科创板(bǎn)首批退市公司(sī)，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别(bié)发布公告称，其收到证监会下(xià)发(fā)的(de)《行政处罚决(jué)定书(shū)》，将(jiāng)被实施重大(dà)违(wéi)法(fǎ)强制退(tuì)市，

　　与(yǔ)此同时，上交所(suǒ)也对两(liǎng)公司下(xià)发拟终止公司股票上(shàng)市的事先告知书(shū)，两家公司的股(gǔ)票自(zì)4月24日开(kāi)市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融法院消(xiāo)息显示(shì)，其收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛、林应等证券虚(xū)假陈述责(zé)任纠纷的申(shēn)请，保荐(jiàn)券商(shāng)东兴(xīng)证券及两(liǎng)名保代、天健会计师事(shì)务(wù)所、康达律师事务所均在被起诉名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信(xìn)披违(wéi)法(fǎ)违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证监(jiān)会行政处罚决定书(shū)显示(shì)，紫晶存储存在(zài)欺诈(zhà)发行(xíng)的(de)问(wèn)题(tí)。紫晶存储于2019年(nián)4月3日披露招股书申报稿，同年10月获科创板上市委审议同意发(fā)行上市，2020年3月在(zài)科创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招股说明(míng)书》通过虚(xū)构(gòu)销售合同、伪造物流单(dān)据和验收单据入账、安排(pái)资金回款、提前确认收入等方式虚增营(yíng)业收(shōu)入(rù)、利(lì)润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分别(bié)虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股(gǔ)说明(míng)书(shū)》未按规定(dìng)披露的2016年末、2017年(nián)末以(yǐ)及2019年(nián)上半(bàn)年末对外担保(bǎo)余(yú)额(é)分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书(shū)签署日(rì)，未按规定(dìng)披露对外担保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在(zài)上市(shì)后(hòu)，紫晶存储继续通过前述(shù)财务造假方式虚增(zēng)营(yíng)业收入(rù)、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期报告(gào)记载的利润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增(zēng)利(lì)润16902.36万元，占当期报告记载(zài)的利润总额绝对(duì)值的(de)150.21％。另外(wài)，2019年-2020年(nián)报(bào)中仍存在(zài)未按规定披露对外担(dān)保的(de)问(wèn)题。

　　最终，证监会对紫晶存(cún)储责令改(gǎi)正(zhèng)，给予(yǔ)警告(gào)，并处(chù)以(yǐ)3668.52万元罚款，对(duì)实控(kòng)人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆被采取终身市场禁(jìn)入措施，罗铁威(wēi)被处(chù)10年市场禁(jìn)入措施，其(qí)他(tā)相关负责(zé)人也被处以(yǐ)罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被(bèi)罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处罚决定书(shū)显示，其(qí)于2019年6月披露(lù)招股书申报稿，2020年6月在科创(chuàng)板上(shàng)市(shì)。

　　经查(chá)明，泽达易盛在公告的证(zhèng)券发行文件中隐瞒(mán)重要事实、编造重大虚(xū)假(jiǎ)内容，2016年-2019年(nián)累计虚增营(yíng)业收(shōu)入(rù)34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未如实披(pī)露关联(lián)交易、股(gǔ)权(quán)代持情况等。

　　在上市后，泽(zé)达(dá)易盛及其全资子公司浙江金(jīn)淳(chún)、杭当兵后微信会受影响吗，当兵的不能玩微信吗州畅鸿签(qiān)订虚(xū)假合同、开展虚假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的(de)利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万(wàn)元，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利润(rùn)总(zǒng)额的(de)56.23％。此外，泽达易盛还存(cún)在(zài)虚增在建(jiàn)工程等(děng)问题。

　　值得(dé)关注的是，对于(yú)欺诈(zhà)发行部分，证(zhèng)监会对泽达易盛处以非(fēi)法所(suǒ)募(mù)集资金(jīn)金(jīn)额20％的处(chù)罚，罚款金额高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚款非法募集资(zī)金(jīn)的(de)3％，罚(fá)款金(jīn)额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终对泽(zé)达易盛处以8.6亿元(yuán)罚(fá)款，对(duì)实控人、时(shí)任(rèn)董事长、总经理(lǐ)林应处以(yǐ)3800万元罚款(kuǎn)，时任董(dǒng)事、副(fù)总(zǒng)经理、财务总监、董事(shì)会秘书应岚(lán)被罚1300万元，二人(rén)均被采取终(zhōng)身市(shì)场禁入(rù)。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全(quán)面大跌的(de)行情下，两家公司均有不同幅度的(de)上涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户(hù)数为6538户，户均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶(jīng)A股股东总户数为12352户，户均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉(sù)讼

