昨(zuó)日晚间，证监会(huì)就《证券期货(huò)市场主机交易托(tuō)管(guǎn)管理规定（征求意见稿）》向社会公开征求意见。

　　进一步规范证(zhèng)券期货市场(chǎng)主机交易托管服务和相关租(zū)用(yòng)活动

　　为规范证(zhèng)券期货(huò)市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管活(huó)动，保护投资者合法权(quán)益(yì)，维护证(zhèng)券期货市场安全平稳运行，证(zhèng)监(jiān)会(huì)起(qǐ)草了《证券期货市(shì)场主机交易托管管理(lǐ)规定（征求意见稿）》（以下简称《管(guǎn)理规定》），于昨日向社(shè)会公开(kāi)征(zhēng)求(qiú)意见(jiàn)。

　　据了解，近年来，证券期货交易所向市场相关机(jī)构(gòu)提供主机交易(yì)托管(guǎn)资源，为行业提供信息科技基础支(zhī)撑服务，对(duì)于(yú)提升(shēng)行业信息基础设施运维水平，保障(zhàng)行业信息系统安全稳定运行(xíng)发挥(huī)了重要作(zuò)用(yòng)。

　　但随着证券(quàn)期(qī)货市场的不(bù)断发展，主机交易托(tuō)管资源分配不(bù)尽合理、线(xiàn)路(lù)时延不尽一致(zhì)、安全保障能力有(yǒu)待提升等问题(tí)逐渐凸显，为进一步规范证券(quàn)期货市场(chǎng)主(zhǔ)机(jī)交易托管服务(wù)和相关租用活动，促进证券期货市场的平稳(wěn)健康(kāng)发展(zhǎn)，证监会(huì)起草《管理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有(yǒu)三。一是全(quán)凝神静气的意思，凝神静气的意思解释面覆盖(gài)各(gè)类主体。结(jié)合业务活动的具体特点，《管理规定》将主机(jī)交易托管相关主体分为(wèi)证券期货交(jiāo)易(yì)所和证券期货经营机构两部分，分别提出(chū)完善的监管(guǎn)要求，并(bìng)要求其(qí)他类型(xíng)的参与主体(tǐ)参(cān)照执行有关规定。

　　二是切实守住(zhù)安(ān)全(quán)底线。安全(quán)运行是从事主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管服务和相关租用活(huó)动的基础和(hé)前提，《管理规定》规(guī)定了主机交(jiāo)易托(tuō)管资源(yuán)的(de)安全管理要(yào)求，明(míng)确了证券期货经营机构的尽职调查和业务审批机制(zhì)，从安全(quán)的角度作出(chū)全面规(guī)定(dìng)。

　　三是促(cù)进服务公(gōng)平合理。《管理规定(dìng)》将公(gōng)平(píng)合理原(yuán)则，体现在(zài)证券期货交易所和证(zhèng)券期(qī)货(huò)经营机构(gòu)从事(shì)主机交易托管服(fú)务和(hé)相关租(zū)用活(huó)动的各个环节，同(tóng)时也充分注重有关规定落地(dì)过程中的可操作性，切实提升市场主体(tǐ)的获得感。

　　从主要内容(róng)来(lái)看，《管理规定》共五章28条，对(duì)证券期货(huò)行(xíng)业主机交易(yì)托(tuō)管服务和相关租(zū)用活(huó)动提(tí)出了要求(qiú)。

　　具体(tǐ)来(lái)看(kàn)，首先(xiān)是总则明确(què)立法宗旨、适用范围，从事主机交易托管服(fú)务和相关租用(yòng)活动(dòng)的基本(běn)原则以及监督(dū)管理。

　　根据(jù)《管理规定》，所谓主机(jī)交易(yì)托(tuō)管资源，是(shì)指证券期货交易所提(tí)供的机房机柜、通信网络、软件或(huò)硬件设施等资源，部署在相关资源(yuán)的信息系统(tǒng)可以(yǐ)连接(jiē)证(zhèng)券期货(huò)交易所交(jiāo)易系统。

