直播短视频成为市场风口，但金融(róng)“大V”并(bìng)非想当就能当，违(wéi)规展业仍(réng)将(jiāng)招致(zhì)监管处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前四川证监局对恒泰证(zhèng)券某营业部及员工双双出具警示函。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰证券该名(míng)员工(gōng)任职(zhí)期(qī)间实名(míng)通过抖音(yīn)账号发(fā)布(bù)短视悲守穷庐将复何及啥意思，悲守穷庐将复何及表达了什么愿望频、开展直播，对(duì)A股大盘及(jí)板块走势进行分析、为第三(sān)方(fāng)引流(liú)，并收(shōu)取(qǔ)直播(bō)打赏、会员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直(zhí)播成为各(gè)行各(gè)业的新(xīn)风(fēng)口(kǒu)，金融行(xíng)业也不例外。由于直播(bō)活动(dòng)的即时性，合规问题也(yě)成为证(zhèng)券行业抓取(qǔ)“流量”时需要(yào)直面的问题。而无证(zhèng)券投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股等(děng)行(xíng)为(wèi)，更被监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　利用自媒(méi)体从事(shì)违规活动

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近期(qī)，恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府大道证券营(yíng)业部及(jí)员工(gōng)遭(zāo)遇四川(chuān)证监局(jú)开出的警示函，涉嫌(xián)谋取不正当利益(yì)。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局指出，熊(xióng)某平在(zài)恒(héng)泰(tài)证券成都天(tiān)府大(dà)道证券营业(yè)部任职期(qī)间，实名(míng)通过抖音账号发布(bù)短视频、开(kāi)展直播(bō)，对A股(gǔ)大(dà)盘及板块走(zǒu)势进(jìn)行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员(yuán)订阅费、感谢费等(děng)方式谋取(qǔ)不正当利(lì)益(yì)。

　　根据(jù)《证券期货(huò)经(jīng)营机构及其工作(zuò)人员廉洁从业规定》，证券期货经(jīng)营机构工作人员不得违规从事营利性经营活动(dòng)，违(wéi)规兼任可能(néng)影响其独立性(xìng)的职(zhí)务或者(zhě)从事(shì)与所在机构或(huò)者投资者合法利益相冲突(tū)的活动。基(jī)于(yú)此，四川证监(jiān)局决(jué)定对熊(xióng)某(mǒu)平采取出具警(jǐng)示函的行(xíng)政监督(dū)管理(lǐ)措施。

　　与(yǔ)此(cǐ)同时， 恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府大道证券营业部也被出(chū)具警示函。四川证(zhèng)监局认(rèn)为，该营(yíng)业部(bù)合规管理不到位，未(wèi)严(yán)格(gé)规范从业人员(yuán)执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通(tōng)一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台进行推广的人员层出(chū)不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券(quàn)公告(gào)称，牛(niú)壮(zhuàng)因“专注个人(rén)职业发展(zhǎn)事宜，已辞(cí)任公司总裁”。在离职前(qián)，牛(niú)壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视(shì)频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝已有138万(wàn)粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜(jìng)的(de)头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒(héng)泰(tài)证券官方抖音账号的粉(fěn)丝数量也达(dá)到17.2万，部(bù)分爆(bào)款视频播放(fàng)量过万(wàn)。在抖音平台上以恒泰证(zhèng)券员工名(míng)义发布(bù)短视频的(de)账号数量(liàng)也有不少，其(qí)中部分(fēn)账号(hào)粉丝(sī)数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监(jiān)管(guǎn)点名(míng)的恒泰证券员工熊某平(píng)上(shàng)，虽(suī)然抖音账(zhàng)号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播(bō)频率较高。上月直播暂停(tíng)期间，大量粉丝在其短视频中留(liú)言追(zhuī)问，期待早日(rì)开播(bō)。

　　中(zhōng)证协登记信(xìn)息显(xiǎn)示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰(tài)证券办(bàn)理执业(yè)登记，登记岗位为“一般证(zhèng)券业务”，3月(yuè)2日即已办理离(lí)职注销。同月，熊某平在武汉云(yún)掌(zhǎng)数字科技有限(xiàn)公司办理执业(yè)，执业岗位(wèi)为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合(hé)规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制(zhì)，视频直播(bō)成为各行各业的新风(fēng)口，金融行业也不(bù)例外。由于直播活动(dòng)的即时(shí)性(xìng)，合规问(wèn)题也成为(wèi)证券行业抓取(qǔ)“流量”客户时需要(yào)直面(miàn)的问题。而无证券(quàn)投顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等(děng)行为，更被监管所严查(chá)。

　　今年(nián)2月，证券投(tóu)资咨询(xún)机构黑龙江省容维证券数(shù)据程序化有限(xiàn)公(gōng)司被黑龙江证监局出具(jù)警示函(hán)。经(jīng)查，容维证券员工马某某无证券(quàn)投资顾问执业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过抖音直(zhí)播形式向公众提供关(guān)于证券市(shì)场(chǎng)的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对(duì)微博大V易伟开出巨额罚(fá)单。证(zhèng)监(jiān)会指出，易伟通过微(wēi)博(bó)进行(xíng)荐股、预测股市(shì)行情、宣传(chuán)并出售投资服务，但其未取得从事证券投资咨询业务的核准(zhǔn)，不具备证券投(tóu)资咨询(xún)从业资格(gé)及业务资质，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会(huì)机构(gòu)部下发机构监管情况(kuàng)通报，对证(zhèng)券公司(sī)从业人员网络直播提出(chū)监(jiān)管要求。证券公司工作(zuò)人员通过网络直播等形式(shì)发表评论，要确保信息来源合法合(hé)规、研究方法专业(yè)审慎(shèn)；充分发挥专业优(yōu)势，引导市场树立长期投资、价值投资和理性投资(zī)的理念等(děng)。

　　监管要(yào)求，证(zhèng)券公(gōng)司应进(jìn)一(yī)步加强对证券公司工作人员直播(bō)展业的管理，完(wán)善内部管(guǎn)控机制(zhì)， 事(shì)前(qián)对直播内容进(jìn)行把关，做好内容管理(lǐ)；事中对直播进(jìn)行监测(cè)监控，遇有(yǒu)重大情(qíng)况及时处理，避免产生(shēng)不良影响；直播中出(chū)现违规情况的，及时启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局(jú)、文化和旅游(yóu)部共同制定(dìng)了《网络主播行为规(guī)范(fàn)》。其中提出，对于需要较高专业水平(píng)（如医(yī)疗卫生(shēng)、财经金(jīn)融、法律、教育）的直(zhí)播内(nèi)容，主播应取得相应执(zhí)业资质(zhì)。

　　另外，近(jìn)期中证协(xié)也(yě)向各(gè)家证券公(gōng)司、证券咨(zī)询公司下发关于排查报送网络非法证券活(huó)动信息的通知，要求排查填报证券领域(yù)涉及非(fēi)法证券活(huó)动(dòng)信息，其(qí)中重点排(pái)查(chá)假冒仿冒(mào)证券经营机构和人员等涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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