金融界4月21日(rì)消息(xī) 证(zhèng)监会有关部门负(fù)责人就泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺(qī)诈发行案件答记者问。证监(jiān)会有关部(bù)门负(fù)责人表示，欺诈(zhà)发行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒(dú)瘤(liú)”严重损害广大投资(zī)者合法权益(yì)，危及市场秩序和金融(róng)安全(quán)。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法从(cóng)严打击证券违法活(huó)动的意见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法(fǎ)严厉查处(chù)证券违(wéi)法犯(fàn)罪案件，立体化打击(jī)证(zhèng)券违(wéi)法(fǎ)活(huó)动。我会(huì)坚决贯彻(chè)落实党中(zhōng)央国(guó)务院对资本(běn)市(shì)场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违(wéi)法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事、刑事(shì)立体惩(chéng)处，形成强力震(zhèn)慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创(chuàng)板首批欺诈(zhà)发行案件，社会(huì)影响广泛。作为(wèi)监管(guǎn)机构，如(rú)何推动对上(shàng)述(shù)发行人、控股(gǔ)股东、实际控制人、中介机构及(jí)其(qí)责任人员等相关(guān)责任(rèn)主体进行立体化追(zhuī)责(zé)？

　　答：欺诈(zhà)发行(xíng)、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严(yán)重损害(hài)广(guǎng)大(dà)投资(zī)者合法权益(yì)，危(wēi)及市场秩序和金融(róng)安全。中(zhōng)办、国(guó)办(bàn)《关(guān)于依(yī)法从(cóng)严打击证券违法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依(yī)法(fǎ)严厉(lì)查处证券违法犯罪(zuì)案件，立体化(huà)打击证券违(wéi)法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实(shí)党中(zhōng)央国(guó)务院对(duì)资本市场违法犯奥巴马对中国友好么，奥巴马对中国关系(fàn)罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民(mín)事(shì)、刑事立体惩(chéng)处，形(xíng)成强力震慑。具体而言(yán)：

　　一是对于证券发行人(rén)及(jí)相(xiāng)关控股股东、实际控制人等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方位追(zhuī)责。如在上(shàng)述两(liǎng)案(àn)的行政(zhèng)责任方面，我会依法向泽达易盛(shèng)（天(tiān)津(jīn)）科技股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司（以下简称(chēng)泽达易(yì)盛）和(hé)广东紫晶信(xìn)息存储技术股份有限(xiàn)公司（以下简称紫晶存储）及相关责任人(rén)作出行政处罚和市场禁入决定，分别对泽(zé)达易(yì)盛、紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)及相关责(zé)任人员(yuán)进(jìn)行行政处罚(fá)，并对部(bù)分责(zé)任(rèn)人(rén)员采取证券(quàn)市场禁入措(cuò)施。同时，我(wǒ)会(huì)加强与公(gōng)安机(jī)关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的当事人依(yī)法及(jí)时(shí)移送公安机关处理，推动(dòng)案件刑事追责相关工作(zuò)。另外，根据《上海证券交(jiāo)易所科(kē)创板(bǎn)股票上市规则》的规(guī)定(dìng)，上(shàng)海证券交易所将(jiāng)依法对泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储启动(dòng)重大违法(fǎ)强(qiáng)制(zhì)退市。

　　二是依(yī)法支持(chí)适格投资者及时有效(xiào)地追究违规上市公司(sī)及其相(xiāng)关中介机构(gòu)等责任(rèn)主体的民(mín)事赔(péi)偿责任。民事责(zé)任是资本市(shì)场法律(lǜ)责(zé)任体系的重要(yào)组成部分，是对(duì)违法行为进(jìn)行(xíng)立体式追(zhuī)责的重要一环，也是提高资本市场违法违规成本的重要举措。我会将进(jìn)一步畅(chàng)通投资(zī)者权利救济渠(qú)道，维护投资者合法权益，督促(cù)市场参与各方归位尽(jǐn)责(zé)，形成资(zī)本市(shì)场(chǎng)良好生态。

