金融(róng)界4月21日消(xiāo)息 证监会有关部门负责人就(jiù)泽(zé)达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创(chuàng)板首批欺诈发行案件(jiàn)答记者问(wèn)。证监(jiān)会有关部(bù)门负责人表(biǎo)示，欺诈发行、财务造假等资本市(shì)场“毒(dú)瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合法权益(yì)，危及(jí)市场(chǎng)秩女人出国能干什么工作，女人出国打工都有什么工作序(xù)和金融安全(quán)。

　　中办、国(guó)办《关(guān)于依法从严打(dǎ)击证(zhèng)券(quàn)违法活动的意(yì)见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处证券(quàn)违(wéi)法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违法活动。我会(huì)坚(jiān)决贯彻落实党中央国务(wù)院对资本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求(qiú)，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为实行(xíng)行政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强力(lì)震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存(cún)储案系科创板首批(pī)欺诈发(fā)行(xíng)案(àn)件，社会影响广泛。作为监管机构(gòu)，如(rú)何推动对上述发行人、控股(gǔ)股东、实(shí)际控制人(rén)、中介(jiè)机构及其责任(rèn)人员等相(xiāng)关(guān)责任(rèn)主体(tǐ)进行立体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合法权益，危及市场秩序和金融安全(quán)。中办、国办(bàn)《关于依法从严打击(jī)证券(quàn)违法活动的意见》强调坚(jiān)持(chí)“零容忍”要(yào)求，依法严厉查(chá)处证券违法犯罪案件，立体化(huà)打击证券违法活动。我会坚(jiān)决贯(guàn)彻落实党(dǎng)中(zhōng)央(yāng)国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈(zhà)发行(xíng)等违法(fǎ)犯罪行(xíng)为实行行政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对(duì)于证券发行(xíng)人及相关控股股东(dōng)、实际控制人等(děng)“首恶”坚决严惩，全方位(wèi)追责。如在上述两(liǎng)案的行政责任方面(miàn)，我会(huì)依法(fǎ)向(xiàng)泽达易(yì)盛（天津）科(kē)技(jì)股份有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称泽达易盛）和广(guǎng)东紫晶信息存储技术股份有(yǒu)限公司（以下简称紫晶存储）及(jí)相关责任人作出行(xíng)政处罚(fá)和市(shì)场禁(jìn)入决定，分别对(duì)泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)及相关责任人员进行行政处罚，并(bìng)对部分责(zé)任(rèn)人员采取证券市场(chǎng)禁入措(cuò)施。同时，我会加强与公安(ān)机(jī)关的沟通协调，对涉嫌刑事(shì)犯罪的当事人依法及时移送(sòng)公(gōng)安机(jī)关处理，推(tuī)动案件刑事追责相关工作。另外，根(gēn)据(jù)《上海证(zhèng)券交(jiāo)易所科(kē)创板(bǎn)股票上市规则(zé)》的规定，上海证券(quàn)交易所将(jiāng)依(yī)法(fǎ)对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储启动重大违(wéi)法强制(zhì)退市。

　　二是依法支(zhī)持适格投资者及时有效地追(zhuī)究(jiū)违规上(shàng)市公司及其相关中介机构(gòu)等责(zé)任主体的民事赔偿责任。民事(shì)责任是(shì)资本市(shì)场法律责(zé)任体系的重要组(zǔ)成部分，是对违法行为进行立体(tǐ)式追责的重要一环，也是提高资本市场违法违规成本(běn)的重要(yào)举(jǔ)措。我会将进一(yī)步(bù)畅(chàng)通投资(zī)者权利(lì)救济渠(qú)道(dào)，维护投(tóu)资者合(hé)法(fǎ)权(quán)益，督促(cù)市场参与各方归位尽(jǐn)责，形成资(zī)本(běn)市场良(liáng)好生态。

　　三是对于为上市公司提供保荐、承销服务的证券公司(sī)、出具(jù)审计报告(gào)的或者法律(lǜ)意(yì)见书(shū)的证券(quàn)服务(wù)机(jī)构等违规(guī)主(zhǔ)体实施(shī)精准打(dǎ)击。如果(guǒ)相关(guān)中介机(jī)构(gòu)故意参(cān)与造假，情节恶(è)劣，坚决(jué)严(yán)惩，从(cóng)重(zhòng)处罚(fá)，涉嫌(xián)犯(fàn)罪(zuì)的，移送司(sī)法机关处理(lǐ)；如果相关中介机构(gòu)主(zhǔ)要涉(shè)嫌执业未勤勉尽责的情形，我(wǒ)会将(jiāng)按照过责相当的法治(zhì)理念，综合(hé)考虑违(wéi)法(fǎ)程度、案件情况、执法效率、赔偿投资者损失意愿和能力(lì)等(děng)因素，依法(fǎ)妥善处理，让中介机构为其未勤(qín)勉尽责的执业行为(wèi)付(fù)出代价。

