零(líng)容忍！又有券商投行收罚单(dān)！

　　5月(yuè)14日晚(wǎn)间，东北证券公告(gào)称(chēng)，因豫(yù)金刚石(shí)45亿(yì)定增旧案，证监会拟对东(dōng)北证券合计被(bèi)罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公(gōng)司收到中国证监会《行政(zhèng)处罚事先告(gào)知书》，公司涉嫌(xián)在郑(zhèng)州华(huá)晶金刚石股份有(yǒu)限公司(sī)2016年非公开发行股票及持续督导期间未勤勉(miǎn)尽责案，已由中国证监会调查完毕(bì)，中国证监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票项目保荐人，中国证(zhèng)监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公(gōng)开发行(xíng)股票的审查反馈意见中要求保(bǎo)荐机构对本次发行对象的认购资金来源及合法性、是(shì)否具备履行(xíng)认(rèn)购义(yì)务的能力进行(xíng)核查，公司未(wèi)按(àn)要求对本次非(fēi)公开(kāi)发行对象(xiàng)之一北(běi)京天证远洋基(jī)金管(guǎn)理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋(yáng)”）的资金来(lái)源审慎核查。天(tiān)证远(yuǎn)洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非公开发行股票(piào)的上市保荐书》《非公开发行股(gǔ)票发(fā)行过程与(yǔ)认购对象合 规性的报告(gào)》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东北证券(quàn)在持续督(dū)导期(qī)间未对募集资金置(zhì)换预投资金事项审慎核查，未充(chōng)分 核查(chá)募集资(zī)金投入项(xiàng)目(mù)的情况，未充分(fēn)关注募(mù)投项(xiàng)目流动资金的用途和程序，未 对涉(shè)诉事项保持合理的(de)职业怀疑。

　　因此，中(zhō中国人去巴基斯坦安全吗ng)国证监会拟决定：对东北证(zhèng)券(quàn)责(zé)令改正，给予警告(gào)，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万(wàn)元，并(bìng)处以566万(wàn)元罚款。对定增项目的保荐(jiàn)代表人(rén)于(yú)国庆、葛建伟给(gěi)予警告，并分别处(chù)以(yǐ)20万元罚款(kuǎn)；对持续(xù)督导期的保荐代表(biǎo)人(rén)郑克国、张旭(xù)东给予警告，并分别处以10万(wàn)元罚款；对傅坦给(gěi)予(yǔ)警告，并处(chù)以5万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)。

　　据记(jì)者查询，保荐代表人于(yú)国庆、葛(gé)建伟(wěi)已查无数据，这意味着两人已经离开(kāi)了证券行业(yè)。

　　而(ér)郑(zhèng)克国已经离(lí)开东北证券，在2018年入职(zhí)了中天(tiān)证券。傅坦则在(zài)2016年从(cóng)东北证券离职，去年(nián)入职了中德证(zhèng)券。

　　股东减持计划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市(shì)，且定增项目已时(shí)隔近(jìn)七年，但证监会(huì)仍对东北证券立(lì)案调查并处(chù)以三倍(bèi)的(de)高额罚款，体现监管层在(zài)全面注册(cè)制背景下(xià)，继(jì)续保持(chí)强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对(duì)于(yú)东北证券而言，影(yǐng)响不仅仅是(shì)罚款这(zhè)么(me)简(jiǎn)单(dān)。年报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承销(xiāo)保荐(jiàn)项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金额(é)合(hé)计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收(shōu)入(rù)合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年(nián)12月31日(rì)，东北证券股东(dōng)吉林(lín)信(xìn)托因(yīn)自身(shēn)经营发展需要等自主决定，拟(nǐ)以集中(zhōng)竞(jìng)价交易方式(shì)，在2023年(nián)2月1日(rì)至4月(yuè)30日期间按市场(chǎng)价格减持不超过(guò)2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年(nián)5月(yuè)5日，吉林信托没有任何(hé)一股(gǔ)。

　　同时去(qù)年7月(yuè)就已经(jīng)公布的大股东亚太集团(tuán)“清仓式”股权(quán)转中国人去巴基斯坦安全吗让一事(shì)，至今仍未有着(zhe)落(luò)。

　　据了解，按相关规定，东(dōng)北证券在(zài)被中国证监会立案调查期间(jiān)，公(gōng)司(sī)大股(gǔ)东(dōng)不得减持(chí)股份。鉴于上述转让及减持公司股份(fèn)事(shì)项均属(shǔ)于规(guī)定不得(dé)减持范畴，上述(shù)规(guī)定期间，亚泰集团和(hé)吉林(lín)信托不得减持(chí)公司股份。

　　不过(guò)随着东北证(zhèng)券的罚(fá)单尘埃(āi)落(luò)地，东北证券(quàn)的股权(quán)变或(huò)将很快实现。

　　根据东(dōng)北证券最新一(yī)季报显示，2023年前三个月(yuè)东(dōng)北证(zhèng)券实现营业(yè)收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为(wèi)盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表示(shì)，业绩变动的主要原因(yīn)是公司投(tóu)资与销售交易(yì)业(yè)务(wù)、投资银行(xíng)业(yè)务收入增加所致。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 中国人去巴基斯坦安全吗