　　三是(shì)对于为上市(shì)公司提(tí)供保(bǎo)荐、承销服务(wù)的证券公司、出具审(shěn)计报(bào)告的或者(zhě)法律(lǜ)意见书的证券服务机构等违规主(zhǔ)体实施精(jīng)准打击。如果相关(guān)中(zhōng)介机构故意(yì)参与造假，情节恶劣，坚决严(yán)惩，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司(sī)法机关处理；如果相关中介机构(gòu)主要涉嫌执业未勤勉尽(jǐn)责的(de)情(qíng)形(xíng)，我会(huì)将按照过责相当的法(fǎ)治理(lǐ)念，综合考虑(lǜ)违法程度、案件情况(kuàng)、执法效(xiào)率(lǜ)、赔偿投资者损失意愿和能力等(děng)因素，依法(fǎ)妥善(shàn)处(chù)理，让中介机构(gòu)为其未(wèi)勤(qín)勉尽责(zé)的执(zhí)业行为付出代价。

　　四(sì)是关于中介机构的责任(rèn)人员。证(zhèng)券公司、会计师(shī)事务所(suǒ)、律师事务所(suǒ)等中介机构从业人员的道德水准、专业能(néng)力、合规风险意识和廉洁从业水平等(děng)，是(shì)保障证券服务质量的(de)重要因素。如(rú)果在欺诈发行(xíng)、财务造(zào)假等案件中发(fā)现相(xiāng)关中介机构责任人员存在违法违规行(xíng)为，将依法依规予以严处。

　　2.泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储欺诈发(fā)行案(àn)严(yán)重损害投资者合法(fǎ)权益，目前在投(tóu)资者(zhě)保护方面有哪些安排？

　　答(dá)：《证券(quàn)法(fǎ)》《民(mín)事(shì)诉讼法》等法(fǎ)律法规规定了包(bāo)括协(xié)商和(hé)解、纠纷调解(jiě)、先(xiān)行赔付、责令回(huí)购(gòu)、行政执法(fǎ)当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表(biǎo)人诉讼等一系列投资者赔偿救济(jì)制度。这些制(zhì)度各(gè)有优势(shì)，对于个案中采用何种方式，需(xū)综合考虑不(bù)同投资者赔偿救济制度的适用条件、投资者获(huò)赔的(de)充分性和有效性、赔(péi)付责任主体的意愿和能(néng)力等因素，目标都是有效(xiào)保(bǎo)护投(tóu)资者、惩戒(jiè)和震慑违法行为(wèi)人。

　　对(duì)于泽达(dá)易盛案，上(shàng)海(hǎi)金融法院已(yǐ)经收到(dào)泽达易盛(shèng)普通代表(biǎo)人诉讼起诉材(cái)料，中(zhōng)证中(zhōng)小投资者服务中心发布(bù)公告(gào)，表示密切(qiè)关注泽达易盛普通代表人诉讼进展，如上海金融法院受理并裁定(dìng)适用普通代表人(rén)诉讼，将依法(fǎ)接受(shòu)投资者特别授(shòu)权(quán)，申请参加该案并转换特别代表(biǎo)人诉讼(sòng)。特(tè)别代表(biǎo)人诉讼制度具(jù)有“默(mò)示加入、明示退出”的特征(zhēng)，能够一揽子解(jiě)决泽达(dá)易(yì)盛案的民事(shì)赔偿问题，适格投资者的(de)合法权益可(kě)以在诉讼(sòng)程序中得到保(bǎo)护。

　　对于紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储案，中信建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公司作(zuò)为(wèi)紫晶(jīng)存储(chǔ)申请首次公开发行股票的(de)保荐机构和主承销商(shāng)，与其他中介机构正在主动(dòng)筹备投资者赔偿事宜，拟共(gòng)同出资10亿元设立(lì)先行赔付(fù)专项基金（上述金额为公司初步估算结果，基金规模将根(gēn)据最终计算的适格投资(zī)者(zhě)损失赔付金额进行调整(zhěng)），用(yòng)于先行赔付适格(gé)投资者的投(tóu)资损失。先行赔付可以(yǐ)高效、快捷(jié)地解决紫晶(jīng)存储案的民事(shì)赔偿问(wèn)题，适格投资者可以积极参与先行赔付程序(xù)直接获赔，以维护自(zì)身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司(sī)披露的公告(gào)中提出向证监会提交证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事人承诺申请(qǐng)，证(zhèng)监会(huì)将如何处(chù)理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法》新增了(le)证券领域行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度（以下(xià)简称(chēng)当事人承诺(nuò)制(zhì)度）。当事人承诺制(zhì)度是指国务院证券监督(dū)管(guǎn)理(lǐ)机构对涉嫌证券期(qī)货违(wéi)法(fǎ)的单位或者(zhě)个人进行调(diào)查(chá)期(qī)间，被调查的(de)当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关(guān)投资(zī)者损失、消除损害或者不(bù)良(liáng)影(yǐng)响并经国务院证券(quàn)监(jiān)督管理(lǐ)机构认可(kě)，当事人履行承诺后国务院证券监(jiān)督管(guǎn)理机(jī)构终止案件调(diào)查的行政执法方式。相关法律(lǜ)法规明确规(guī)定了当事人(rén)承诺制度(dù)的基本流程、适(shì)用范围、监(jiān)督制约机制等。

