科(kē)创板首批退市公(gōng)司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到(dào)证监(jiān)会下发的《行政处罚决定书》，将(jiāng)被实(shí)施重大违法(fǎ)强制退市，

　　与(yǔ)此同时，上交所也对两公(gōng)司下发拟终止公司(sī)股票上市(shì)的事先告知书，两家(jiā)公司的股票自4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金(jīn)融法院消(xiāo)息显示，其收(shōu)到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申(shēn)请，保(bǎo)荐券商东兴(xīng)证券及(jí)两名保代、天(tiān)健会计师事务所、康达律师事(shì)务所均在被起诉名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看(kàn)*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证监会行政处罚(fá)决定书显示，紫(zǐ)晶存储存在欺诈(zhà)发(fā)行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露(lù)招股书(shū)申报稿(gǎo)，同年10月(yuè)获(huò)科创板上市委(wěi)审(shěn)议同意发行上市，2020年(nián)3月在科(kē)创板上市。

　　经(jīng)查(chá)，紫晶存储《招股(gǔ)说(shuō)明书》通过虚构销售(shòu)合(hé)同、伪造(zào)物流单据(jù)和验收(shōu)单(dān)据入账、安排资金回款(kuǎn)、提(tí)前确(què)认收入等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半年(nián)分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》未按规(guī)定披露的2016年(nián)末(mò)、2017年末以及(jí)2019年上半年末对外担保(bǎo)余额分(fēn)别为1,000万元(yuán)、1,000万(wàn)元(yuán)、7,500.12万(wàn)元(yuán)。截(jié)至招股说明书签(qiān)署日(rì)，未按规定披露对(duì)外担保余额合计(jì)13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存(cún)储继续(xù)通过前述财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万(wàn)元(yuán)，占当(dāng)期(qī)报告记载的利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍(réng)存在未(wèi)按规定披露对外担保(bǎo)的问题(tí)。

　　最终，证监(jiān)会(huì)对紫晶存储(chǔ)责令改正，给予警(jǐng)告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入措施(shī)，其他相关(guān)负责人(rén)也被处以罚款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监终(zhōng)身市场禁入

　　泽达易盛(shèng)方面(miàn)，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披(pī)露招股书申报稿(gǎo)，2020年6月在科创板上(shàng)市。

　　经查明(míng)，泽达易盛在(zài)公(gōng)告(gào)的证券发行文件中隐瞒重要(yào)事实、编造重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业(yè)收入34229.63万元，虚(xū)增利(lì)润18673.53万(wàn)元，且未如实披露关联交易(yì)二晋前后延什么意思晋怎么读，二晋前后延是哪个朝代、股权代(dài)持情(qíng)况等。

　　在上(shàng)市后，泽达(dá)易盛及其全资子公(gōng)司浙江(jiāng)金淳、杭(háng)州畅鸿(hóng)签订虚假(jiǎ)合(hé)同、开展虚假(jiǎ)业(yè)务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元(yuán)，占(zhàn)当期(qī)报告记载(zài)的利润总(zǒng)额(é)的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当(dāng)期报告(gào)记载的(de)利(lì)润总额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛(shèng)还存在虚增在(zài)建工程等问(wèn)题。

　　值(zhí)得关注的是，对于(yú)欺诈发行部分，证监会对泽达易(yì)盛处以(yǐ)非法(fǎ)所募集资(zī)金金额(é)20％的(de)处罚(fá)，罚款金额高达(dá)8.1亿元；紫晶存储则被罚款(kuǎn)非法募集(jí)资金的(de)3％，罚(fá)款(kuǎn)金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他(tā)违法事实计(jì)算，证监会最终对(duì)泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实(shí)控人、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚款，时任董事(shì)、副总经(jīng)理、财(cái)务总监、董事会秘书应(yīng)岚被罚1300万(wàn)元，二人(rén)均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月21日市场全面大跌的行(xíng)情下，两家公司均有不同幅度的(de)上涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元(yuán)/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总(zǒng)户(hù)数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均(jūn)持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构(gòu)一同被(bèi)诉

