在(zài)“扶(fú)优限劣”的基本方针下，私募基金行业监管(guǎn)趋(qū)严，近日又有(yǒu)私募被“点名(míng)”。

　　5月(yuè)4日，中国证(zhèng)券(quàn)投资基金(jīn)业协会网站披露的(de)一则公告显示，雪杉(shān)基金(jīn)存(cún)在违(wéi)反专业化运营原则等四项违(wéi)规行为(wèi)。根据相关规定，协会拟对雪杉基金公(gōng)开谴责、暂停受理其(qí)私募基金(jīn)产(chǎn)品备(bèi)案六个月；对(duì)时任(rèn)雪杉基金合规风控负(fù)责人的黄某公(gōng)开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　因(yīn)4项违规(guī)行为

　　雪杉(shān)基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业协会网站披露了(le)一则纪律处分事先(xiān)告知书送达(dá)公告。经查，深圳雪杉基(jī)金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事(shì)违法(fǎ)违(wéi)规行为(wèi)，时任(rèn)高级管理人员黄某应当对(duì)此承担法律责任，协会拟(nǐ)对(duì)其(qí)作出(chū)纪(jì)律处分。

　　公(gōng)告显示(shì)，雪(xuě)杉基金存在四(sì)项违规(guī)行为：

　　一是违反专业化运营原(yuán)则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上(shàng)海阿杏达成《业(yè)务合作协议(yì)》，由债券发行人关联(lián)方(fāng)出资认(rèn)购(gòu)上(shàng)海阿杏产(chǎn)品份额(é)，该产品(pǐn)通过深(shēn)圳(zhèn)雪杉在管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资基金(jīn)”最(zuì)终投向(xiàng)指定债券(quàn)产(chǎn)品(pǐn)。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与株(zhū)洲新(xīn)芦淞产业发展集(jí)团有(yǒu)限公司（以下简称株洲新芦(lú)淞）签署《投资合作协议》，约定由指定第三(sān)方认(rèn)购(gòu)“雪杉夏(xià)桐7号私募证券(quàn)投资基金”，并(bìng)由该产品购(gòu)买指定债(zhài)券。以上行(xíng)为不符合私募(mù)基金管理人专业化(huà)运(yùn)营(yíng)的要求。

　　二是未(wèi)向投资(zī)者披露关联交易。2018年(nián)2月(yuè)至(zhì)2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私(sī)募证券投(tóu)资基(jī)金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐(tóng)3号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)6号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号”“雪杉(shān)常(cháng)升1号”“雪杉常升(shēng)2号”分别投向上海(hǎi)映雪投资管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称上(shàng)海映雪）在管产(chǎn)品“映雪吴钩(gōu)15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号(hào)基金”投(tóu)向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪(xuě)杉董事长郑宇为上海映(yìng)雪执行事务合伙人、实际控制人，上述(shù)交易构(gòu)成关联交(jiāo)易，但深圳雪杉未向投(tóu)资者(zhě)进行明确、充(chōng)分地披露。

　　三是未(wèi)落实投资者适当性管理要求(qiú)。雪杉春茗1号基金的投资(zī)者王某的基金(jīn)合同于2015年7月7日(rì)签署，但是其(qí)风(fēng)险测评问(wèn)卷则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一(yī)般员工违(wéi)规兼(jiān)职。深(shēn)圳雪(xuě)杉市场拓展(zhǎn)、投资运营、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月任深圳雪(xuě)杉合规风控负责人，应(yīng)当对发生(shēng)在(zài)各自任职期(qī)间公(gōng)司的(de)违(wéi)规行为承担相(xiāng)应责任。

　　根据相关规定，协会(huì)拟对深圳雪杉(shān)公开谴责、暂停(tíng)受理其私募基金产品备案六个月；对 黄某公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收警示函(hán)

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基(jī)金首(shǒu)次遭监管处(chù)罚(fá)。2022年(nián)6月18日，深(shēn)圳证监(jiān)局(jú)曾对雪杉(shān)基(jī)金出(chū)具警(jǐng)示函(hán)。

　　相关公告显示，经(jīng)查，雪杉基金在从事私募基金(jīn)业(yè)务活(huó)动中，存在(zài)未履行谨慎勤勉(miǎn)义务、未采(cǎi)取问卷调查等方式对个别投资者的风险识(shí)别能(néng)力(lì)和风(fēng)险承担能力(lì)进(jìn)行(xíng)评估、未按照合(hé)同约定如(rú)实向投(tóu)资者(zhě)披露可能影响投(tóu)资者(zhě)合法权益的重大(dà)信息等情形。依据(jù)《私募(mù)管(guǎn)理(lǐ)办法》第三十三(sān)条规(guī)定，决(jué)定对其采取出具警示函的行政监管措施。

　　百亿私(sī)募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册(cè)资本(běn)为3250万元，机构类型(xíng)为私募证券投资基金管理人，全职(zhí)员工人数14人，管理规模区(qū)间为(wèi)20-50亿元。去年(nián)2月(yuè)份，雪杉基(jī)金曾进行(xíng)高管变更。目前雪(xuě)杉基(jī)金的法人、总经理为汲培欣(xīn)，合规(guī)风控(kòng)负责人为(wèi)曾峤。

　　值得注(zhù)意的是，百亿(yì)私募映雪投资为雪杉基(jī)金的(de)股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除(chú)此之外，雪(xuě)杉基(jī)金还有(yǒu)一家关联公司为深(shēn)圳(zhèn)市塔门(mén)投资管理有限公司，雪杉(shān)基(jī)金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募股权(quán)、创业(yè)投资基金管理人。

　　雪杉基金(jīn)官网(wǎng)显示，雪(xuě)杉基(jī)金还在香(xiāng)港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香(xiāng)港(gǎng)）有限公司，“雪杉(shān)香港”），以期发(fā)挥与雪杉境内平台的跨境协同(tóng)效应，为投资人寻找海外长(zhǎng)期稳(wěn)定资产的投资和并购机会(huì)。

　　据(jù)介绍(shào)，雪杉哆瑞咪发嗦啦西哆8个音怎么写 - 手机爱问，哆瑞咪发嗦啦西哆8个音怎么读的投(tóu)资策略是通过追(zhuī)踪资产价格指数、利率、汇(huì)率、指标性股指等(děng)宏观经济(jì)和(hé)估值指(zhǐ)标，以分析并提取经(jīng)济(jì)周(zhōu)期(qī)中(zhōng)的趋势(shì)性行业和事件以(yǐ)最大(dà)化投资上行(xíng)收益，同(tóng)时引入非公开市场投资中的个体性(xìng)估值和内在价(jià)值分析体系，以更好(hǎo)锁定投资的下行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基金官(guān)网的(de)新闻动态便(biàn)停止更新。

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