昨日晚间，证监会(huì)就《证券期(qī)货市场主机交易托管管理规(guī)定（征求(qiú)意(yì)见稿）》向社会(huì)公(gōng)开征(zhēng)求意见(jiàn)。

　　进(jìn)一步规范证券期货市场主机交易托管服务和(hé)相关租(zū)用活动

　　为规范(fàn)证券期货市场主机交易(yì)托管活(huó)动，保护投资者(zhě)合(hé)法权益，维护证(zhèng)券期货市场安全(quán)平(píng)稳运行，证监会(huì)起草了《证券期货市场主机(jī)交易托管管理规(guī)定（征求意见(jiàn)稿）》（以下简(jiǎn)称《管理规(guī)定(dìng)》），于(yú)昨日(rì)向社会公开征求意见。

　　据(jù)了解，近年来，证(zhèng)券(quàn)期货交易所向市场相关机构提供主机交易托管资源，为行业提(tí)供信(xìn)息科技(jì)基础(chǔ)支撑服务，对于提(tí)升(shēng)行业信息基础设施运维水平，保障行业信息(xī)系统安全稳定(dìng)运行发挥了(le)重要作用。

　　但(dàn)随着证券期(qī)货市(shì)场的不断发展，主机(jī)交易托管(guǎn)资源(yuán)分配不尽合理(lǐ)、线路时延不尽(jǐn)一致、安全保障能力有待提(tí)升等问题逐渐凸显，为进一步(bù)规范证券期货(huò)市场主机交易(yì)托管服务和相关租用(yòng)活动，促进证券期(qī)货市场的平稳健康发展(zhǎn)，证监会起草《管理规(guī)定》。

　　据悉，《管理规(guī)定》起草(cǎo)思路有三。一是全面覆(fù)盖各类主体。结合业务活动的具体特(tè)点，《管理规定》将主(zhǔ)机交易(yì)托管相关(guān)主体分为证券期货交(jiāo)易(yì)所和证券期货经营(yíng)机构两部分(fēn)，分别提出完善(shàn)的监管(guǎn)要求，并要求其他(tā)类(lèi)型(xíng)的参与主体参照执行有关规定。

　　二是切实守住安全底线。安全运(yùn)行是从事主机交易托管(guǎn)服务和(hé)相关租用活(huó)动的基础和(hé)前提，《管理(lǐ)规(guī)定》规定了主机交易托(tuō)管资海南岛的面积多大,人口有多少人，海南岛的面积多大,人口有多少源的安全(quán)管(guǎn)理要求，明确了证券期(qī)货经营机构(gòu)的尽职调查和业务审批(pī)机制，从安全的角度(dù)作出全面规定。

　　三(sān)是促进服务公平合理(lǐ)。《管理规定》将公平合(hé)理原则，体现在证券(quàn)期(qī)货交易(yì)所和证券期货经(jīng)营机(jī)构从事主机交易托管服务和相关(guān)租用活(huó)动(dòng)的各个环节，同时也充分注重有关规定落地过(guò)程(chéng)中的(de)可操作性，切实提升市(shì)场(chǎng)主体(tǐ)的获得感。

　　从主(zhǔ)要(yào)内容来看，《管理规定》共五章28条，对证(zhèng)券期货行业主机交易(yì)托(tuō)管服务和相(xiāng)关(guān)租用活动提出了(le)要求(qiú)。

　　具体来看，首先是总则明确(què)立(lì)法宗旨、适用范(fàn)围(wéi)，从事主(zhǔ)机(jī)交易托管服(fú)务和(hé)相(xiāng)关租用活(huó)动(dòng)的基本原则以(yǐ)及监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机交易(yì)托(tuō)管资源(yuán)，是(shì)指证券期货交易(yì)所提供的(de)机房机柜、通信网络、软件或硬件设施等资源(yuán)，部署在相关(guān)资源的信息(xī)系(xì)统(tǒng)可以连接证券期货交(jiāo)易所交易系统。

　　其次是(shì)证券(quàn)期货交易(yì)所(suǒ)要求。明确了证券期货交易所(suǒ)提供主机交易托管服务有关要求。主要包括：要求证券(quàn)期货(huò)交易所实施专(zhuān)区(qū)管理，统一专区交易时延，建(jiàn)设运维要(yào)求不得低于《证券期货业信(xìn)息系(xì)统托(tuō)管基本(běn)要求(qiú)》中三级系统的受(shòu)托(tuō)方要(yào)求；从资源保障、资源分配、服务申请(qǐng)、服务协议(yì)、收费要求、服务退出与(yǔ)资源再分配等方(fāng)面保障证(zhèng)券期货交(jiāo)易所(suǒ)提供(gōng)有关服务的(de)公平(píng)合理；加强风险防控，证券期(qī)货交易所需建立健全监控指标及应急(jí)处置(zhì)机制。