　　根据《证券期(qī)货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度实(shí)施办法》等规定，承诺金(jīn)兼具(jù)惩戒和(hé)赔偿(cháng)功能，承(chéng)诺金数额的(de)确定需(xū)要综合考虑当事人因(yīn)涉嫌违(wéi)法行为可能获得(dé)的收益(yì)或者避(bì)免的(de)损失、当(dāng)事人涉嫌违法(fǎ)行为依法可能被处以罚(fá)款和没收违法所(suǒ)得的金(jīn)额，以及投资者因当(dāng)事人(rén)涉嫌违法行为(wèi)所遭受的损失(shī)等诸多因(yīn)素。承诺金数额通常高于罚没款(kuǎn)数额，且(qiě)可用于赔偿投(tóu)资者损失，在证券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺这一程序中(zhōng)，既可(kě)以实(shí)现(xiàn)对申(shēn)请(qǐng)人的精准(zhǔn)打击，也可以有效便捷地补(bǔ)偿投资者的损失。因此，当事人承诺(nuò)制度(dù)可以一并解决案件相关的行政处理(lǐ)与民事赔偿问题(tí)，有(yǒu)效提高执法效(xiào)能，达到行政(zhèng)追责(zé)与民事(shì)追责(zé)相统(tǒng)一的效果(guǒ)。

　　对于中信建(jiàn)投(tóu)证(zhèng)券股份有限公司向我会提交当(dāng)事人承诺申请(qǐng)，我会将依据(jù)《证券法》《证券期货行政执法当事人(rén)承诺制度实施办法》《证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度实施规(guī)定》等规定，依法(fǎ)依规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会(huì)计(jì)师事务所(suǒ)、律师事务(wù)所等(děng)中介机构及其责任人员，下一步(bù)将如何处理(lǐ)？

　　答：前期(qī)，我会贯(guàn)彻“零容忍”要求，对泽达(dá)易盛和紫(zǐ)晶存储所涉中介机构(gòu)开展“一案双查(chá)”。在泽达(dá)易盛案(àn)中，东(dōng)兴证券股份有限公司、天健会计师(shī)事(shì)务所、北京市康(kāng)达(dá)律师事务(wù)所等中(zhōng)介机(jī)构因涉嫌(xián)在相关执业过程中未(wèi)勤(qín)勉尽责，近日已被我(wǒ)会立案(àn)。在紫晶存储案中，我会对中信(xìn)建投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司(sī)、容诚会计师(shī)事务所、致同会计师事(shì)务所、广(guǎng)东(dōng)恒益(yì)律师(shī)事务(wù)所等中介机构(gòu)启(qǐ)动了相关调(diào)查(chá)工(gōng)作(zuò)，后续(xù)将根据其在相关执业行为中的勤勉(miǎn)尽责情况，结合其主动先行赔付以及申(shēn)请证(zhèng)券(quàn)期货(huò)行(xíng)政执(zhí)法当事(shì)人(rén)承诺等情形，依法(fǎ)进行下一步(bù)处理。需要指出的是(shì)，我们将关注相关中介(jiè)机构有关责任人员在上述案件中的(de)执业行(xíng)为，如果(guǒ)发现有关责任人员存(cún)在(zài)违(wéi)法违规(guī)行(xíng)为，将依(yī)法依规予以严处。

　　奥巴马对中国友好么，奥巴马对中国关系证券(quàn)公(gōng)司、会计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师(shī)事(shì)务所等中介机构是保障(zhàng)资本市场高质量(liàng)发展的重要力量，中介机构及其从业人员应(yīng)当严格遵守法律法规和(hé)职业道德(dé)要求(qiú)，勤勉(miǎn)尽责、诚(chéng)实守信、廉洁自(zì)律、公平竞争，自觉营造和维护风清气正的企业文化和行业文化，珍视行(xíng)业(yè)声誉。

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