在“扶优限劣(liè)”的基(jī)本方针下，私募(先公四岁而孤全文翻译及注释，先公四岁而孤全文翻译答案mù)基(jī)金行(xíng)业监管趋严，近日又(yòu)有私(sī)募(mù)被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国(guó)证券投(tóu)资基金(jīn)业协(xié)会(huì)网(wǎng)站披(pī)露(lù)的一则公告显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金存在(zài)违(wéi)反专(zhuān)业化运营原则等四项违规(guī)行为。根据相关规定，协会拟对雪杉基金公(gōng)开(kāi)谴责(zé)、暂停(tíng)受理其私募基金产品备案(àn)六个月；对时任雪杉基金合规风控负(fù)责人的黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉(shān)基金被暂(zàn)停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协会网站(zhàn)披露了一(yī)则纪律处分事先(xiān)告知书送达公告。经查，深圳雪(xuě)杉基金管理(lǐ)有限公司（简称“雪杉(shān)基金(jīn)”）涉嫌(xián)从事违(wéi)法违规行为，时任高级(jí)管理人员黄某应当对此承担法(fǎ)律责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告(gào)显示，雪杉基(jī)金(jīn)存在(zài)四项违规行为：

　　一是(shì)违反专业化(huà)运营原则。其(qí)一，2019年5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉与上海阿杏达成《业务合(hé)作协(xié)议》，由债券发行人(rén)关联(lián)方(fāng)出资认(rèn)购上(shàng)海阿杏产(chǎn)品份额，该产品通过深圳雪杉(shān)在管产品(pǐn)“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号私募证券投资(zī)基金(jīn)”最(zuì)终投(tóu)向指(zhǐ)定债(zhài)券产品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉(shān)与株洲新芦淞产业发展集团有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简称株洲新芦(lú)淞）签署《投资(zī)合作(zuò)协议》，约定由指(zhǐ)定第三方认(rèn)购“雪杉(shān)夏(xià)桐7号私募证券投资基(jī)金”，并(bìng)由(yóu)该产品购买指定债(zhài)券。以上行为不符合私(sī)募基(jī)金管理(lǐ)人专业化运(yùn)营的要求。

　　二是未(wèi)向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资(zī)基金”“雪杉夏桐(tóng)2号(hào)”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常(cháng)升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分别投向上(shàng)海映雪(xuě)投资管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称上海映(yìng)雪）在管(guǎn)产品“映雪吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿(yì)元。2018年2月(yuè)，“雪(xuě)杉春茗1号(hào)基(jī)金”投向上海映雪在管产品共计(jì)5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事(shì)长郑宇为上海(hǎi)映雪执行事务(wù)合伙人、实际控制(zhì)人，上(shàng)述交易构成关联(lián)交易，但深(shēn)圳(zhèn)雪杉未(wèi)向(xiàng)投(tóu)资者进行明(míng)确、充分地披露。

　　三是未落(luò)实(shí)投资者适当性管理要(yào)求。雪杉春(chūn)茗1号基金(jīn)的投资者王(wáng)某的基金合同(tóng)于2015年(nián)7月7日(rì)签署，但是其(qí)风险测评(píng)问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违(wéi)规兼职(zhí)。深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)市场拓(tuò)展(zhǎn)、投资运(yùn)营(yíng)、财务等岗位员(yuán)工存在兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月(yuè)至2019年4月任深(shēn)圳雪(xuě)杉合规风控负责人，应当对发(fā)生在各自任职(zhí)期间公司(sī)的违(wéi)规行为承担(dān)相应(yīng)责任(rèn)。

　　根据相(xiāng)关规定，协会拟(nǐ)对(duì)深圳雪(xuě)杉公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金(jīn)产品备案六个月；对(duì) 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收警(jǐng)示函

　　值得注意的是，这已经(jīng)不是(shì)雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳(zhèn)证(zhèng)监局曾对(duì)雪(xuě)杉基金(jīn)出(chū)具(jù)警示函(hán)。

　　相(xiāng)关公告(gào)显示(shì)，经查，雪杉基金在从事私募基(jī)金(jīn)业(yè)务(wù)活(huó)动中，存在未(wèi)履行谨慎勤(qín)勉义务(wù)、未采取问卷(juǎn)调查等方式对个别投资(zī)者的风险识别能力(lì)和风险(xiǎn)承担能力(lì)进行评估(gū)、未按照合同(tóng)约定(dìng)如实向投资者(zhě)披露可(kě)能影响投(tóu)资者合法权益(yì)的重大信(xìn)息等情形。依据《私募(mù)管理办(bàn)法》第三十三条规定(dìng)，决定对(duì)其采(cǎi)取出具警(jǐng)示函的行(xíng)政监管(guǎn)措施。

　　百亿(yì)私募映雪投资居股东之(zhī)列

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年，注册资本(běn)为(wèi)3250万元(yuán)，机构类型为(wèi)私(sī)募证券投资(zī)基金管理人(rén)，全(quán)职员工人数14人，管理规模(mó)区间为(wèi)20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉基金(jīn)曾(céng)进行高管(guǎn)变更。目前雪杉基金的法人、总经理为(wèi)汲培欣，合规风控(kòng)负责人为(wèi)曾峤。

　　值得注(zhù)意的是(shì)，百亿私募(mù)映雪(xuě)投资为雪杉基金的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　先公四岁而孤全文翻译及注释，先公四岁而孤全文翻译答案="暂(zàn)停备(bèi)案！知名私募又出大事" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230507125409111.png">

　　除此之外，雪杉基(jī)金还(hái)有(yǒu)一家关联(lián)公司为深圳市塔门投资管(guǎn)理有限公司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔(tǎ)门(mén)投资为私募股权、创(chuàng)业投资基(jī)金(jīn)管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在(zài)香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限(xiàn)公司，“雪(xuě)杉香(xiāng)港”），以(yǐ)期发挥(huī)与雪杉境内平台的跨(kuà)境协同效应，为投资人(rén)寻找海(hǎi)外长期稳(wěn)定资(zī)产的(de)投资和(hé)并(bìng)购机会。

　　据(jù)介绍，雪(xuě)杉的(de)投资(zī)策略是通(tōng)过(guò)追踪资产(chǎn)价(jià)格指数、利率(lǜ)、汇率、指标性股指等宏观经(jīng)济和估值(zhí)指标，以分(fēn)析并提取(qǔ)经济周(zhōu)期中的趋势性(x先公四岁而孤全文翻译及注释，先公四岁而孤全文翻译答案ìng)行业和事件以最(zuì)大化(huà)投资上行收益，同(tóng)时引入非公开市场(chǎng)投资中(zhōng)的个体性估值和(hé)内(nèi)在(zài)价值分析体系，以更(gèng)好锁定投资(zī)的下行(xíng)风险。但在(zài)2020年10月，雪杉基金(jīn)官网的新闻动态便停止更新。

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