在(zài)“扶优限劣”的(de)基(jī)本方针下，私募基金行业监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券(quàn)投资基金(jīn)业协会网站披露(lù)的一则公告(gào)显示，雪杉基(jī)金存在违(wéi)反专(zhuān)业(yè)化运营原则等四项违(wéi)规行为。根(gēn)据相关规定，协(xié)会(huì)拟对雪杉基金公开谴责(zé)、暂(zàn)停受理(lǐ)其私募基(jī)金产品备(bèi)案六(liù)个月；对时任(rèn)雪杉基金(jīn)合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪(xuě)杉基金(jīn)被暂停(tíng)备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业协会网站披露了一则纪律处分(fēn)事先告知书送达(dá)公告(gào)。经查(chá)，深圳(zhèn)雪杉基金管理有限公司（简称“雪(xuě)杉(shān)基(jī)金(jīn)”）涉嫌从事(shì)违法违规行为，时任高级管理(lǐ)人员黄某应当(dāng)对此承担法(fǎ)律(lǜ)责任(rèn)，协(xié)会拟对(duì)其(qí)作(zuò)出纪律处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基金存在(zài)四项违规行为：

　　一是(shì)违反(fǎn)专业化运营原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上海阿杏达成(chéng)《业(yè)务合(hé)作协议》，由债券发行(xíng)人关联方(fāng)出资认购上海阿(ā)杏产品份(fèn)额，该产品通过深圳雪杉在(zài)管产品“雪杉夏桐(tóng)1号私(sī)募证券投(tóu)资基金”最终投(tóu)向指定债券(quàn)产品(pǐn)。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株洲新(xīn)芦淞产业发展集团(tuán)有限公(gōng)司（以下简称株洲新(xīn)芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指(zhǐ)定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产品购(gòu)买指定债券。以上(shàng)行为不(bù)符合私(sī)募基金管理人专业化运营的要求(qiú)。

　　二是(shì)未(wèi)向投资者披露关联交(jiāo)易(yì)。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资基(jī)金”“雪(xuě)杉(shān)夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别(bié)投(tóu)向上海(hǎi)映雪寒江孤影江湖故人相逢何必曾相识是什么意思，寒江孤影四句诗是什么意思eight: 24px;'>寒江孤影江湖故人相逢何必曾相识是什么意思，寒江孤影四句诗是什么意思投资(zī)管理中心（有限合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称(chēng)上(shàng)海(hǎi)映(yìng)雪）在管(guǎn)产品“映雪吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基(jī)金”投向上海映雪(xuě)在管(guǎn)产品共计5610万(wàn)元。

　　投(tóu)资(zī)期间，深圳雪杉董(dǒng)事(shì)长郑宇为上海映雪执行事务合伙人、实(shí)际(jì)控制人，上述交易构成关联交易(yì)，但深圳雪杉(shān)未向(xiàng)投资者(zhě)进行明(míng)确、充分地披(pī)露。

　　三是未落(luò)实投资者适(shì)当性(xìng)管理要求。雪(xuě)杉春茗1号基金的投资(zī)者王某的基金合同于2015年7月(yuè)7日签署，但是其风险测评问卷则于(yú)2016年(nián)9月(yuè)21日签署。

　　四是一般员(yuán)工违规兼职(zhí)。深圳雪(xuě)杉市场拓展(zhǎn)、投资运营、财务等岗位员工存在兼(jiān)职情况。

　　黄某于(yú)2016年(nián)3月至2019年4月任深圳雪杉(shān)合规(guī)风(fēng)控负责(zé)人，应当对(duì)发生在(zài)各自任(rèn)职(zhí)期间公司的(de)违规行为承担(dān)相(xiāng)应责任(rèn)。

　　根据(jù)相关规定，协会拟对深(shēn)圳(zhèn)雪杉公开谴责(zé)、暂停受理(lǐ)其私募基金产品备案六个月；对 黄(huáng)某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示函

　　值得注意的(de)是(shì)，这已经不(bù)是雪(xuě)杉基金首次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金(jīn)出具警(jǐng)示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉(shān)基(jī)金在从(cóng)事私募基(jī)金(jīn)业务活动中，存(cún)在未履行(xíng)谨慎(shèn)勤勉(miǎn)义(yì)务(wù)、未采取问卷调查等方式对个别投资(zī)者的(de)风险(xiǎn)识别能力和风险承(chéng)担(dān)能力进行评估、未(wèi)按照合同约定如(rú)实向(xiàng)投资者披露可(kě)能影响投(tóu)资者(zhě)合(hé)法权益的重大(dà)信息等(děng)情形。依据《私募(mù)管理办法(fǎ)》第三(sān)十三(sān)条(tiáo)规定，决定对(duì)其采取出具(jù)警示函(hán)的行(xíng)政监(jiān)管措施。

　　百(bǎi)亿私募映(yìng)雪投资居股东之列

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年，注册资本为(wèi)3250万元，机构类型为私募证券(quàn)投资(zī)基金管理(lǐ)人，全职员工人数14人(rén)，管理规模区间为20-50亿元(yuán)。去年(nián)2月(yuè)份(fèn)，雪杉基金曾进行(xíng)高管变更。目前(qián)雪杉基(jī)金的(de)法人、总经理为汲(jí)培(péi)欣，合规风控负(fù)责人为曾峤。

　　值得注意的(de)是，百亿私(sī)募(mù)映雪投资为雪杉基金的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金还有一家关联公司为(wèi)深圳市塔门投资管理(lǐ)有(yǒu)限公司(sī)，雪杉基金持(chí)股(gǔ)50.5％。塔门投资为(wèi)私募股(gǔ)权、创业(yè)投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示(shì)，雪杉基金还在香港(gǎng)控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠(huì)理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期(qī)发挥与雪杉境内平台的跨境协同效应(yīng)，为投资人寻找海外长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据(jù)介(jiè)绍，雪杉(shān)的(de)投(tóu)资策略是(shì)通过追踪资(zī)产(chǎn)价格指数、利率、汇率、寒江孤影江湖故人相逢何必曾相识是什么意思，寒江孤影四句诗是什么意思指标性股指等宏观经济和估值指标，以分析(xī)并提取经济周期中的趋势性行业(yè)和事件以最大化投(tóu)资上行(xíng)收益，同(tóng)时引入非(fēi)公开市(shì)场投资中的个体性(xìng)估值和内在价值分析体系，以更(gèng)好锁定投资的下行风(fēng)险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网的新闻(wén)动态(tài)便停止更新(xīn)。

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