金融界(jiè)5月5日消息(xī) 央行、香(xiāng)港证券及期(qī)货(huò)事务监察委员会、香港金融管理局即将正式启动香港与内地(dì)利率(lǜ)互换市场(chǎng)互联互通合(hé)作。北(běi)向互换通下的交易将于2023年5月(yuè)15日(rì)启动(dòng)。初期，全部境(jìng)外投资者通过北向互换(huàn)通开展利率互换交易在(zài)轧差后的名义本金净额每日不(bù)超过人民(mín)币200亿元(yuán)，后续可根据(jù)市(shì)场情况适时调整额度。

　　全文如下：

　　中国人民银行、香港证券及(jí)期货事(shì)务监(jiān)察委员(yuán)会、香(xiāng)港金(jīn)融管(guǎn)理(lǐ)局即将正式启动香港与内地(dì)利率互换(huàn)市场互联(lián)互(hù)通合作

　　为促进内地与香港金融衍生(shēng)品市场的协(xié)同发展，构(gòu)建高水平金融开放格局，2022年7月4日(rì)，中国人民银(yín)行（以(yǐ)下简称人民银行）、香港(gǎng)证券(quàn)及期货事(shì)务监察委员会（以(yǐ)下(xià)简称香港证监会）、香港金融管理局（以下简称香港(gǎng)金管(guǎn)局）发布(bù)联合公告，同意中国外汇交(jiāo)易(yì)中心（全国银行(xíng)间同业拆借(jiè)中心）（以下简称外汇交易中(zhōng)心）、银行(xíng)间市场清算(suàn)所股份有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称上海清(qīng)算所）和香港场外(wài)结算有(yǒu)限公司（以下(xià)简(jiǎn)称场(chǎng)外结算公司）开展香(xiāng)港(gǎng)与内(nèi)地利率(lǜ)互换(huàn)市场互联互通合作（以(yǐ)下简称“互换通”），初(chū)期(qī)先行开通“北向(xiàng)互换通”，香港及其他国(guó)家和地区的境(jìng)外(wài)投资(zī)者可(kě)通过两地基础(chǔ)设施(shī)互联互(hù)通参与内地银行间金融衍生品市场。自联合(hé)公告发布以来，“互(hù)换通”的各(gè)项准备(bèi)工作进展顺利，“北向互换(huàn)通”下的交(jiāo)易将于2023年5月15日(rì)启动。为便于“北向(xiàng)互换通(tōng)”的(de)顺利推出，现就有关事宜说明(míng)如下：

　　一、“北向互换通”的相关(guān)交易及(jí)结算安排

　　（一）交易品(pǐn)种(zhǒng)：

　　“北向互换通”初期可交易品(pǐn)种为利率互(hù)换产品(pǐn)，报(bào)价、交(jiāo)易及结算(suàn)币种为人(rén)民币(bì)。

　　（二）投资者(zhě)：

　　1.参与“北向互(hù)换通”的境内投资者（即(jí)互换通报(bào)价商）需与(yǔ)外汇交(jiāo)易中心(xīn)签署报价商协议，并为上海清算所利率互换(huàn)集中清算业(yè)务的清算会员或该(gāi)类(lèi)会员的清算客户。

　　2.参与“北向(xiàng)互换通”的境外投资者为符合人民银行(xíng)要求并完(wán)成(chéng)内地银行间债券市场准入(r独善其身是什么意思啊 独善其身是褒义还是贬义ù)备案的境外机构投资者，并(bìng)经外汇交易中心开(kāi)通“北向互(hù)换通(tōng)”交(jiāo)易权限(xiàn)。拟申请(qǐng)开通“北向互换通”交易权限的境外投(tóu)资者需同时申请成为场外结算公司(sī)的清算会员或该类(lèi)会员的清算客户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安排：外汇交易中心与人民银行认可(kě)的境外(wài)电子交易平(píng)台互联提(tí)供交易服务(wù)。

　　2.清算安排：上(shàng)海清算所(suǒ)和场外结(jié)算公司建立(lì)中央对手方清算机构互联互通(tōng)，共同向(xiàng)境内外投资(zī)者提供清(qīng)算(suàn)、结算(suàn)服务。

　　（四）额(é)度管理：

　　1.交易额度：初期，全部境外投资(zī)者(zhě)通(tōng)过(guò)“北向互换通”开展利率互换交易在轧差(chà)后的名义本金净额每日不超(chāo)过人(rén)民(mín)币200亿(yì)元，后(hòu)续可根(gēn)据市场情况(kuàng)适时调(diào)整额度。

　　2.清算额度：上海清算所与场外结算(suàn)公司针(zhēn)对双方清算所之间的(de)风险敞口建立“互换通(tōng)”资源(yuán)池。初期，上(shàng)海清算(suàn)所与(yǔ)场外结算(suàn)公司之间(jiān)净头寸对应的“互(hù)换通”资源池风险敞口(kǒu)设定上限不超过人民币40亿元，后续可根据市场情况适(shì)时(shí)调整额(é)度。

　　二、人民银(yín)行(xíng)、香港(gǎng)证(zhèng)监(jiān)会独善其身是什么意思啊 独善其身是褒义还是贬义(huì)和(hé)香港金管局已(yǐ)就“互换通”涉及(jí)的跨境(jìng)监管合作(zuò)原则和具体安排达成共识，并签署了《关于内地(dì)-香港债券及衍生(shēng)品市场相关事宜(yí)的谅解(jiě)备忘录》。备忘(wàng)录健全了两地监管机(jī)构在债(zhài)券(quàn)及衍(yǎn)生(shēng)品(pǐn)市场方(fāng)面(miàn)的(de)监管合作安排(pái)和联络(luò)协商机制，共同(tóng)维护“互换(huàn)通”的正常运行(xíng)、金融市场稳定和公平交易(yì)秩序(xù)。

　　三、外汇交易中心、上(shàng)海清算所和场外结算公司应当依法履行“互换通”下(xià)的(de)各项职责(zé)，组织市(shì)场各方有序开展“北向互换通”业务。清算会员应当遵守相关监管规定及业务规则，加强内部(bù)控制，防范和控制(zhì)风(fēng)险，做好投资者教育(yù)和服务，切实维护投资者合(hé)法权益。投资者应当(dāng)充分了解两地(dì)市场法律法规(guī)、业(yè)务规则和独善其身是什么意思啊 独善其身是褒义还是贬义实践操作(zuò)的差异，评估(gū)和控制风险(xiǎn)，理性开展相关投资。

　　市场各方(fāng)应进一(yī)步(bù)做(zuò)好准备工作，确保“北向互换通”顺利(lì)启动。有(yǒu)兴趣参与“北向互换通”的投资者可(kě)联系外(wài)汇交易中心(xīn)、上海清算所、场外结算公司为(wèi)参与做准(zhǔn)备。

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