近期交易商(shāng)协会(huì)的监管处罚力度明显(xiǎn)加大，虽然(rán)债券市(0551是哪个地区的区号呢，0551是哪儿的区号shì)场参(cān)与(yǔ)主体愈发丰富多元(yuán)，市场竞争程(chéng)度更趋(qū)激烈，但监管(guǎn)底(dǐ)线不能破戒。

　　5月(yuè)11日，交(jiāo)易商协会(huì)对建设银行启(qǐ)动自(zì)律调查，这是两天内第二家被要求自律(lǜ)调查的大行。今(jīn)年(nián)以来，交易商协会已(yǐ)对多家金融机(jī)构启(qǐ)动自律调查，监管力(lì)度在持续加大(dà)。

　　多家金融(róng)机构(gòu)接连被(bèi)通报

　　5月11日，中国银行间(jiān)市场交易商协会（下称“交易商协(xié)会”）网站(zhàn)显示，基(jī)于监管部门(mén)反(fǎn)馈(kuì)线索，依据《银行(xíng)间(jiān)债券市(shì)场自律处分规则》，交易商协(xié)会已对中国(guó)建(jiàn)设(shè)银行股份有限公司债务(wù)融资工具承销业务涉嫌违规行(xíng)为开(kāi)展自律调查。

　　根据建行2022年(nián)年报，去(qù)年建行承(chéng)销非金融企(qǐ)业债务融资工具744笔，为411家实体企(qǐ)业承(chéng)销发行债券4645.17亿元。2022年，该(gāi)行支持(chí)优质头部(bù)房地产(chǎn)企业债券融资需求，承(chéng)销房地产企业323.35亿元债务(wù0551是哪个地区的区号呢，0551是哪儿的区号)融资(zī)工具(jù)，房地产并购票据22.9亿元(yuán)。

　　交(jiāo)易商协会的(de)监管力度在近期持续加大。就在5月9日，交易商(shāng)协会官网(wǎng)发(fā)布信息，针对中(zhōng)国进出(chū)口银行金融债券发行(xíng)涉嫌违规行(xíng)为，以及中国民生银行承销(xiāo)业(yè)务涉嫌违(wéi)规(guī)行(xíng)为已开展自律调查(chá)。

　　而在5月8日，大连银行、郑州银行(xíng)、江西(xī)银行、青岛银行和粤(yuè)财信(xìn)托共5家机构(gòu)涉及(jí)债券(quàn)业(yè)务违规被点名。具体来说，交易(yì)商协(xié)会通过深入调查发现，大连银行等多家(jiā)机构存在债券代持交易等(děng)违(wéi)规行为。其中，大连(lián)银行通过做市业务方式，每日滚动开展买卖方向相反(fǎn)、清算速度不(bù)同的现(xiàn)券交易，代(dài)持利率债活跃券，且(qiě)规(guī)模较大(dà)；郑州银行、江西银行和青(qīng)岛银行，内控(kòng)执行不严或(huò)流于形(xíng)式，未有(yǒu)效(xiào)评(píng)估(gū)交易合理性，作为中间方以现(xiàn)券(quàn)买卖或做(zuò)市等方式参与(yǔ)债(zhài)券代持(chí)交易(yì)链条，交易笔数和金额较大。

　　今年4月，工商银行已被启动(dòng)自律调查。相关公告称，交易商(shāng)协会(huì)在日常监(jiān)测工作中发现，工商银行主承销的(de)多(duō)期(qī)债务融资工(gōng)具发行定价严重偏离市场(chǎng)合理水平，干扰(rǎo)了市场秩序(xù)，涉嫌违反银行间债券市场自(zì)律管理相(xiāng)关规定。

　　4月3日，交易商(shāng)协(xié)会网站(zhàn)披(pī)露，近(jìn)期在查处四平市城市发展投资控股(gǔ)有限公司案件时，发现吉(jí)林银(yín)行、吉林亿联银行(xíng)因(yīn)违规收取发行(xíng)人大额财务(wù)资(zī)助，涉嫌(xián)违反银行间(jiān)债券市场自律管理规则，被交(jiāo)易商协会进(jìn)行(xíng)自律调查(chá)。一同被开展自律调查的(de)还(hái)有(yǒu)光大证券(quàn)、富国资产管理（上(shàng)海）有限(xiàn)公司两家金融机构。

　　交易商(shāng)协(xié)会监管处罚力度加强

　　根据交(jiāo)易商协(xié)会通(tōng)报的(de)数据(jù)，2022年全年，交易商(shāng)协会共(gòng)对68起涉嫌违规案件立(lì)案调(diào)查(chá)，开展自律(lǜ)调查和(hé)自律问(wèn)询103次，作出(chū)各类自(zì)律处(chù)分99家（人(rén)）次(cì)，涉及35家发行人(rén)和信用增进机构、4家主承销商、3家会计师事务所、1家(jiā)律师事务(wù)所、2家其他类型机构(gòu)和54名直(zhí)接责任人。作出的处分中，警(jǐng)告及以上占比超过五成，15家机构被(bèi)暂(zàn)停一定期限业(yè)务，12位责任人被认定不(bù)适当人(rén)选。

　　梳理通报来(lái)看，被通报的原因包括低价包销多期债(zhài)务融资工具，影响了市场正常秩序；部(bù)分债务融资工具未按照发(fā)行文件约(yuē)定开展(zhǎn)余额包销，个别债(zhài)务融资工具(jù)挤占了其他(tā)投资人的正常投标(biāo)，违背了公平公(gōng)正原则，并影(yǐng)响了发行(xíng)利率，对市(shì)场正(zhèng)常秩序造成了(le)一定不(bù)良影(yǐng)响(xiǎng)。

　　通(tōng)报指出，银行(xíng)间债券市场参与(yǔ)机构在从事相关业务过程中，务必牢固树立(lì)市(shì)场(chǎng)责任意识，严格遵守相关监(jiān)管规(guī)定(dìng)和自律规则(zé)要(yào)求，合规展业，自觉维护银行间债券市(shì)场运行秩序。

　　交易商协会表示，做市(shì)商(shāng)作为银行(xíng)间市场基(jī)石机(jī)构，承(chéng)担着提高市(shì)场流动(dòng)性(xìng)、促进价格发现的(de)重要(yào)作用，应切实提升(shēng)做市交易(yì)能力，加(jiā)强内部控制和风(fēng)险管理，确(què)保合规(guī)稳健展业(yè)，“真做市、做(zuò)真市”。

　　可以看到，近期(qī)交易商协会的监管处罚力度明显加大，虽然(rán)债(zhài)券市场(chǎng)参与(yǔ)主体愈发丰富(fù)多元(yuán)，市场竞争程(chéng)度更(gèng)趋激烈，但监管(guǎn)底线不(bù)能破戒。

　　资深金(jīn)融政(zhèng)策(cè)监管(guǎn)专家周毅钦对《国际金融(róng)报》记者表示，可(kě)以看到(dào)，银行间交易商(shāng)协会将继续贯(guàn)彻落实监管(guǎn)从严(yán)要求，以严格(gé)自律(lǜ)惩戒向市场(chǎng)传递(dì)“零(líng)容忍”的清晰信(xìn)号(hào)，引导市(shì)场各类主体(tǐ)归位尽责，维护(hù)市场良好秩序。债券承销机构作为债券(quàn)市场的“看门人(rén)”，对于商业银行特别是国(guó)有大行来(lái)说，也需要肩负起相应的公序责任，切实维护好行业的良性竞争(zhēng)生态。

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