直播短视(shì)频成为市(shì)场风口(kǒu)，但金(jīn)融“大V”并非(fēi)想当(dāng)就能当，违规展业(yè)仍将(jiāng)招致监(jiān)管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证(zhèng)监(jiān)局对恒泰(tài)证券某营业部及员(yuán)工双双出(chū)具警示函。

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　　四川(chuān)证监局指(zhǐ)出(chū)，恒泰证(zhèng)券该(gāi)名员工任职期间实名通过抖音账号发布(bù)短视(shì)频、开展直播(bō)，对A股大(dà)盘及板块走势(shì)进(jìn)行分(fēn)析、为第三方引(yǐn)流(liú)，并(bìng)收取直播打赏、会(huì)员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业(yè)限制(zhì)，视(shì)频直播成为各行各业的新风口(kǒu)，金(jīn)融行(xíng)业也不例外(wài)。由(yóu)于直播活动的即(jí)时(shí)性，合规问题(tí)也成为证券行业(yè)抓取“流量(liàng)”时(shí)需要直面的(de)问题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查(chá)。

　　来(lái)看(kàn)详情(qíng)——

　　利用自媒(méi)体从(cóng)事违规活动

　　营业部+员工(gōng)遭(zāo)警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业(yè)部及员(yuán)工遭(zāo)遇四川(chuān)证监(jiān)局(jú)开(kāi)出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　具体(tǐ)来(lái)看，四川(chuān)证监局(jú)指出，熊某平在恒(héng)泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证券(quàn)营业部任职期间，实(shí)名通过抖音账号发布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块(kuài)走势进(jìn)行分(fēn)析、为某“金(jīn)融职(zhí)业(yè)技能学校”引流，并通(tōng)过(guò)收取(qǔ)直播(bō)打赏、直播会员订阅费、感谢费(fèi)等方式谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营(yíng)机构及其工作(zuò)人员廉(lián)洁从业规定》，证券期货经营机(jī)构工(gōng)作人员不得违规(guī)从(cóng)事营利性经营活动，违规兼(jiān)任可能影响其独立性的职务或者从事与所(suǒ)在(zài)机构或者投资者合法利(lì)益相冲突(tū)的活动。基于此(cǐ)，四川证(zhèng)监(jiān)局决定对(duì)熊某平采取出具警示函的行(xíng)政监督管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部也被出具警示函。四川证监(jiān)局(jú)认为，该营业(yè)部(bù)合规管理不到位，未严格规(guī)范(fàn)从业人员执业(yè)行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离(lí)开

　　从前(qián)任总裁到(dào)普通一线(xiàn)员(yuán)工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台(tái)进行推广的人员层出不穷梭子蟹什么时候上市，舟山梭子蟹什么时候上市(qióng)。

　　去年(nián)12月，恒泰(tài)证券(quàn)公告称(chēng)，牛壮因“专注个(gè)人职业(yè)发展事宜，已辞(cí)任(rèn)公(gōng)司总裁”。在离职前，牛(niú梭子蟹什么时候上市，舟山梭子蟹什么时候上市)壮出镜运营的“牛(niú)得林奇”账号(hào)在视频平台上已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号(hào)抖音粉(fěn)丝已有138万粉(fěn)丝(sī)，获赞超(chāo)613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券官(guān)方抖音账(zhàng)号的粉丝(sī)数量也(yě)达到17.2万，部分(fēn)爆款(kuǎn)视频播(bō)放量过万。在抖音平(píng)台上以恒泰证券员工名义发布(bù)短(duǎn)视频(pín)的账号数(shù)量也有不少，其中部分账号粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被(bèi)监管点名(míng)的恒泰证券员工熊某平(píng)上，虽然抖音(yīn)账号运(yùn)营时间不(bù)长，但已(yǐ)有(yǒu)6万(wàn)粉丝，且直播(bō)频率(lǜ)较(jiào)高。上月直(zhí)播暂(zàn)停期(qī)间(jiān)，大量粉丝(sī)在(zài)其短(duǎn)视频中留(liú)言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协登记信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰证(zhèng)券办(bàn)理(lǐ)执业登记，登记岗(gǎng)位为“一般证券业务(wù)”，3月2日即已(yǐ)办理离(lí)职(zhí)注销。同月，熊某平在(zài)武汉云(yún)掌(zhǎng)数字科(kē)技(jì)有限(xiàn)公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记(jì)状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫(yì)情期间(jiān)展业限制，视频直播成为各行(xíng)各业的新风口，金(jīn)融行(xíng)业也不例(lì)外(wài)。由于直播活动的(de)即(jí)时性，合规问题也成(chéng)为证(zhèng)券行业抓取“流量”客户时(shí)需要直面的问(wèn)题(tí)。而无证(zhèng)券投顾(gù)资(zī)质进行证券内容(róng)直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更被监(jiān)管所严(yán)查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨(zī)询机构(gòu)黑龙江省(shěng)容维(wéi)证券数据程序化有(yǒu)限公司被黑龙江证监局出(chū)具(jù)警示函。经查，容维(wéi)证券员工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月(yuè)以来(lái)，马某某通(tōng)过(guò)抖音直播形式向公众(zhòng)提供关(guān)于证券市场的分析、预(yù)测或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对(duì)微博大V易伟开出(chū)巨额罚单。证(zhèng)监会(huì)指出(chū)，易伟通过微(wēi)博进行荐(jiàn)股(gǔ)、预(yù)测股市行情(qíng)、宣传并出(chū)售投资服务，但(dàn)其未取(qǔ)得从事证(zhèng)券投(tóu)资咨询业务(wù)的核准，不具备证(zhèng)券投(tóu)资(zī)咨询从业(yè)资格及业(yè)务(wù)资质(zhì)，共罚(fá)没收(shōu)入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部下(xià)发机构监管情况通报，对证(zhèng)券(quàn)公司从业人员网(wǎng)络(luò)直播提(tí)出监管要求(qiú)。证(zhèng)券(quàn)公司工作(zuò)人员通过网(wǎng)络直播等形式发表(biǎo)评论，要确保(bǎo)信息来源合(hé)法合规、研究方法(fǎ)专(zhuān)业审慎；充(chōng)分(fēn)发挥专业优势，引导(dǎo)市场树立长期投(tóu)资、价值投资和理(lǐ)性(xìng)投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强(qiáng)对证券公(gōng)司(sī)工作人员直播展(zhǎn)业的管理，完善内部管控(kòng)机制(zhì)， 事前对(duì)直(zhí)播内容进行把关，做好内容管理；事(shì)中(zhōng)对直播进行监(jiān)测监控(kòng)，遇有重大情况(kuàng)及时处理(lǐ)，避免产生不良(liáng)影响；直播中出(chū)现违规情况(kuàng)的，及时启(qǐ)动内部问(wèn)责机制。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国家广播电视总局、文化和旅(lǚ)游部共同制定了《网(wǎng)络主(zhǔ)播行为规范(fàn)》。其中提出，对于需要较(jiào)高专业水平（如医疗卫生、财经金融(róng)、法律(lǜ)、教育(yù)）的直(zhí)播内容，主(zhǔ)播应(yīng)取得相应执业资质。

　　另外(wài)，近期中证协也向各家证券公(gōng)司、证券咨询公司下发关于排(pái)查报送网络非(fēi)法证券活动(dòng)信(xìn)息的通知，要求排查填报证(zhèng)券领(lǐng)域涉及(jí)非法(fǎ)证(zhèng)券(quàn)活动信息，其中重(zhòng)点排查假冒仿冒证券经营机(jī)构(gòu)和人员等涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

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