　　《管理规定》要求，证券期(qī)货交易(yì)所(suǒ)提供(gōng)主机交易托(tuō)管(guǎn)服务的，应当将主机交(jiāo)易(yì)托管资源和其(qí)他主(zhǔ)机托(tuō)管资源进(jìn)行区分，对主机交(jiāo)易(yì)托管资源实施专(zhuān)区管理，并(bìng)确(què)保相海南岛的面积多大,人口有多少人，海南岛的面积多大,人口有多少关(guān)专(zhuān)区到核心交(jiāo)易(yì)系统通(tōng)信前端的通信时(shí)延保持(chí)一致。

　　再次是证券期货经营机构要求。明确了证(zhèng)券期货经(jīng)营(yíng)机构租用主机交易托(tuō)管(guǎn)资源有关要求。具体来看，从安(ān)全(quán)保(bǎo)障(zhàng)方面(miàn)，对证(zhèng)券期货经营机构租用主机交易(yì)托管(guǎn)资源的一般要(yào)求作(zuò)出规定。从能力评估(gū)、治理架(jià)构、尽职调(diào)查(chá)等(děng)方面确保证券期货经(jīng)营机构能够保(bǎo)障(zhàng)客(kè)户(hù)设施的安全运行。明(míng)确(què)证(zhèng)券期货经营机(jī)构对证券期货交易所的报告要求。

　　《管理(lǐ)规定》提到，证(zhèng)券期货经营机构租用主机交易托(tuō)管资源部署客(kè)户提供的(de)软件(jiàn)或硬件设施（以下简称证券期货经营机构部署客户设施）的，应当从人员保障(zhàng)、资金投入、客户需求等方面充(chōng)分评估，审慎选择(zé)服务客户，确(què)保自身能力(lì)可以保障(zhàng)客户(hù)软件或硬件设施的安全运行，并将不同客户(hù)的信息系(xì)统、客户与经营机构的(de)信息系统进行有效隔(gé)离。

　　最后是(shì)监督管(guǎn)理。明确证券期货交(jiāo)易所的监(jiān)管报告义务，规定(dìng)中国证监会(huì)及其派出机(jī)构结(jié)合(hé)法定(dìng)职责，对证券期货交易(yì)所及证券期(qī)货经营机构实(shí)施现场检查和非现场检查(chá)，并规(guī)定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券期(qī)货交易(yì)所(suǒ)违反本规(guī)定，或者(zhě)在(zài)监管(guǎn)工作中不(bù)履(lǚ)行职责(zé)，或者(zhě)不(bù)履行(xíng)本规(guī)定有关报告(gào)义务的，中国证监会可以对证券(quàn)期货(huò)交易所采取监(jiān)管谈话、出具警示函、责令限期改正等行政监管措施，对(duì)有关(guān)高(gāo)级管理人员给(gěi)予警告、记过、诫勉谈话、通报批(pī)评、撤职等行政(zhèng)处分，并(bìng)责令(lìng)证(zhèng)券(quàn)期货交易所对其(qí)他责(zé)任(rèn)人给(gěi)予纪律处分。

　　证券期货经营机(jī)构违反本规定(dìng)，中国证监会及(jí)其派出(chū)机构可以依照(zhào)《证券期货业(yè)网络和信息安全管(guǎn)理办法(fǎ)》有关规定(dìng)，对有(yǒu)关(guān)机构和人员(yuán)采取行政监管措施。

　　上海证(zhèng)券(quàn)交易所原副(fù)总经理(lǐ)刘逖接受监察(chá)调查

　　据昨日中央纪委(wěi)国家监委驻(zhù)中国证监(jiān)会纪检监察(chá)组、浙江省纪委(wěi)监委消息，上海证券(q海南岛的面积多大,人口有多少人，海南岛的面积多大,人口有多少uàn)交易所原副总经理刘逖涉(shè)嫌严(yán)重(zhòng)职(zhí)务(wù)违法，目前(qián)正在接受中央纪委国家监委驻中国(guó)证监会纪(jì)检监察组和浙江省台州(zhōu)市监委监察调查。

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