直播(bō)短视频成为(wèi)市场(chǎng)风口，但金融“大V”并非想当就(jiù)能当(dāng)，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前四(sì)川证监(jiān)局对恒泰证券某营业(yè)部(bù)及员工双双出(chū)具(jù)警示函。

　　四川证监局指出，恒泰(tài)证券该(gāi)名员工任职(zhí)期间实名通过抖音(yīn)账(zhàng)号(hào)发布(bù)短视频(pín)、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及(jí)板(bǎn)块走(zǒu)势进行分析、为第三方(fāng)引(yǐn)流，并收取(qǔ)直播打(dǎ)赏、会员订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等(děng)，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫(yì)情期间展业限制(zhì)，视频直播成为各(gè)行各业的新风口，金融行业也不例外。由于(yú)直播活动的即时性，合规问题也成为证券(quàn)行业抓取“流(liú)量”时需(xū)要直面的(de)问(wèn)题。而无证券投顾(gù)资(zī)质进行证券内(nèi)容(róng)直播、荐股等行为，更被监管所严(yán)查。

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　　利用自媒(méi)体从事违(wéi)规(guī)活(huó)动

　　营业部+员工(gōng)遭警(jǐng)示

　　近(jìn)期，恒泰证券(quàn)成都天府大道(dào)证券(quàn)营业(yè)部及员工遭(zāo)遇四川证监局开出的(de)警示函(hán)，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具(jù)体来(lái)看(kàn)，四(sì)川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券营业部任职期间，实名通过抖音(yīn)账号发布短视频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大盘及板块(kuài)走势(shì)进行分(fēn)析(xī)、为(wèi)某“金融职(zhí)业技能学校”引流，并通过收(shōu)取直播打赏(shǎng)、直播会员订阅费、感谢费等方式(shì)谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期(qī)货经营机构及其工作人员(yuán)廉(lián)洁从业规(guī)定》，证(zhèng)券期货经营(yíng)机构工作(zuò)人员(yuán)不得违(wéi)规(guī)从(cóng)事营(yíng)利性经营(yíng)活动，违规兼任可能(néng)影响其独立性的职务或者从事(shì)与所在机构或者(zhě)投资者合(hé)法利益相冲突的(de)活动。基于此，四川证监局决(jué)定对熊某平采取出具(jù)警示函(hán)的行政监(jiān)督管理(lǐ)措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成(chéng)都天府大道证券(quàn)营业(yè)部也被出(chū)具警示函(hán)。四(sì)川(chuān)证监局(jú)认为，该(gāi)营业部合规管理不到位，未严格规(guī)范从业(yè)人员执业行(xíng)为。

　　前任总裁(cái)“下(xià)海”

　　涉事员(yuán)工已(yǐ)离开

　　从(cóng)前任总裁(cái)到普通(tōng)一线员(yuán)工，恒泰证券旗下(xià)热衷于(yú)通(tōng)过短(duǎn)视频平台(tái)进行推广的人(rén)员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告(gào)称(chēng)，牛壮因“专注个(gè)人(rén)职(zhí)业(yè)发展事宜，已辞任(rèn)公司(sī)总裁”。在离职前，牛(niú)壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林奇(qí)”账号在视频平(píng)台上已有一定(dìng)名气(qì)。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛(niú)壮出镜(jìng)的(de)头衔仍为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝(sī)数量也达到17.2万，部(bù)分爆(bào)款视(shì)频播放(fàng)量过万。在抖音(yīn)平台上以(yǐ)恒(héng)泰证(zhèng)券员工名义发布短视频的账号(hào)数量也(yě)有不少，其中部分账号粉丝(sī)数量超(chāo)过15万，如(rú)“晓琴(qín)姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回(huí)到(dào)此次被监管(guǎn)点名(míng)的(de)恒泰证(zhèng)券(quàn)员工熊某平上，虽(suī)然抖音(yīn)账号(hào)运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播(bō)暂停期间，大量粉丝在其短视频中留(liú)言追问，期待早日(rì)开(kāi)播。

　　中证协登记信(xìn)息(xī)显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理(lǐ)执业(yè)登记(jì)，登记(jì)岗位为“一般证券业务”，3月2日即已(yǐ)办理离职注销。同月，熊(xióng)某平(píng)在武汉云掌数字科技有限(xiàn)公司(sī)办理(lǐ)执(zhí)业，执业岗位为“证券瑀瑀独行是什么意思？怎么读，瑀瑀独行啥意思投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登记(jì)状态(tài)为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规问(wèn)题需(xū)警惕瑀瑀独行是什么意思？怎么读，瑀瑀独行啥意思rong>

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直(zhí)播(bō)成为各行各业的新风(fēng)口(kǒu)，金融(róng)行业也不(bù)例外。由于(yú)直播活动的即时性，合(hé)规问题也成为(wèi)证券行业抓取“流量”客户时需(xū)要直面(miàn)的问题。而无证券(quàn)投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑(hēi)龙江省容维证券数据程序化有限公(gōng)司(sī)被黑(hēi)龙江证(zhèng)监局出具警示函(hán)。经查(chá)，容维证券员工马某某无证(zhèng)券投资顾问执业资格，2022年(nián)10月以来，马某某(mǒu)通过(guò)抖音直播形式向公众提供(gōng)关于证券市场(chǎng)的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟(wěi)开出巨额罚单。证监会指出(chū)，易伟通(tōng)过微博进(jìn)行荐股、预(yù)测(cè)股市行情、宣传(chuán)并出售(shòu)投资服务，但其未取得从(cóng)事证券投资咨询业务的核准，不具备(bèi)证券投资咨询从业(yè)资(zī)格及(jí)业务资质，共罚(fá)没(méi)收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月(yuè)，证监会机构部下发机构(gòu)监(jiān)管情况(kuàng)通报，对证券公司(sī)从业人员网(wǎng)络直播提出监管要求。证券(quàn)公司工(gōng)作人员(yuán)通(tōng)过网络(luò)直播(bō)等形式发表(biǎo)评论，要确保信息来源合法合规、研(yán)究方(fāng)法专业(yè)审慎；充分发挥专业优势，引导市场树立长期投资(zī)、价值(zhí)投资(zī)和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加(jiā)强对证券公司工(gōng)作人员直播展业的管理，完(wán)善内(nèi)部管(guǎn)控机制， 事前对直播内(nèi)容进行把关，做好(hǎo)内容管(guǎn)理(lǐ)；事(shì)中对直播进行监测监控，遇有重大情况(kuàng)及时处(chù)理，避(bì)免产生不良(liáng)影响(xiǎng)；直播中出现违规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总局、文化和(hé)旅游部共同制定了《网(wǎng)络主播行(xíng)为(wèi)规范》。其中提出，对于(yú)需要较高(gāo)专业水平(píng)（如(rú)医疗卫生、财经金(jīn)融(róng)、法律、教(jiào)育）的直播内容，主播应(yīng)取得相(xiāng)应执业资质。

　　另(lìng)外，近期中(zhōng)证协也向(xiàng)各(gè)家证券(quàn)公司、证券咨询公司下发关于排查报送网络非法证券活动(dòng)信(xìn)息的通知(zhī)，要求排查填报证券领域涉及非法(fǎ)证券(quàn)活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券经营机构和人员等涉(shè)非“自(zì)媒(méi)体”账号与APP。