直播短视频成为市场风口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当(dāng)就能当，违规展业仍将招致监(jiān)管(guǎn)处罚(fá)。

　　证监(jiān)会官(guān)网显示，日前四川证监局对恒(héng)泰证券某营业部(bù)及员工双(shuāng)双出(chū)具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任(rèn)职期(qī)间实(shí)名(míng)通过抖音账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为(wèi)第三方(fāng)引(yǐn)流，并收取直播打赏(shǎng)、会员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等，谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期(qī)间展业限制(zhì)，视频直播(bō)成为(wèi)各行各业(yè)的新风口，金融行业也不例外(wài)。由(yóu)于直播活动(dòng)的即时性，合规问题也成(chéng)为证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流(liú)量”时需(xū)要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾(gù)资(zī)质进行证(zhèng)券内容(róng)直播、荐股等行为(wèi)，更被监(jiān)管所严查。

　　来看(kàn)详(xiáng)情(qíng)——

　　利用自媒体(tǐ)从事违规活动

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰(tài)证(zhèng)券成(chéng)都天府(fǔ)大道证券营业部(bù)及员工遭遇四川证(zhèng)监局开出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不(bù)正当利益(yì)。

　　具体来看，四川(chuān)证监局指(zhǐ)出，熊某(mǒu)平在恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业(yè)部任(rèn)职期间，实(shí)名通(tōng)过(guò)抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为某(mǒu)“金融(róng)职业技能学(xué)校”引(yǐn)流，并(bìng)通(tōng)过收取直播(bō)打赏、直(zhí)播会(huì)员订阅费、感谢费(fèi)等方式谋取不正当利益(yì)。

　　根据(jù)《证券期(qī)货经营机构及其工作人员廉洁从业规定(dìng)》，证券(quàn)期货(huò)经营机构工作(zuò)人员不得违规从事营(yíng)利性经营活动，违规兼(jiān)任可(kě)能影响(xiǎng)其独立性的(de)职(zhí)务或者从事与所(suǒ)在(zài)机构或者投资者合法利益相冲突的活(huó)动(dòng)。基(jī)于此，四川证监局决(jué)定对熊某(mǒu)平采取出具警示函的行政监督管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府大道证券营业部也被出具警示函。四川证监局认(rèn)为，该营业部合规管理不(bù)到(dào)位，未严格规范从业人员(yuán)执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事(shì)员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒(héng)1千克水等于多少毫升水，一1升水等于多少毫升泰证(zhèng)券(quàn)旗下(xià)热(rè)衷于通(tōng)过短(duǎn)视(shì)频平台进行推(tuī)广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛(niú)壮因“专(zhuān)注(zhù)个人职(zhí)业发展事宜，已(yǐ)辞任公司总(zǒng)裁”。在离(lí)职前(qián)，牛(niú)壮(zhuàng)出镜运营(yíng)的“牛得林奇(qí)”账(zhàng)号在视频平台(tái)上已有(yǒu)一定名气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝1千克水等于多少毫升水，一1升水等于多少毫升，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒(héng)泰(tài)证券官(guān)方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过(guò)万。在(zài)抖音平台上以(yǐ)恒泰证券员工名义发布短视(shì)频的账号数量也(yě)有不(bù)少(shǎo)，其中部分账(zhàng)号粉丝(sī)数(shù)量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被监管点名的恒(héng)泰证券(quàn)员工熊某平上，虽然抖(dǒu)音账号运(yùn)营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频(pín)率较高。上月直播暂停期间，大量(liàng)粉丝在其短(duǎn)视频中留言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协登记信息显(xiǎn)示(shì)，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理(lǐ)执业登(dēng)记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日(rì)即已办(bàn)理离职注销。同月，熊(xióng)某(mǒu)平在武汉(hàn)云掌数字科技有限公司办(bàn)理执业(yè)，执业(yè)岗位为“证券投资咨(zī)询（投资顾(gù)问）”，目前登记(jì)状态为“正常(cháng)”。

　　直(zhí)播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直(zhí)播成为各行各(gè)业的新风口，金融行(xíng)业(yè)也不例(lì)外。由于直播活动的即时性，合规问(wèn)题也成为证券行(xíng)业抓取“流量(liàng)”客户时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询机构黑龙江省容维证券数据程(chéng)序化有限公司被黑龙江(jiāng)证(zhèng)监局出具(jù)警示函。经查，容维证券(quàn)员工(gōng)马某某无证券投资顾问(wèn)执业资格，2022年(nián)10月以来(lái)，马某某通过抖音(yīn)直播形式向公众(zhòng)提供关于(yú)证券市(shì)场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟(wěi)开出巨额罚单。证监(jiān)会指(zhǐ)出，易伟通(tōng)过微(wēi)博进行(xíng)荐股(gǔ)、预(yù)测股市行情、宣传并出(chū)售投资服务，但其未(wèi)取得从事证券(quàn)投资咨询业务的核准，不(bù)具备(bèi)证券投(tóu)资咨询从业资格及(jí)业务资质，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下发机构监管情况(kuàng)通报，对(duì)证券公司从业人员网络直播提出监管要求。证券公司(sī)工(gōng)作人员(yuán)通过网络直播(bō)等形式发表评论(lùn)，要确保信息(xī)来源合法合规、研究方(fāng)法专业审慎；充(chōng)分发挥专(zhuān)业优势，引导(dǎo)市场树立长期(qī)投资(zī)、价(jià)值投(tóu)资和理性投资的理念等。

　　监管(guǎn)要(yào)求，证券公司应(yīng)进一步(bù)加强(qiáng)对证券(quàn)公司工作人员直(zhí)播(bō)展业的管理，完善(shàn)内部管(guǎn)控(kòng)机制， 事(shì)前对直播内容进行把关，做好内容管理；事中对(duì)直(zhí)播进(jìn)行监测监控(kòng)，遇有重(zhòng)大情况及时处理，避免产生不良影响；直播(bō)中(zhōng)出现违规(guī)情(qíng)况的，及(jí)时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电(diàn)视总(zǒng)局(jú)、文化和旅游(yóu)部共同制定(dìng)了《网络主播行(xíng)为规范》。其中提(tí)出，对于需(xū)要较高(gāo)专业(yè)水平（如医疗卫(wèi)生(shēng)、财经金融、法律、教育）的(de)直(zhí)播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司、证(zhèng)券咨询公司下发(fā)关于排查报送网络非法证券活动信息的(de)通知(zhī)，要求排查填报证券领域涉(shè)及(jí)非法证券活(huó)动信息，其中重点(diǎn)排查假冒仿冒证(zhèng)券经营机构(gòu)和人员等涉非(fēi)“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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