直播短(duǎn)视频成为市场风口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就(jiù)能当，违规(guī)展业(yè)仍将(jiāng)招致监管处(chù)罚。

　　证监会官网显示，日前四川(chuān)证监局(jú)对(duì)恒(héng)泰(tài)证券某营业(yè)部及(jí)员工双双出具(jù)警(jǐng)示(shì)函。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰(tài)证(zhèng)迪卡侬属于什么档次，迪卡侬哪个国家的牌子券该(gāi)名员工任(rèn)职期(qī)间实(shí)名通过抖(dǒu)音账号发布短视频(pín)、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为(wèi)第(dì)三方引流(liú)，并收取(qǔ)直播打(dǎ)赏、会员订(dìng)阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正当利益。

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直播成为各行(xíng)各(gè)业的新风口，金融行业也不例外(wài)。由(yóu)于直(zhí)播活动(dòng)的即时性，合规(guī)问题也成(chéng)为证(zhèng)券行业抓取“流量(liàng)”时(shí)需要直面的问题。而无证(zhèng)券(quàn)投(tóu)顾(gù)资质进行证券内容直(zhí)播(bō)、荐股等行为，更被监管所严查。

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　　利用(yòng)自媒体(tǐ)从事违规活动

　　营业部+员工(gōng)遭警(jǐng)示(shì)

　　近期，恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营(yíng)业部及员工遭遇四(sì)川证监局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具(jù)体来看，四川(chuān)证监(jiān)局(jú)指(zhǐ)出，熊某平在恒泰(tài)证券成(chéng)都天府(fǔ)大道证券营业部任职期间，实名通过抖(dǒu)音账号发布短(duǎn)视(shì)频(pín)、开展直播(bō)，对A股大盘及(jí)板块走势进(jìn)行分(fēn)析、为(wèi)某“金融职业技(jì)能学校”引(yǐn)流，并通过(guò)收取直(zhí)播打赏、直播会员订阅(yuè)费、感谢费等方式谋取不正当利益(yì)。

　　根据《证券期(qī)货(huò)经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构(gòu)工作人员不得违规从事营(yíng)利性经(jīng)营活动(dòng)，违规兼任可能(néng)影响其(qí)独立性的(de)职务(wù)或者(zhě)从事(shì)与所(suǒ)在机构或者投资(zī)者(zhě)合法利益相(xiāng)冲突的(de)活(huó)动(dòng)。基于(yú)此(cǐ)，四川证监局决定对熊某平采取出(chū)具警示函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大道证券营业部也被出(chū)具警(jǐng)示函。四川证监局(jú)认为，该营业(yè)部(bù)合规(guī)管理不到位，未严(yán)格规范从业人员执业行为(wèi)。

　　前任(rèn)总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前(qián)任总裁到普通一(yī)线员工，恒泰证券旗下热(rè)衷(zhōng)于(yú)通过短视频平台进行推广(guǎng)的(de)人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券(quàn)公告称，牛壮因(yīn)“专注(zhù)个人(rén)职业发展事宜(yí)，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜运营(yíng)的“牛得林奇(qí)”账号在视(shì)频平台上已有一定(dìng)名(míng)气(qì)。

　　目前(qián)，该账(zhàng)号抖音粉丝已有(yǒu)138万(wàn)粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的(de)头衔仍为“原恒泰(tài)证券总裁(cái)”。

　　此外(wài)，恒(héng)泰证券官方抖(dǒu)音账(zhàng)号的粉(fěn)丝数(shù)量也达(dá)到17.2万，部分爆(bào)款视频播放量过万。在抖音平台上以(yǐ)恒泰证券员工名义发布(bù)短视频的账号数(shù)量也有不少，其中部分账号粉丝数量(liàng)超(chāo)过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被监管点名的恒泰证券员工(gōng)熊某平(píng)上，虽然抖音账号运营时间不(bù)长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上(shàng)月直播(bō)暂停期间，大量粉丝在(zài)其短视频中留言追问，期(qī)待早日开(kāi)播。

　　中证协登记信(xìn)息显示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰证券办理(lǐ)执业登记(jì)，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离(lí)职注销。同月，熊某(mǒu)平在武汉云掌数字科技有(yǒu)限(xiàn)公司办理执业，执(zhí)业岗位为“证券投资咨(zī)询（投资顾(gù)问）”，目前(qián)登记(jì)状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕(tì)

　　受(shòu)疫情期间展(zhǎn)业限制，视频(pín)直播成为各(gè)行(xíng)各业的(de)新风口，金融(róng)行业(yè)也(yě)不例外(wài)。由(yóu)于直播活(huó)动的即(jí)时性，合(hé)规问题也成为证券行业(yè)抓取“流量”客户时需(xū)要直面的问题。而(ér)无(wú)证(zhèng)券(quàn)投(tóu)顾资质进行(xíng)证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严(yán)查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券数据程(chéng)序化有限公司被(bèi)黑龙江证(zhèng)监局(jú)出具警示函。经(jīng)查，容维证券员工马某某无证券投资(zī)顾问执业资格，2022年(nián)10月以来，马某某通过抖音直播形式(shì)向公众提供(gōng)关于证券市(shì)场的分析(xī)、预测或建议行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易伟开出(chū)巨额罚(fá)单。证(zhèng)监会指(zhǐ)出，易伟通(tōng)过微(wēi)博进行荐(jiàn)股、预测股市行情、宣传并(bìng)出售(shòu)投资(zī)服务(wù)，但其(qí)未取(qǔ)得(dé)从(cóng)事(shì)证券投(tóu)资咨询业务的核(hé)准，不具备证券投资咨询从业(yè)资格及(jí)业务资质，共罚没收入(rù)近(jìn)2400万(迪卡侬属于什么档次，迪卡侬哪个国家的牌子wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机(jī)构监管情况通报，对(duì)证券公司从业人员网络直播(bō)提出监管要(yào)求。证券公司工(gōng)作人员通过网(wǎng)络(luò)直播(bō)等形式(shì)发(fā)表评论，要确保(bǎo)信息来(lái)源合(hé)法(fǎ)合规、研究方法专(zhuān)业(yè)审(shěn)慎；充分发(fā)挥(huī)专业优(yōu)势，引(yǐn)导(dǎo)市场树立长(zhǎng)期投资、价值投资和(hé)理性(xìng)投资的理念(niàn)等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对(duì)证券公司工作(zuò)人员(yuán)直播(bō)展业(yè)的(de)管理，完善(shàn)内部管控机制(zhì)， 事前(qián)对直播内容进行把关，做好内(nèi)容管理；事中对直(zhí)播进(jìn)行监测监控，遇(yù)有重大(dà)情况及时处理(lǐ)，避(bì)免产生(shēng)不良影响；直播(bō)中(zhōng)出现违(wéi)规情况的，及(jí)时启动(dòng)内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月(yuè)，国家(jiā)广播电视总局、文化和旅游部共(gòng)同(tóng)制定了《网络主播行为规范》。其(qí)中提出(chū)，对于需(xū)要较高(gāo)专业水平（如医疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播(bō)应取(qǔ)得相(xiāng)应执(zhí)业资(zī)质(zhì)。

　　另外，近期中证协也向各家(jiā)证(zhèng)券公(gōng)司、证券咨询(xún)公司下发关(guān)于排查报送(sòng)网络(luò)非(fēi)法证券活动信(xìn)息(xī)的通知，要求排查填报(bào)证券(quàn)领域涉及(jí)非(fēi)法证券活动(dòng)信息，其中(zhōng)重点(diǎn)排查假冒仿冒证券(quàn)经营机构和人员等涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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