金融界4月21日消息 证(zhèng)监会有关部门负(fù)责(zé)人就泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系科创(chuàng)板首批欺诈发行案件答记者(zhě)问。证监(jiān)会有关部门(mén)负责(zé)人(rén)表示，欺诈发行、财务造(zào)假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及(jí)市场(chǎng)秩序和金(jīn)融安全(quán)。

　　中办、国办(bàn)《关(guān)于(yú)依法从严打击证(zhèng)券违法活(huó)动的意(yì)见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体(tǐ)化(huà)打击证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务(wù)院对资本市场违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推(tuī)动对(duì)欺(qī)诈发行等违法犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强力(lì)震慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科(kē)创板首(shǒu)批欺诈发行案件，社会(huì)影响广(guǎng)泛。作为监管(guǎn)机构(gòu)，如何推(tuī)动对(duì)上述发行人(rén)、控股股东、实际控制人、中介机(jī)构及其责任人员等相(xiāng)关责任主体进行立体化追责？

　　答(dá)：欺诈发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等资本市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者合法权益(yì)，危(wēi)及市场秩序(xù)和金融安全。中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零(líng)容(róng)忍”要求，依法严厉(lì)查处证券违法犯罪(zuì)案件，立体(tǐ)化打击证券违法活动。我会坚决(jué)贯彻落(luò)实(shí)党(dǎng)中央国务院对资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺(qī)诈发行等违法犯罪行为实行(xíng)行政、民事(shì)、刑(xíng)事立(lì)体惩处，形成强力震慑。具(jù)体(tǐ)而言：

　　一是对(duì)于证券发(fā)行(xíng)人及相关(guān)控(kòng)股股东、实际(jì)控制人等“首恶”坚决(jué)严惩，全方(fāng)位追责。如在上述两(liǎng)案的行(xíng)政责任方面，我(wǒ)会依法向泽达(dá)易盛（天津）科技(jì)股份有限公司（以下简称泽(zé)达易盛）和广东紫(zǐ)晶信息存储(chǔ)技术股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称紫晶存(cún)储）及相关(guān)责任人作(zuò)出(chū)行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚和市(shì)场禁入决定，分(fēn)别对泽达易盛、紫晶(jīng)存储及(jí)相关责任人员进行行政处罚，并对部分责(zé)任人员采取证券市场禁入措施。同(tóng)时(shí)，我会加强与公安机(jī)关的(de)沟通协调，对涉嫌(xián)刑事犯(fàn)罪的当(dāng)事人(rén)依法及时移送(sòng)公安(ān)机关处理，推动案件(jiàn)刑事追责(zé)相关工(gōng)作。另外，根据《上海证(zhèng)券(quàn)交易所科创板股(gǔ)票(piào)上市规则》的(de)规定，上(shàng)海证(zhèng)券交易(yì)所将依法对(duì)泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储启动重(zhòng)大违法强制退(tuì)市。

　　二是依(yī)法支持(chí)适格投(tóu)资(zī)者及时有(yǒu)效地(dì)追究违规上市公(gōng)司(sī)及(jí)其相关中介机构等责任主体的民事(shì)赔偿(cháng)责任。民事责任是资本市场法律责任体系的重要组成部分，是对违法行为进行立体(tǐ)式(shì)追责的重要一环(huán)，也是提高(gāo)资本市场违法违(wéi)规成本的重要举措。我会将进一步畅通投资(zī)者权(quán)利救济(jì)渠道(dào)，维护投资者(zhě)合法(fǎ)权益，督促市场(chǎng)参与各方归位尽责，形(xíng)成(chéng)资(zī)本(běn)市场(chǎng)良好生(shēng)态。

　　三是对(duì)于为上市(shì)公(gōng)司提供(gōng)保荐、承(chéng)销服(fú)务的证(zhèng)券公司、出具(jù)审计(jì)报告的或者法律意(yì)见(jiàn)书的证券(quàn)服务机构等违规主(zhǔ)体(tǐ)实施精(jīng)准打击。如果相关中(zhōng)介(jiè)机(jī)构(gòu)故意参与造(zào)假，情(qíng)节恶劣，坚决(jué)严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果(guǒ)相关中介机构主(zhǔ)要涉嫌(xián)执业未勤勉尽(jǐn)责(zé)的情形，我会将按照过责相当的法治理念，综(zōng)合(hé)考虑违法程(chéng)度、案(àn)件(jiàn)情(qíng)况(kuàng)、执(zhí)法效(xiào)率(lǜ)、赔偿投资者(zhě)损失意(yì)愿和(hé)能力等因素，依法妥善处理，让中介机构为其未勤勉(miǎn)尽责的执业(yè)行为(wèi)付出代价。

