直播短视频成(chéng)为市(shì)场(chǎng)风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规(guī)展(zhǎn)业仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显(xiǎn)示，日前四川证(zhèng)监(jiān)局对恒泰证(zhèng)券某(mǒu)营业(yè)部及员工双双出具警(jǐng)示函。

　　四川证监局指出，恒泰(tài)证券该名员工任职期间实(shí)名通过(guò)抖(dǒu)音(yīn)账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势(shì)进行分析、为第三(sān)方引流(liú)，并(bìng)收取(qǔ)直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋(móu)取不(bù)正当利益(yì)。

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直播成(chéng)为各(gè)行各业的新风口，金融行业也(yě)不例外。由于直播活动的即时性，合(hé)规问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”时需要(yào)直面的问题(tí)。而无证券(quàn)投顾资质进行(xíng)证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严(yán)查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体从事(shì)违规(guī)活(huó)动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近(jìn)期，恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府大道证券(quàn)营(yíng)业(yè)部及员工遭遇四川证监局开出的警示(shì)函，涉嫌(xián)谋取(qǔ)不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　具体(tǐ)来看，四川(chuān)证监局指出，熊某平在恒(héng)泰证券成都天府大(dà)道(dào)证券营业部任(rèn)职(zhí)期(qī)间，实(shí)名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为某“金融职业技能学校”引(yǐn)流，并通(tōng)过(guò)收取直播打赏、直播会员订(dìng)阅费(fèi)、感(gǎn)谢(xiè)费(fèi)等(děng)方式谋取不正(zhèng)当(dāng)利(lì)益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机(jī)构(gòu)及其工(gōng)作人(rén)员廉洁从业(yè)规定》，证(zhèng)券期(qī)货经营机构工作人员不得(dé)违规从事(shì)营利性经(jīng)营活动，违(wéi)规兼任可(kě)能影响其(qí)独立(lì)性的职务或者从事与(yǔ)所在机构或(huò)者投资者合(hé)法利益相冲突的(de)活动(dòng)。基于此，四川证监(jiān)局(jú)决定对(duì)熊某(mǒu)平采取出(chū)具(jù)警示(shì)函的(de)行政监督(dū)管理(lǐ)措施(shī)。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰(tài)证券成都天府大道证券营(yíng)业(yè)部也被出具警示函。四川证监局认为，该(gāi)营业部合规管(guǎn)理(lǐ)不到(dào)位(wèi)，未严格规范(fàn)从(cóng)业人(rén)员执业(yè)行为。

　　前任总裁“下海”

　　王菲是什么星座，王菲是什么星座的人涉事员王菲是什么星座，王菲是什么星座的人工已离开

　　从前(qián)任总裁(cái)到(dào)普通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告(gào)称，牛壮因“专注个人职业发展事宜(yí)，已辞任公司总裁”。在离(lí)职(zhí)前，牛壮出镜运营的(de)“牛得(dé)林(lín)奇”账号在视频平台(tái)上(shàng)已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒(héng)泰证券官方抖音账(zhàng)号的粉丝数量也达到17.2万，部(bù)分爆款视频播放量过万。在抖音(yīn)平台上以恒泰(tài)证券员工(gōng)名义(yì)发布短视频的账号数(shù)量(liàng)也有(yǒu)不少，其(qí)中部分账(zhàng)号(hào)粉丝数(shù)量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监管点名(míng)的恒泰(tài)证(zhèng)券员(yuán)工熊某平上，虽然(rán)抖音账号运营(yíng)时(shí)间不长，但已有6万粉丝，且直播(bō)频(pín)率较(jiào)高(gāo)。上(shàng)月直播(bō)暂停期间(jiān)，大量(liàng)粉丝在其短视频中(zhōng)留言(yán)追(zhuī)问，期待早(zǎo)日开播。

　　中(zhōng)证(zhèng)协登记信息显示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理执业登记，登记岗(gǎng)位为“一般证券业务(wù)”，3月2日即已办理离职注销(xiāo)。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌数字科技有限(xiàn)公司办理执(zhí)业，执业岗位为“证券(quàn)投资咨询(xún)（投(tóu)资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正(zhèng)常”。

　　直(zhí)播推广(guǎng)合(hé)规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直播成为各行各(gè)业的新风口，金(jīn)融行业也不例外。由于直播(bō)活动的(de)即(jí)时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客户时(shí)需要直面的问题。而(ér)无(wú)证券投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构(gòu)黑龙(lóng)江省容(róng)维证券数据程序(xù)化有限公司被黑龙江证监(jiān)局出具警示函。经查(chá)，容维证券(quàn)员工(gōng)马某某无证(zhèng)券(quàn)投资顾问执业资(zī)格，2022年10月(yuè)以来，马某某通过抖音直播形式向公众提供关于证券市场(chǎng)的分析、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大(dà)V易伟开出巨额罚(fá)单。证(zhèng)监会(huì)指出，易伟通过微博进行荐(jiàn)股(gǔ)、预测股市行情、宣传并出售投资服务，但其未取得从事证券投(tóu)资咨询(xún)业务(wù)的核准，不具备证券(quàn)投资咨询从业资格及业(yè)务资质，共罚(fá)没(méi)收(shōu)入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下发机构监管情况通报，对(duì)证券公司从业人员网络直播提(tí)出监管要求(qiú)。证券公司工作人员通(tōng)过网络(luò)直播等形(xíng)式发表评论(lùn)，要(yào)确保信(xìn)息来(lái)源合法(fǎ)合规、研(yán)究方法专业审慎(shèn)；充(chōng)分(fēn)发(fā)挥专业优势，引导(dǎo)市场(chǎng)树立长期(qī)投资(zī)、价值投资和理性投资的理念(niàn)等(děng)。

　　监管要求，证券公司应进一(yī)步加强(qiáng)对证券公司工作人员(yuán)直播展业(yè)的管理，完(wán)善内(nèi)部管(guǎn)控机制， 事前(qián)对直播内容进行把关，做(zuò)好(hǎo)内容管理；事中对(duì)直(zhí)播进行监测监控，遇有(yǒu)重大情(qíng)况及时处理，避免产(chǎn)生不良影(yǐng)响；直播中出现违规情况(kuàng)的，及时启(qǐ)动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总局(jú)、文化和(hé)旅游部共同制定了《网络主播(bō)行为规范》。其中提出，对于(yú)需(xū)要(yào)较高(gāo)专业水平（如医疗卫(wèi)生、财经金(jīn)融、法律、教育）的直播内容，主播应取得(dé)相(xiāng)应(yīng)执业资(zī)质。

　　另外，近(jìn)期(qī)中证协也向各家(jiā)证券(quàn)公司、证券咨询公司(sī)下发(fā)关于排(pái)查报送网络非法证(zhèng)券活动(dòng)信息的通知(zhī)，要求排查(chá)填报证券领域(yù)涉及非法证券活动(dòng)信(xìn)息，其中重点排查假冒仿冒(mào)证券(quàn)经营(yíng)机构和人员等涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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