零容忍！又有券(quàn)商投行(xíng)收罚单(dān)！

　　5月14日(rì)晚(wǎn)间，东(dōng)北证(zhèng)券公告(gào)称(chēng)，因(yīn)豫金刚石(shí)45亿(yì)定增旧(jiù)案，证监(jiān)会拟对东(dōng)北(běi)证券合计被罚没(méi)逾750万元(yuán)。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保(bǎo)代已离职(zhí)

　　公告(gào)显(xiǎn)示(shì)，5月12日，公司收到中(zhōng)国证监会(huì)《行政处罚事(shì)先告知书》，公(gōng)司涉(shè)嫌在(zài)郑(zhèng)州华晶金刚(gāng)石(shí)股(gǔ)份有(yǒu)限公司2016年非公开发(fā)行股(gǔ)票及持续督导期(qī)间未勤勉尽责(zé)案，已由(yóu)中国(guó)证监会调查完毕(bì)，中国证监会依法拟(nǐ)对公司做出行政处(chù)罚。

　　经证监会查明(míng)，东北证(zhèng)券(quàn)系豫金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开发行(xíng)股票项目保荐人，中国(guó)证监会(huì)在豫金刚石 2016 年(nián)非公开(kāi)发行股票(piào)的审查反(fǎn)馈(kuì)意见中(zhōng)要求保(bǎo)荐(jiàn)机构对本次发(fā)行对(duì)象的认(rèn)购(gòu)资金来源及合法性、是否具备(bèi)履行认(rèn)购(gòu)义务的能(néng)力(lì)进(jìn)行核(hé)查，公司未按(àn)要求(qiú)对本次非公开发(fā)行(xíng)对象(xiàng)之一(yī)北京(jīng)天(tiān)证远洋基金管(guǎn)理(lǐ)中心(xīn)（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的资(zī)金(jīn)来源审慎核(hé)查。天(tiān)证远洋实际(jì)出资与其承诺不符。公司出 具的《非公(gōng)开发(fā上技校要多少钱学费，在技校上学一般要花多少学费)行股(gǔ)票的(de)上市保荐书》《非(fēi)公开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票发行过程与认购(gòu)对象(xiàng)合 规(guī)性的报告》存在(zài)虚(xū)假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续督导(dǎo)期(qī)间未对募(mù)集资金置换预投资金(jīn)事项(xiàng)审慎核查，未充分(fēn) 核查募集资金(jīn)投入(rù)项目(mù)的情况，未充分关注募投(tóu)项目流(liú)动资(zī)金(jīn)的(de)用途和程序，未(wèi) 对涉诉事项保持合(hé)理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中(zhōng)国(guó)证监会拟决(jué)定：对东(dōng)北(běi)证券责令(lìng)改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款。对定增(zēng)项目的保(bǎo)荐代表人(rén)于国庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并分别处以20万元罚款；对持续(xù)督(dū)导上技校要多少钱学费，在技校上学一般要花多少学费期(qī)的保荐代表人郑克国、张(zhāng)旭东给予警告，并分别(bié)处以10万元罚款(kuǎn)；对(duì)傅坦给(gěi)予警告(gào)，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据(jù)记者查(chá)询，保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟已查(chá)无数据(jù)，这(zhè)意味(wèi)着两(liǎng)人已经离开了证券行业。

　　而(ér)郑克国已经离开东北证券(quàn)，在2018年入职(zhí)了中天证券。傅坦(tǎn)则(zé)在2016年从东北证券(quàn)离职，去(qù)年入(rù)职(zhí)了中德证券。

　　股(gǔ)东减持(chí)计划被暂停

　　截(jié)至目(mù)前，豫金刚石(shí)已退市(shì)，且定增项目(mù)已时隔近七(qī)年，但证监会仍对东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)立案调查并(bìng)处以三倍的高额罚款，体现监(jiān)管(guǎn)层在全面(miàn)注册制背景下(xià)，继(jì)续(xù)保(bǎo)持(chí)强监(jiān)管、压实中(zhōng)介(jiè)机构责任(rèn)的决心(xīn)。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北证(zhèng)券(quàn)在2022年IPO承(chéng)销保(bǎo)荐(jiàn)项目(mù)，成功(gōng)发行的仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金额合(hé)计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收(shōu)入合计0.16亿(yì)元(yuán)，同(tóng)比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券(quàn)商中位列第55名。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股(gǔ)。

　　同时(shí)去(qù)年7月就已经公布的大股东亚太集团(tuán)“清仓(cāng)式”股权(quán)转(zhuǎn)让一(yī)事，至今仍未有着落。

　　据了(le)解，按相关规(guī)定(dìng)，东北证券在(zài)被(bèi)中国证监会立(lì)案调查期间，公司(sī)大股(gǔ)东不(bù)得减(jiǎn)持股份。鉴于上述(shù)转让及减持公司股份事项(xiàng)均属于规(guī)定不得(dé)减持范(fàn)畴，上述规定期(qī)间(jiān)，亚(yà)泰(tài)集团和(hé)吉林信托(tuō)不(bù)得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随着东北(běi)证券的罚单尘埃落地，东(dōng)北证券的(de)股权变(biàn)或(huò)将(jiāng)很快实现。

　　根据东北(běi)证(zhèng)券(quàn)最新一季报(bào)显示，2023年(nián)前三(sān)个月东北(běi)证券(quàn)实(shí)现营(yíng)业(yè)收入(rù)18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动(dòng)的主要原因是公司投资与销售交(jiāo)易业务(wù)、投资银行业务收入增加所(suǒ)致。

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