　　四是关于中(zhōng)介机构的责任(rèn)人员。证券公司、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介(jiè)机构从业人员的道德(dé)水准、专业能力、合规(guī)风险意识和廉洁从业水平等，是保(bǎo)障证(zhèng)券服(fú)务(wù)质量(liàng)的重(zhòng)要(yào)因素。如果(guǒ)在欺诈(zhà)发行(xíng)、财务造假等案件(jiàn)中(zhōng)发现(xiàn)相(xiāng)关中介机构责任人员存在违法违(wéi)规行为，将依法依(yī)规予以严处(chù)。

　　2.泽达(dá)易(yì)盛(shèng)、紫晶存(cún)储欺诈发行案严重损(sǔn)害(hài)投资者合法权益，目前在投资(zī)者保(bǎo)护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法(fǎ)律法规规定(dìng)了包括协商(shāng)和(hé)解、纠纷调解(jiě)、先行赔付、责令回购、行政执(zhí)法当事人(rén)承诺(nuò)、单独诉(sù)讼(sòng)、示(shì)范判(pàn)决(jué)、代表人诉讼等一(yī)系列投资(zī)者赔偿救济制(zhì)度。这些制(zhì)度(dù)各有优势，对于个案中采(cǎi)用何种方式，需综合考虑不(bù)同投资者赔偿救济制度的适用条件、投资者获赔(péi)的充分(fēn)性和有效(xiào)性、赔付(fù)责(zé)任主体的意愿和能力等因素，目标都是有效(xiào)保护投资(zī)者、惩戒和(hé)震慑违法行为(wèi)人(rén)。

　　对(duì)于泽(zé)达易盛案，上海金融法院已(yǐ)经收到泽(zé)达易(yì)盛普通(tōng)代表人诉讼起诉材料(liào)，中(zhōng)证(zhèng)中小投资者(zhě)服务中心发布公告，表示密切关注泽达易盛普通代(dài)表人诉(sù)讼进展，如上海金融法(fǎ)院受(shòu)理并裁定适用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)，将依法接受投(tóu)资者特别(bié)授权，申请参(cān)加该案(àn)并转换特别代表(biǎo)人诉讼。特别(bié)代(dài)表人诉(sù)讼制(zhì)度具(jù)有“默示加(jiā)入、明示退出”的特征，能够一揽子解决(jué)泽(zé)达(dá)易(yì)盛案的(de)民事赔偿问题，适(shì)格投(tóu)资者的(de)合(hé)法权益可以在诉(sù)讼(sòng)程序中得(dé)到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股(gǔ)份有限公司(sī)作为紫晶(jīng)存储申请(qǐng)首说女生坐摇摇车是什么意思，摇摇车的意思污次公开发行股(gǔ)票的保(bǎo)荐(jiàn)机构和主承销商，与其他中(zhōng)介机(jī)构(gòu)正在主动筹备投资者赔偿事(shì)宜，拟共同出资(zī)10亿元设(shè)立先行赔付专项基(jī)金(jīn)（上述金额为公(gōng)司初步估算结果，基金规模将根据(jù)最终计算的(de)适(shì)格(gé)投(tóu)资者损失赔付金额进(jìn)行(xíng)调整），用(yòng)于先行赔(péi)付适格投资者的投资损失。先行(xíng)赔付可(kě)以(yǐ)高效、快(kuài)捷地解决紫晶(jīng)存储(chǔ)案的民事赔(péi)偿问题，适格投资(zī)者可以积(jī)极参与先行赔说女生坐摇摇车是什么意思，摇摇车的意思污付程序直接获赔，以维(wéi)护(hù)自身(shēn)合法权益。

　　3.中信建投证券(quàn)股份有限公司披露的公告(gào)中提出向证监(jiān)会提交证券(quàn)期(qī)货行政执(zhí)法当事人承诺申请，证监(jiān)会将(jiāng)如何处(chù)理？