　　四是关于中介机构的责任(rèn)人员。证(zhèng)券(quàn)公司、会计师事务所、律师事(shì)务所等中介(jiè)机构(gòu)从业人(rén)员(yuán)的(de)道德水准、专业能(néng)力、合规风险意识和(hé)廉洁(jié)从业水平等，是保(bǎo)障证(zhèng)券服务质量的重(zhòng)要因素(sù)。如果(guǒ)在欺诈发行、财务造假等案件中(zhōng)发(fā)现相关中介(jiè)机构责任人(rén)员存(cún)在违法违规(guī)行为，将(jiāng)依法(fǎ)依(yī)规予(yǔ)以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行(xíng)案严重损害(hài)投资者合法权益，目前(qián)在(zài)投资者保(bǎo)护方(fāng)面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉(sù)讼法》等法律法规(guī)规定了(le)包括(kuò)协商和(hé)解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政执法当(dāng)事人承诺、单独诉讼、示范(fàn)判决(jué)、代(dài)表人诉讼等(děng)一系列投资者赔偿(cháng)救济制(zhì)度。这些制度各有优势，对于个案中(zhōng)采用何种方式，需综合考虑不同投资者赔偿(cháng)救(jiù)济(jì)制女人出国能干什么工作，女人出国打工都有什么工作度(dù)的适(shì)用条件、投资者获赔的充分(fēn)性(xìng)和有效性、赔(péi)付责任主体的意(yì)愿和(hé)能(néng)力等(děng)因素，目标(biāo)都(dōu)是(shì)有效保(bǎo)护投资者(zhě)、惩戒(jiè)和(hé)震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海(hǎi)金融法院已经收到泽达(dá)易盛普通代表人诉(sù)讼起诉材(cái)料，中证中小投资者服务(wù)中心发(fā)布公告，表示密切(qiè)关(guān)注(zhù)泽达易盛普通代表人诉讼进展，如上海金融(róng)法院(yuàn)受(shòu)理并裁(cái)定适用普通代表人(rén)诉讼，将依法接受投资者特别授权，申请(qǐng)参(cān)加(jiā)该案并(bìng)转换(huàn)特别代表人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加入、明(míng)示(shì)退出”的特征，能(néng)够一揽子解决泽达易盛案的民(mín)事赔偿(cháng)问题，适格投资者的(de)合法权益可以在诉(sù)讼程序中(zhōng)得到(dào)保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案(àn)，中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司作为(wèi)紫晶存储申请首(shǒu)次公开发行股票的保荐(jiàn)机(jī)构和主承销商，与(yǔ)其(qí)他中介(jiè)机构正(zhèng)在主(zhǔ)动(dòng)筹备(bèi)投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设(shè)立先(xiān)行赔付专(zhuān)项基(jī)金（上(shàng)述金额为公(gōng)司初(chū)步(bù)估算结(jié)果，基(jī)金规模(mó)将根据(jù)最(zuì)终计(jì)算的适格投资者损失赔(péi)付金额进行调(diào)整(zhěng)），用于先(xiān)行赔付适格投资者的投资损失。先行(xíng)赔付可(kě)以高(gāo)效(xiào)、快捷地解决紫晶存储(chǔ)案的民事赔偿问题，适格投资者可(kě)以积极参与(yǔ)先行赔付程(chéng)序(xù)直接获赔，以维护自(zì)身合法权(quán)益。

　　3.中信(xìn)建投证券股(gǔ)份有限公司披(pī)露(lù)的(de)公告中(zhōng)提出向证监会提交证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事人承(chéng)诺申(shēn)请，证监会将(jiāng)如何处(chù)理(lǐ)？

