共同制定了《网络主播行为规范》。其中(zhōng)提出，对于需要较高(gāo)专(zhuān)业水平（如医疗(liáo)卫生(shēng)、财(cái)经金融(róng)、法律、教育(yù)）的直播(bō)内(nèi)容，主播(bō)应取得相应执业资质。

　　另外，近(jìn)期中证协(xié)也向各家证券公司(sī)、证券咨询公司下(xià)发关于排查报送网络非法证券活动信息(xī)的(de)通知，要求排查填报(bào)证券领域涉及非法证券活动信息，其中重点(diǎn)排查假冒仿冒证券经(jīng)营(yíng)机构和人(rén)员等涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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