　　中介机构一(yī)同被诉

　　行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚“靴子落(luò)地”，两家公司也(yě)进(jìn)入到停牌及(jí)被终止上市的(de)阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公(gōng)告称(chēng)，公司触及《上海证券交易所科(kē)创板(bǎn)股票上市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定的(de)重大违法行为，将被实施重大(dà)违法强制(zhì)退市。公司(sī)股票(piào)自2023年4月24日（星期(qī)一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收到上交所下发的拟(nǐ)终止公(gōng)司股(gǔ)票上市的事先告知书。在收到终止上市(shì)告知(zhī)书后，两家公司可(kě)以根(gēn)据规定申请(qǐng)听证(zhèng)，提(tí)出(chū)陈(chén)述和(hé)申辩。交易所由上市委员会(huì)就(jiù)是(shì)否终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市事宜进行审议，并(bìng)根据(jù)上市委员(yuán)会的审核(hé)意见作(zuò)出是(shì)否终(zhōng)止公司股票(piào)上市的决定(dìng)。

　　根据(jù)相关规(guī)定，若股票被终止上市，自交易所公告(gào)对(duì)股票(piào)作出终止上市的决定之日后5 个交易日届(jiè)满的(de)下(xià)一交易日起，相关公(gōng)司股票复牌并进入退市整理(lǐ)期，并在股票简称前冠以“退市”标识(shí)，退市整理(lǐ)期的交易期限为15 个交易日。交易所将在退(tuì)市(shì)整理期届满后5个(gè)交易日(rì)内(nèi)对(duì)股票予以摘牌，股票最终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金(jīn)融法院官微(wēi)发(fā)布消息显示，其已(yǐ)于当日(rì)收到12名投资者(zhě)共同起诉(sù)泽达易盛等证券虚(xū)假陈(chén)述责任纠纷(fēn)的申请。起诉投资者同时申请适(shì)用(yòng)普通代表(biǎo)人(rén)诉讼程序审理案件。上海金融(róng)法(fǎ)院(yuàn)称，其将依法审查，及时公(gōng)布(bù)进展情况(kuàng)。

　　值得关注的是(shì)，在投资者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控人(rén)、董(dǒng)监高等，中介机构东兴(xīng)证券及两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务(wù)所、康达律师事务所也(yě)均(jūn)在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间(jiān)，东(dōng)兴证券(quàn)曾发(fā)布公告(gào)称，因在(zài)执行泽达易盛首次公开发行股票并(bìng)在科(kē)创板上市项目中(zhōng)，涉嫌(xián)保荐(jiàn)、承销及(jí)持续(xù)督(dū)导等业务(wù)未勤(qín)勉尽责，证监会(huì)决(jué)定对(duì)其(qí)公司立(lì)案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投(tóu)资者服务中心(xīn)公告(gào)称(chēng)，关注到上海(hǎi)金融法(fǎ)院收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛等证券虚假陈(chén)述责任纠纷(fēn)的(de)申请，起(qǐ)诉(sù)投(tóu)资者(zhě)同时申请适用普通代表人诉讼程序审理案(àn)件。泽达易盛是科创板首批被中国证监会立(lì)案调查公司(sī)，根据《行政处罚决定(dìng)书》，公司(sī)构成欺诈发行。

　　投服(fú)中心将密切(qiè)关注诉讼进展，如上(shàng)海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院后续受理并裁定适(shì)用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼，发布(bù)普通代(dài)表人诉讼权利登(dēng)记公告，拟(nǐ)相关法律(lǜ)法(fǎ)规(guī)公开征集并接受50名以上(shàng当兵后微信会受影响吗，当兵的不能玩微信吗)（含50名）投(tóu)资者特别授权，申请参加普(pǔ)通代表人诉(sù)讼并(bìng)申请转换特(tè)别代表人诉讼。

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