　　答：2019年修订的(de)《证券法(fǎ)》新增了证券(quàn)领域行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制度（以下简称当事人承诺制度(dù)）。当事人承(chéng)诺制度是指国务院证(zhèng)券监(jiān)督(dū)管理机构(gòu)对涉嫌(xián)证券期货违法(fǎ)的单位或者(zhě)个人进行调查期间(jiān)，被调查(chá)的当事人(rén)承诺(nuò)纠(jiū)正涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)、赔偿有关投(tóu)资者损失(shī)、消除损害或者不良(liáng)影响并经国务院证券监督(dū)管理机构认可，当(dāng)事人(rén)履行承诺(nuò)后(hòu)国务院证券(quàn)监督管理机构(gòu)终止案件调查(chá)的行政执法(fǎ)方式。相关(guān)法(fǎ)律(lǜ)法(fǎ)规明(míng)确(què)规定(dìng)了当(dāng)事人(rén)承诺制(zhì)度的基本流程、适(shì)用(yòng)范围、监督制(zhì)约(yuē)机(jī)制等。

　　根(gēn)据《证券期货行政执法当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度实(shí)施办法(fǎ)》等规定(dìng)，承诺(nuò)金兼具惩戒(jiè)和(hé)赔偿功能(néng)，承诺金(jīn)数额的确定需要综合考虑当(dāng)事人因涉嫌违(wéi)法行为(wèi)可能获得的收益或者避免的损失、当事人涉嫌违法行为依法可(kě)能被处以罚(fá)款(kuǎn)和没收违(wéi)法(fǎ)所得的金额，以及投资者因(yīn)当事人(rén)涉嫌违法行为所遭受的(de)损(sǔn)失等诸多因素。承诺金(jīn)数(shù)额通(tōng)常高于罚(fá)没款(kuǎn)数额，且可用于赔偿投资者损失，在证券期货行政执法当事人承(chéng)诺这(zhè)一(yī)程序(xù)中，既可(kě)以(yǐ)实(shí)现对申请人(rén)的(de)精(jīng)准打击，也(yě)可以有效便捷地补偿投资者的损失。因此(cǐ)，当事人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度可以(yǐ)一并(bìng)解决案件相关的行(xíng)政(zhèng)处理与民事赔偿问题，有效提高执(zhí)法效能(néng)，达到(dào)行(xíng)政追责与民事(shì)追责相统一的效果。

　　对于(yú)中信建投(tóu)证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司向(xiàng)我会提交当事(shì)人(rén)承(chéng)诺申请，我(wǒ)会将依(yī)据《证(zhèng)券法》《证券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺制(zhì)度实施(shī)办法》《证券期货(huò)行政执法当事人承诺制度实施规定》等(děng)规定(dìng)，依法(fǎ)依(yī)规决定是否受理。

　　4.对于(yú)泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存(cún)储所涉(shè)的证券(quàn)公司、会计师事(shì)务(wù)所(suǒ)、律师事务所等中介(jiè)机(jī)构及其责任人(rén)员，下一步将(jiāng)如何处(chù)理？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零(líng)容忍”要(yào)求，对泽达(dá)易盛和紫晶存储所(suǒ)涉中介机构开展(zhǎn)“一案双查(chá)”。在泽(zé)达易(yì)盛(shèng)案中(zhōng)，东兴证券股份(fèn)有限公司、天健(jiàn)会计师事务(wù)所、北京市康达律师事(shì)务所(suǒ)等中介机构因涉(shè)嫌在相关执业过程中未(wèi)勤(qín)勉尽责，近(jìn)日(rì)已被我会立案。在紫晶存储案中，我会对中信建投证(zhèng)券(quàn)股份有限(xiàn)公司、容诚会(huì)计师事务(wù)所、致同会(huì)计师事务(wù)所(suǒ)、广东(dōng)恒益律师事(shì)务所等(děng)中介机构启动了相(xiāng)关调查(chá)工作，后续将根据其在相关执业行为中的勤勉尽责(zé)情况，结(jié)合(hé)其主动先行赔付以及申请证券期(qī)货行政执法当事(shì)人承诺等情形，依法进行下(xià)一步处理。需要指出的(de)是，我们将关(guān)注相关中(zhōng)介机构有关责任人员在上述案件中的执(zhí)业行为，如果发现有关责任(rèn)人员(yuán)存在(zài)违法违规行为(wèi)，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　证券公司、会计(jì)师事(shì)务所、律师事务(wù)所等中介(jiè)机构是(shì)保障资本市(shì)场(chǎng)高(gāo)质量发展的重要力量，中介机(jī)构及其从(cóng)业人(rén)员应当(dāng)严(yán)格遵守(shǒu)法律法规和职业道(dào)德要求(qiú)，勤勉(miǎn)尽(jǐn)责、诚实守(shǒu)信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护风清气正的(de)企业文(wén)化和行业文化，珍视行(xíng)业声誉。

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