　　行政处罚(fá)“靴子落地”，两(liǎng)家公司也进(jìn)入到停牌及被终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布公告(gào)称(chēng)，公司触及《上海证(zhèng)券交易所科创板股票上市规则》第(dì)12.2.2条(tiáo)第（一(yī)）项(xiàng)规定(dìng)的重(zhòng)大违法(fǎ)行为(wèi)，将被实施重大违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期(qī)一(yī)）开市起停牌(pái)。

　　4月21日(rì)，两家公司均收到(dào)上交所下发(fā)的(de)拟(nǐ)终止公司股票上市的事先告知书。在(zài)收到(dào)终止上市告知书后(hòu)，两家公(gōng)司可以(yǐ)根据规定申请(qǐng)听证，提出陈(chén)述(shù)和申辩(biàn)。交易所由上市委员会就是否(fǒu)终止公司股票上(shàng)市(shì)事宜进(jìn)行(xíng)审议，并根据上市委员会的(de)审核意见(jiàn)作出是否终止(zhǐ)公司股票上市的决定。

　　根据相关规定(dìng)，若股票被终(zhōng)止上市，自交易所公告对股票作出终止上市的决定之日后5 个交易日届满的下一交易日起，相关公(gōng)司(sī)股票(piào)复(fù)牌(pái)并进入退市整(zhěng)理期(qī)，并在股(gǔ)票简称前(qián)冠以“退市”标识，退市整理期的交易(yì)期限为15 个交易日。交(jiāo)易(yì)所将在退(tuì)市整理期届满后5个交易日(rì)内对股票(piào)予以摘牌(pái)，股票最终(zhōng)终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海金融(róng)法院官(guān)微发布消(xiāo)息显(xiǎn)示，其已(yǐ)于当日收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请。起(qǐ)诉投资者同时(shí)申(shēn)请(qǐng)适用普通代表人诉讼(sòng)程序审理(lǐ)案件(jiàn)。上海(hǎi)金融法院(yuàn)称，其(qí)将(jiāng)依法审(shěn)查(chá)，及时(shí)公(gōng)布进展情况。

　　值得关(guān)注的是，在投资者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及(jí)实控人、董监高(gāo)等，中介(jiè)机构东(dōng)兴证券及两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会计师(shī)事务所(suǒ)、康达律师事务(wù)所也均在被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证(zhèng)券曾发布公告(gào)称，因在执(zhí)行泽达易盛首次公开发行股票并在科创板上(shàng)市项(xiàng)目(mù)中，涉嫌保荐、承销及持续(xù)督导等业务未(wèi)勤(qín)勉尽责，证监会决(jué)定对其公司立(lì)案(àn)。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资者服(fú)务中(zhōng)心公(gōng)告(gào)称(chēng)，关(guān)注到(dào)上海(hǎi)金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)收(shōu)到12名投(tóu)资(zī)者共同起诉泽(zé)达易(yì)盛等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任(rèn)纠(jiū)纷的申请，起(qǐ)诉(sù)投资者同时(shí)申请适(shì)用普通代表(biǎo)人诉讼程序审理案件。泽达(dá)易盛是科创板首批(pī)被中国证监会立案调查公司，根据《行(xíng)政处(chù)罚决定书》，公司构(gòu)成欺诈(zhà)发行。

　　投(tóu)服中(zhōng)心将密切关注诉讼(sòng)进展，如上海金(jīn)融法院后(hòu)续受理(lǐ)并裁定适(shì)用普通代表人诉讼，发布普通(tōng)代表人诉讼权利登(dēng)记公告(gào)，拟相关法律法规公开征集并接受50名以上（含50名）投资(zī)者特别授权，申请参(cān)加普通代表人诉讼并(bìng)申请转换特别代表人诉讼(sòng)。

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