直播短视频成(chéng)为市场风口，但(dàn)金(jīn)融“大V”并非(fēi)想当就能当(dāng)，违(wéi)规展业仍(réng)将招致监管处罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前四川证(zhèng)监局(jú)对恒泰(tài)证券某营业部及员工双双出具警示(shì)函(hán)。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰证券该名员工任职(zhí)期(qī)间实名通过抖音账号(hào)发布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块(kuài)走势(shì)进行分析、为第(dì)三方引流，并收取(qǔ)直播打赏(shǎng)、会员(yuán)订阅(yuè)费(fèi)、感谢费等，谋(móu)取不正当利益。

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视(shì)频直(zhí)播成为(wèi)各行各业的新风口，金(jīn)融行(xíng)业(yè)也不(bù)例外(wài)。由(yóu)于直播活(huó)动的(de)即时(shí)性，合规(guī)问题也成为证券行(xíng)业抓取“流量”时需(xū)要直面(miàn)的问题。而无(wú)证券投顾资质进行证券内(nèi)容直播(bō)、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体(tǐ)从(cóng)事违规(guī)活动(dòng)

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近(jìn)期，恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券成都天(tiān)府大道证券营业部及员(yuán)工(gōng)遭遇四川(chuān)证监局开出的警示函，涉嫌(xián)谋(móu)取不正当利益。

　　具体来看(kàn)，四川证监局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券营业部任职期间，实名(míng)通过抖音(yīn)账号发(fā)布(bù)短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为某“金融职业技能(néng)学校”引(yǐn)流，并通过收(shōu)取直播打赏(shǎng)、直播会员订(dìng)阅费、感谢费等方式(shì)谋取不正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期(qī)货经营机构(gòu)及(jí)其工作人员廉洁从业规(guī)定》，证券期货经营机构工作人77年属什么今年多大，77年属什么今年多大2023员(yuán)不得(dé)违规从(cóng)事营利性经(jīng)营活(huó)动，违规兼任(rèn)可能影响其(qí)独(dú)立性的职(zhí)务或者(zhě)从事与所在机构或者投资者合(hé)法利益(yì)相冲突的活动。基于此(cǐ)，四川(chuān)证监(jiān)局决定(dìng)对熊某(mǒu)平(píng)采取(qǔ)出具(jù)警(jǐng)示函的行政监(jiān)督管(guǎn77年属什么今年多大，77年属什么今年多大2023)理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大(dà)道证(zhèng)券(quàn)营业部也(yě)被出具警示函。四川证监(jiān)局认为，该营(yíng)业部合规管(guǎn)理不到位，未严格规范从业人员(yuán)执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到普通一(yī)线员工，恒泰证券旗下(xià)热(rè)衷于通过短视(shì)频平台进行推(tuī)广的人员层(céng)出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业发(fā)展事宜，已辞任公司(sī)总裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得(dé)林奇”账号在视频平(píng)台上(shàng)已有一定(dìng)名(míng)气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞(zàn)超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜(jìng)的头(tóu)衔仍为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖音(yīn)账号(hào)的粉(fěn)丝数(shù)量(liàng)也达到17.2万，部分爆款视(shì)频播放(fàng)量(liàng)过万。在抖音平台上以恒(héng)泰证券员工名义发布短视(shì)频的账号(hào)数(shù)量也(yě)有不少，其中部(bù)分(fēn)账号粉(fěn)丝数量超过(guò)15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被监管点名的(de)恒泰证(zhèng)券员工熊(xióng)某平上，虽然(rán)抖(dǒu)音账号运(yùn)营时间不(bù)长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播(bō)暂(zàn)停期间(jiān)，大(dà)量(liàng)粉丝在其(qí)短视频中留言(yán)追(zhuī)问，期(qī)待(dài)早日开播。

　　中(zhōng)证协登记信息显示，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰证券办理(lǐ)执(zhí)业登记(jì)，登记(jì)岗(gǎng)位为“一(yī)般证券业(yè)务”，3月2日即(jí)已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限公司(sī)办理执业，执(zhí)业岗位为“证券投(tóu)资咨(zī)询（投资顾问）”，目前登记(jì)状态(tài)为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情(qíng)期间展业(yè)限制，视频直播成为各行各业的新风口，金(jīn)融行(xíng)业也不例(lì)外。由于直(zhí)播活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流(liú)量”客户(hù)时需(xū)要直面的(de)问题。而无证券投(tóu)顾(gù)资质进行证券(quàn)内容直(zhí)播、荐股等行为，更被(bèi)监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资(zī)咨询(xún)机构黑(hēi)龙江省(shěng)容维证券数据程序化有限公司被黑龙(lóng)江证监(jiān)局出具警示函(hán)。经(jīng)查，容维证券员工马(mǎ)某(mǒu)某无证(zhèng)券投资顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来(lái)，马(mǎ)某某通过抖音直播形式(shì)向公众(zhòng)提供(gōng)关(guān)于证券市场(chǎng)的分析(xī)、预测(cè)或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会(huì)对微(wēi)博大V易伟开出(chū)巨额罚(fá)单(dān)。证(zhèng)监(jiān)会(huì)指出，易伟(wěi)通过微博进行(xíng)荐股(gǔ)、预(yù)测股市行情、宣传并(bìng)出售投资服务(wù)，但(dàn)其未取(qǔ)得从事证券投资咨(zī)询业(yè)务的核准，不具备证(zhèng)券投资咨询从业资格(gé)及(jí)业(yè)务资质，共罚(fá)没收入(rù)近2400万元(yuán)。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发机构监(jiān)管情况通报，对(duì)证(zhèng)券公(gōng)司从业人(rén)员网络直播提出监管要求。证券公司工作(zuò)人(rén)员通过网(wǎng)络直播等形式发表评(píng)论(lùn)，要确保信(xìn)息来源合(hé)法合规、研究方法专业(yè)审慎；充分发挥(huī)专(zhuān)业优势，引导(dǎo)市场(chǎng)树立长(zhǎng)期投资、价值投资和理性投资的(de)理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应(yīng)进一步加(jiā)强对(duì)证券公司工作(zuò)人员(yuán)直播展业的管(guǎn)理，完(wán)善内部管控机(jī)制， 事前对直播内容进行把关，做好内容管(guǎn)理；事中对直播进行监(jiān)测监控，遇有重大(dà)情(qíng)况及(jí)时处理，避免产生不良影响；直(zhí)播中出现违规(guī)情况的，及时启动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视(shì)总局、文化和旅游部(bù)共同制定了(le)《网络主播行为规范》。其(qí)中(zhōng)提出(chū)，对(duì)于需(xū)要较(jiào)高专业水平(píng)（如医疗卫生、财(cái)经金融、法(fǎ)律、教育）的(de)直播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近(jìn)期中(zhōng)证(zhèng)协也向各家证券公司、证券(quàn)咨询公司下发关于排查报送网络非法证(zhèng)券(quàn)活(huó)动信息的通知，要求排查填(tián)报证券领域涉(shè)及非(fēi)法(fǎ)证券活动信(xìn)息，其中重点排查假(jiǎ)冒(mào)仿冒证(zhèng)券经营机构和人员等涉(shè)非(fēi)“自媒(méi)体(tǐ)”账号(hào)与APP。

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