　　其次是证(zhèng)券期货交易(yì)所要求。明确了证券期货交易所提供主(zhǔ)机交易托管服(fú)务(wù)有关要求(qiú)。主要包(bāo)括：要(yào)求证券(quàn)期货交易(yì)所实施(shī)专区管(guǎn)理，统一专区交(jiāo)易时延(yán)，建设运维(wéi)要求不得(dé)低于(yú)《证券期货(huò)业(yè)信息系统托管(guǎn)基本要求》中三(sān)级系统的受托(tuō)方要求；从资源保障、资(zī)源(yuán)分配、服务申请、服(fú)务协议、收费要求、服务退出与资(zī)源再分配等(děng)方面(miàn)保(bǎo)障证券期货交(jiāo)易所(suǒ)提供有关(guān)服务的公平(píng)合(hé)理；加强(qiáng)风险(xiǎn)防控(kòng)，证券(quàn)期货交易所(suǒ)需建立健(jiàn)全监控指标及应急处置(zhì)机(jī)制(zhì)。

　　《管理(lǐ)规定》要求，证券期货交易所提供主机(jī)交易托管(guǎn)服(fú)务的，应当将主机交易托管资源(yuán)和其他主机托管资源进行区分，对主机交易托管资源实施专区(qū)管理，并(bìng)确保相关专区到核(hé)心交易系统(tǒng)通信前端(duān)的通信时延保持一致。

　　再次是证券期货(huò)经营机构要求。明(míng)确了证券期(qī)货经营机构(gòu)租用主机交易托管资源有(yǒu)关要求。具体来看，从安(ān)全保(bǎo)障方面，对证券期货经营(yíng)机构(gòu)租用主机交(jiāo)易(yì)托管资源的(de)一般要求作出规(guī)定。从能力评估、治理架构、尽职调查(chá)等方(fāng)面确保证券期货经营机构能够保障(zhàng)客户设施的(de)安全运行。明(míng)确证(zhèng)券期(q凝神静气的意思，凝神静气的意思解释凝神静气的意思，凝神静气的意思解释ī)货经营机构(gòu)对证券(quàn)期货交易所的报告要求。

　　《管理规定(dìng)》提到，证(zhèng)券期货经营机(jī)构租用主机交易(yì)托管资源部(bù)署客户提供的软件(jiàn)或(huò)硬(yìng)件(jiàn)设施（以下简称证券期货经(jīng)营机构(gòu)部(bù)署客户设(shè)施）的(de)，应当从人员保障(zhàng)、资(zī)金投(tóu)入(rù)、客(kè)户(hù)需(xū)求等方面充分评估，审(shěn)慎选择服(fú)务客户，确保自身(shēn)能力可以保障(zhàng)客(kè)户软件或硬(yìng)件设施的安全运行，并(bìng)将不同(tóng)客户的信息系统、客户与经(jīng)营机构(gòu)的信息系统进行有(yǒu)效隔离。

　　最后(hòu)是监(jiān)督管(guǎn)理。明确证券期货交易所的(de)监管报(bào)告义(yì)务，规定中国证(zhèng)监(jiān)会及(jí)其派出机(jī)构结合(hé)法定职(zhí)责，对(duì)证券期货交易所及证券期货(huò)经(jīng)营机构实施现(xiàn)场检查和非现场检(jiǎn)查，并规定相(xiāng)应罚(fá)则。

　　根据《管理规(guī)定(dìng)》，证券期货(huò)交易(yì)所违(wéi)反本规定，或者(zhě)在监管工作中不履(lǚ)行职(zhí)责，或者不履行本(běn)规定有关报告义(yì)务的，中国证监会可以对证券期货交易所采取监(jiān)管谈话、出具(jù)警示(shì)函、责令限期改正等行政监管措施，对(duì)有关高级管理人员给(gěi)予警告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职等行(xíng)政处(chù)分(fēn)，并责令(lìng)证券期(qī)货交易所对其(qí)他责任人(rén)给予纪律处(chù)分。

　　证券期(qī)货经营机构违反(fǎn)本规定，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会及其派出机构(gòu)可以依(yī)照《证券(quàn)期(qī)货业网络和信息安全管理办法》有关规定，对有关机构和人员(yuán)采取行政监管措施。

　　上海证券交易所原副总经理刘逖接(jiē)受监察调查

　　据昨日(rì)中(zhōng)央(yāng)纪委(wěi)国家(jiā)监委驻中国证监会(huì)纪检(jiǎn)监察(chá)组、浙江省(shěng)纪委(wěi)监委消息，上海证(zhèng)券(quàn)交易所原副总经理刘逖涉嫌严(yán)重职务违法，目前正(zhèng)在接(jiē)受中央纪(jì)委国家(jiā)监委驻中国证监会纪检(jiǎn)监察(chá)组和(hé)浙江省台(tái)州市监(jiān)委(wěi)监察调查(chá)。

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