　　答(dá)：2019年修订的(de)《证(zhèng)券法》新增了证券领域行政执法当(dāng)事人承诺制度（以下简称当(dāng)事人承诺(nuò)制(zhì)度）。当事人(rén)承诺制度是指(zhǐ)国(guó)务院证券监督管(guǎn)理机构(gòu)对涉嫌证(zhèng)券期货(huò)违法的单(dān)位或者个人进行调查(chá)期间，被调查(chá)的当(dāng)事(shì)人承诺纠正涉嫌(xián)违法行为(wèi)、赔偿有关投(tóu)资者损(sǔn)失、消(xiāo)除损(sǔn)害或者不良影响并经国务院证券监督管理机构认可，当(dāng)事人履行承诺后国务院证券监督管(guǎn)理机(jī)构终止案件调查的行政执(zhí)法(fǎ)方式(shì)。相关法律法规明确规定了当事人承(chéng)诺(nuò)制度的基本流程、适用范围(wéi)、监督制(zhì)约机制等。

　　根(gēn)据《证券期货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺制度实施办法(fǎ)》等规定，承(chéng)诺金兼具惩戒和赔(péi)偿功(gōng)能，承诺金数额(é)的确定需(xū)要综合(hé)考虑(lǜ)当事人(rén)因涉嫌违法行为(wèi)可能获得的收益或者避免的(de)损失(shī)、当事人涉嫌违法行为依法可(kě)能(néng)被处以(yǐ)罚款和没收违法所得的(de)金额，以及(jí)投资者(zhě)因当事人涉嫌违法行为所遭(zāo)受的(de)损失等诸(zhū)多因素。承(chéng)诺金(jīn)数额通常高于罚(fá)没款(kuǎn)数(shù)额(é)，且可(kě)用于(yú)赔偿(cháng)投资者(zhě)损失(shī)，在证券期货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)这一程(chéng)序中，既(jì)可以实(shí)现对申请人的精准打击，也可以有效便捷地(dì)补(bǔ)偿投资者的损失。因此，当事人承诺制度可以一并解决案件相关的(de)行政处理与民事赔偿(cháng)问题，有效提(tí)高执法效能，达到行政追(zhuī)责与民事(shì)追责相统一的效果(guǒ)。

　　对(duì)于(yú)中(zhōng)信(xìn)建投证券股份有(yǒu)限公司向(xiàng)我会提交当(dāng)事人承诺申请，我会将(jiāng)依据《证券法》《证券(quàn)期(qī)货行政执法当事人(rén)承诺制(zhì)度(dù)实施办法(fǎ)》《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺制度(dù)实施规定》等(děng)规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对(duì)于泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储所涉(shè)的证券(quàn)公司、会(huì)计师事(shì)务所、律师(shī)事务所等(děng)中介机构及其责任人员，下一步将如何处理？

　　答(dá)：前期，我(wǒ)会贯彻“零容忍(rěn)”要(yào)求，对泽达易盛(shèng)和紫晶存(cún)储所涉中介机(jī)构开(kāi)展“一(yī)案双查”。在泽达易盛(shèng)案中，东兴证(zhèng)券股份有限公司、天健会计师事务(wù)所(suǒ)、北京市康达律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构因(yīn)涉嫌在相(xiāng)关执业过(guò)程中未勤勉尽责，近日(rì)已(yǐ)被我会立案。在紫晶(jīng)存储案中，我会对中信建投(tóu)证券(quàn)股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司、容诚会计师事务所、致同会计师(shī)事(shì)务(wù)所、广东恒(héng)益(yì)律师事务所等中介机构启动了相关(guān)调查工(gōng)作，后续将根据其在相(xiāng)关执(zhí)业行为中的勤勉尽责情况，结合(hé)其主动先(xiān)行赔付以及申(shēn)请证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺等情形，依法进行下(xià)一步处理。需(xū)要(yào)指出的是，我(wǒ)们将关注相关中介机(jī)构(gòu)有关责任人(rén)员在(zài)上述(shù)案件中的执业行为，如果发现有关责任人员(yuán)存在(zài)违(wéi)法违规行(xíng)为(wèi)，将依法依(yī)规(guī)予以严(yán)处。

　　证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机构是保(bǎo)障资本(běn)市场高质量(liàng)发展的重要力量，中介机构(gòu)及其从业人(rén)员应当严格遵守(shǒu)法律(lǜ)法规(guī)和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉(lián)洁自律、公平(píng)竞(jìng)争，自觉营造(zào)和维护风清(qīng)气(qì)正(zhèng)的企业文(wén)化(huà)和行业(yè)文化，珍视行业声(shēng)誉。

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