在“扶优限(xiàn)劣(liè)”的(de)基本方针下，私募(mù)基金行业监(jiān)管(guǎn)趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露的(de)一(yī)则公告显示，雪杉基金存在(zài)违反专业(yè)化运营原则等四项违规行(xíng)为。根据(jù)相关规定，协会(huì)拟对雪杉基(jī)金公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金产品备案六(liù)个(gè)月；对时任雪杉基金合规风(fēng)控负责人(rén)的(de)黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停(tíng)备案六个(gè)月

　　5月4日(rì)，中国证券投(tóu)资基(jī)金业(yè)协会网站(zhàn)披露了一则纪律处(chù)分(fēn)事先告知书送达公告。经查，深圳雪杉基金管理有限(xiàn)公司(sī)（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从(cóng)事违法违规(guī)行为，时任(rèn)高级管理人员(yuán)黄某应当对此承担法(fǎ)律责任，协会拟(nǐ)对其作出纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪(xuě)杉基金存在四(sì)项违规行为：

　　一是违反(fǎn)专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上海阿杏达成《业务合作协议(yì)》，由债券发(fā)行人关(guān)联方出资认购上海(hǎi)阿杏产品(pǐn)份(fèn)额，该产品通过深圳(zhèn)雪杉(shān)在(zài)管(guǎn)产(chǎn)品“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资(zī)基(jī)金”最终(zhōng)投向指定(dìng)债(zhài)券产品(pǐn)。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业(yè)发展集团有限公司（以下简(jiǎn)称株洲新芦淞）签(qiān)署(shǔ)《投资合作协议》，约定由(yóu)指定第三方(fāng)认购(gòu)“雪(xuě)杉夏桐7号(hào)私(sī)募(mù)证券投(tóu)资基金”，并由该产品购买(mǎi)指定债券。以上行为不符合私募基(jī)金管理人专(zhuān)业化运营(yíng)的要求。

　　二是未向(xiàng)投资者披露关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募(mù)证券(quàn)投资基金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号(hào)”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上(shàng)海(hǎi)映(yìng)雪投资管理中心（有限合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称上海映雪(xuě)）在(zài)管产(chǎn)品“映雪吴(wú)钩15号私(sī)募基1km等于多少米 1km是不是1公里金”6.58亿(yì)元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基(jī)金”投向上海(hǎi)映雪在管(guǎn)产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董(dǒng)事长郑宇为上海映雪执行事务合伙(huǒ)人(rén)、实(shí)际(jì)控制人(rén)，上述交易构成关联交易，但深圳雪杉未(wèi)向投资者进(jìn)行(xíng)明(míng)确、充分地披(pī)露(lù)。

　　三是未落(luò)实(shí)投资者适当性管理要求。雪杉春茗1号基(jī)金的(de)投资(zī)者(zhě)王某的基金合同于(yú)2015年7月7日签(qiān)署，但是其风险测评问卷则于(yú)2016年9月21日(rì)签署(shǔ)。

　　四(sì)是一般员工违规兼职(zhí)。深(shēn)圳雪杉市场(c1km等于多少米 1km是不是1公里hǎng)拓展、投资运(yùn)营、财务等岗位员工(gōng)存在兼职(zhí)情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至(zhì)2019年4月(yuè)任(rèn)深圳雪杉(shān)合规风控负责(zé)人，应当对发生(shēng)在各自(zì)任职期间公(gōng)司的违规行为承担(dān)相应责任。

　　根据(jù)相关规定，协会拟(nǐ)对深圳(zhèn)雪杉(shān)公开谴责、暂停受理其私募(mù)基金产品备案(àn)六个(gè)月；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收警示函

　　值得注意的是，这已经不(bù)是雪杉基金(jīn)首次遭监管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具(jù)警示函(hán)。

　　相关公(gōng)告(gào)显示，经(jīng)查，雪杉基金(jīn)在从事私募基(jī)金业务活动中，存在(zài)未履行谨慎勤勉义务、未采取(qǔ)问卷(juǎn)调查(chá)等(děng)方式对个别(bié)投资者(zhě)的风(fēng)险(xiǎn)识别能力和风(fēng)险承担能力进行评估、未按照(zhào)合同约定如实向投资者披露(lù)可能影响投资者合(hé)法权益的重大信息等情形。依据(jù)《私(sī)募(mù)管理办法》第三十三条规定，决定对其采取(qǔ)出具警示函的行(xíng)政监管(guǎn)措施(shī)。

　　百亿私募(mù)映雪投资居股东之列

　　雪(xuě)杉基金(jīn)成立(lì)于2015年，注册(cè)资本为3250万元，机构类型为私募证券(quàn)投资基金管理人，全职(zhí)员工人(rén)数14人(rén)，管理规模区间为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪(xuě)杉基金曾(céng)进行高管变更。目前雪杉基(jī)金的法人(rén)、总(zǒng)经理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿(yì)私募映雪(xuě)投资为雪杉基金的股(gǔ)东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还(hái)有一家关联公司为深圳(zhèn)市(shì)塔门投资管理(lǐ)有限公司，雪杉基(jī)金持股(gǔ)50.5％。塔(tǎ)门投资(zī)为私募股权、创业投(tóu)资基金管理人。

　　雪杉基(jī)金官网显示，雪杉基(jī)金还在香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠(huì)理(lǐ)（香港(gǎng)）有(yǒu)限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥与雪杉境内平台的(de)跨(kuà)境协同效应，为投资人寻找海外长期稳定资产的投(tóu)资和并购机会(huì)。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资策略(lüè)是通过追踪资产价格指数、利率(lǜ)、汇(huì)率(lǜ)、指标(biāo)性股指等(děng)宏观经济和(hé)估值(zhí)指(zhǐ)标(biāo)，以分析并提取经济(jì)周期(qī)中(zhōng)的趋势性行(xíng)业和(hé)事件以最大(dà)化投资上行收益，同时引入(rù)非公开市场投资中的个体性估值(zhí)和内(nèi)在价值分析(xī)体系，以(yǐ)更好锁定投资的(de)下行(xíng)风险。但在(zài)2020年10月(yuè)，雪杉(shān)基(jī)金官网的新(xīn)闻动态(tài)便停(tíng)止更新。

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